安顺大健康医疗产业基金初步方案.doc

关于设立产业基金方案（初稿）

一、基金架构。本基金采用有限合伙模式，基金结构及主要内容如下：
母基金名称
华城两型（安顺）大健康医疗产业基金（有限合伙）（暂名，最终以工商登记为准）
注册地址
安顺市
主发起人
华城、两型基金、中城建五局、安顺市医投公司
基金规模
母基金规模为50亿元人民币，一次认缴，分期发行。
基金类型及合伙人
普通合伙人：前海两型基金（1）、承担无限责任；
重庆华城基金（2），承担无限责任；
有限合伙人：安顺医投出资4%担任劣后级（1）；
中城建五局出资6%担任劣后级（2）；外部合伙人出资出资90%担任优先级，由前海两型基金负责募集。
有限合伙人承担有限责任。
存续期限
5+2年
经营范围
大健康产业及医疗设施建设项目投资
设立依据
《中华人民共和国合伙企业法》、国务院《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发（2015）42号）等相关法律法规
管理方式
由普通合伙人前海两型股权投资基金管理公司及华城基金公司管理基金
管理费用 资金使用总成本
按其实际出资额的 年向基金管理人支付管理费，管理费每六个月收取一次。
资金使用总成本： %

收益分成
根据合伙协议约定，基金管理费、律师费等其他运转费用，先从本基金中列支。本基金收益分配顺序为：优先级、劣后级
1、本基金安顺方合伙人保证本基金年化收益率不低于 %，低于 %的部分由安顺方合伙人补足。投资收益分配时优先级合伙人按年化固定收益率 %优先于劣后方合伙人分配，然后是劣后级合伙人分配；
２、如基金年化收益率达 %以上(含本数)但不超过15%的，优先级合伙人按年化固定收益率 %优先于劣后方合伙人分配，剩余利润分配为：安顺方合伙人50%，华城基金方50%；
3、如基金年化收益率达15%以上，投资收益中不超过15%（含本数）的部分按照前述方式分配，超出15%部分的分配为：安顺方合伙人30%，华城基金方70%；

基金治理结构

投资决策委员会
治理结构：本基金由基金管理人进行日常管理，但投资事项及资金使用由基金管理人报投资决策委员会审批，
本基金治理结构由基金管理人、投资决策委员会组成。
1、本基金管理人严格按合伙协议（章程）规定行使职权，讨论决定本基金的重大问题：如企业发展规划、拟定投资方案、按章程规定决定利润分配方案、决定本基金高管的任命、职权和待遇等（行政费用由基金管理人总包）。
2、本基金设投资决策委员会，主要负责审议决定对外投资事项。投资决策委员会由五名成员组成，拟由安顺方委派1人，华城基金方委派2人，两型基金方委派2人。委员会决定投资事项实行少数服从多数原则，但赞成票必须超过51%才有效。投资决策委员会职权包括：
（1）批准单个项目投资事宜；
（2）批准已投资项目的投资退出事宜；
（3）审议决定基金投资方向、类型、标准的确立和变更；
未经投资决策委员会批准的项目投资方案不得执行。
投资决策委员会专门负责项目投资决策，不得干涉基金公司的日常管理。
投资决策委员会的产生、职权由章程约定，该约定非经全体股东一致同意不得修改。
3、基金聘任前海两型基金管理公司为基金管理人，负责基金资产的管理、运作。
4、 基金管理人以及管理费用的调整：非经基金管理人同意，任何一方不得变更基金管理人，不得消减管理费用。

募集对象
海外机构、银行、基金、保险机构，企央等机构投资者，投资者应保证资金来源合法
出资方式
所有投资者均以现金方式，采用一次认缴、分期到位制，合伙人所认缴的出资额达到人民币5亿元时基金即可成立，具体依照合伙协议约定执行
投资地域
以安顺市为主
投资方式
1、本母基金和安顺市政府企业、华城基金指定中城建五局成立子基金，依法参与安顺大健康及医疗设施项目。
2、本母基金以股权方式参与项目。
退出策略
1、从基金成立的第六年开始，用两年时间，由安顺市政府指定以上企业按注册公司时的股份价格逐步回购外部基金的全部股权，从而实现基金资金的安全退出。
2、母基金将根据所投项目的实际情况采用清算、出售股权或资产等方式实现投资退出。

二、风险控制措施
1、优先级合伙人每年的固定收益及安顺方合伙人回购股权资金，先由本基金公司及安顺方合伙人负责；
2、安顺市人民政府为前述收益保障、合伙份额回购提供资金支持及担保补助，安顺方合伙人回购优先级合伙人投资份额有困难的，由安顺市政府回购。此项用款纳入政府中期财政预算，安顺市人大出决议。
3、安顺市人民政府协调地方商业银行（如贵州银行、贵阳银行）当安顺方面回购优先级基金份额出现资金困难时，银行向安顺方面提供不少于25亿元的贷款支持，安顺市人民政府协调安顺方合伙人与该银行另行签订授信贷款协议。

重庆华融瑞城股权投资基金管理有限公司
深圳前海两型股权投资基金管理有限公司
中城建第五工程局集团有限公司
2016年6月3日