四川省2017年基金从业基金监管1考试试卷.docx

四川省2021年基金从业：基金监管1考试试卷
一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、基金年度报告一般在会计年度完毕后__日内经过审计后予以公告。
A．30
B．45
C．60
D．90
2、以下关于股指期货的描述正确的选项是__。
A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有
B．股指期货交易采用保证金制度
C．在交易方向上，股指期货可以卖空
D．股指期货交易采取当日无负债结算制度
3、当客户选择IFA购置基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。以下选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的根本信息
B．客户的理财目标
C．客户的财务状况
D．客户的生命周期
4、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进展的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日承受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%
B．10%
C．9%
D．5%
5、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款
6、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期
D．交通通信条件
7债券的特征包括__。
A．归还性
B．流动性
C．平安性
D．收益性
8、证券市场两个最根本与最主要的品种是__。
A．股票
B．基金
C．债券
D．证券衍生品
9、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
10、目前我国各家商业银行推广的__是构造化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产构造化理财产品
B．利率构造化理财产品
C．股权构造化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品
11、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算根底是__。
A．基金市场供求关系
B．基金份额净值
C．基金发行时的价格
D．基金发行时的面值
12、、是基金收益分配的根底。
A：基金收取的各项费用
B：基金获得的税收优惠
C：基金净收益
D：基金管理费与托管费
13、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回
B：份额申购、份额赎回
C：份额申购、金额赎回
D：金额申购、金额赎回
14、政府债券的最初功能是____
A：弥补财政赤字
B：筹措建立资金
C：便于调控宏观经济
D：便于金融调控
15、以下各项中，__不属于基金利润的内容。
A．股利利息收入
B．债券利息投资收益
C．公允价值变动收益
D．基金募集资金
16、以下属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
17、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请与验资报告，办理基金备案的手续。
A．10
B．15
C．20
D．30
18、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红
B．分红再投资
C．资本利得
D．买卖差价收入
19、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．法人基金
D．社会公益基金
20、商品证券是具体包括__。
A．提货单
B．购物券
C．仓库栈单
D．运货单
21、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A．0.33%
B．1%
C．1.5%
D．2.5%
22、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换
B．基金份额的转托管
C．基金份额的冻结
D．基金的非交易过户
23、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户效劳能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
24、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：?证券投资基金管理暂行方法?
B：?证券交易所管理方法?
C：?关于加强证券投资基金监管有关问题的通知?
D：?开放式投资基金试点方法?
25、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．应用系统的支持系统
二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分〕
1、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
A：利息收入
B：投资收益
C：其他收入
D：公允价值变动损益
2、按__划分，基金可分为公募基金与私募基金。
A．募集方式
B．组织形式
C．规模大小
D．投资方向
3、根据?证券投资基金运作管理方法?，基金管理人与基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
4、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A：贝塔值
B：持股集中度
C：行业投资集中度
D：持股数量

5、我国的金融债券包括__。
A．政策性金融债券
B．商业银行次级债券
C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
6、基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的平安
B．对基金投资损失承当赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
7、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
8、我国基金销售监管的原那么有__。
A．依法监管原那么
B．监管与自律并重原那么
C．监管的连续性与有效性原那么
D．审慎监管原那么
9、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A．承销证券

B．从事承当无限责任的投资
C．向他人贷款或者提供担保
D．买卖上市交易的股票
10、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．公募发行
D．招标发行
11、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B．也面临着信用风险
C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D．分散了系统风险
12、以下关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进展确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
13、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
14、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10
15、基金销售客户效劳的方式包括__。
A．互联网的应用
B．自动 、电子信箱与手机短信
C． 效劳中心
D．讲座、推介会与座谈会
16、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
17、对于投资于计提销售效劳费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A．5
B．10
C．20
D．30
18、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__
A．基金投资者；基金投资者
B．基金管理人；基金管理人
C．基金投资者；基金管理人
D．基金管理人；基金投资者
19、金融机构(包括银行与非银行金融机构)申购与赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购与赎回基金单位的差价收入__营业税。
A．征收；征收
B．征收；不征收
C．不征收；征收
D．不征收；不征收
20、基金注册登记机构的主要职责有__。
A．负责基金份额登记，确认基金交易
B．建立并保管基金投资者名册
C．建立并管理投资者基金份额账户
D．发放红利
21、以下情况中有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供给量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
22、以下属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
23、在基金资产估值时，交易所上市股票与权证以__估值。
A．最高价
B．最低价
C．开盘价
D．收盘价
24、以下对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的选项是____
A：是委托人、受益人与受托人的关系
B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者与基金投资收益的受益人;基金管理人那么是承受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进展具体的投资决策与日常管理
C：是所有者与经营者之间的关系
D：是相互制衡的关系
25、以投资期分析为根底，债券互换的类型不包括____
A：替代互换
B：市场问利差互换
C：穿插互换
D：税差激发互换
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