施工单位档案工作自检报告.doc

淮安市里运河新城段等河道护岸 工程

档案工作自检报告

编制单位： 江苏河海科技工程集团有限公司
编制日期： 2016年7月10日

档案工作自检报告

各位领导、各位专家：
大家好，江苏河海科技工程集团有限公司负责承建淮安市里运河新城段等河道护岸工程的施工任务，下面我向大家汇报一下我标段的施工档案管理工作情况，请各位领导和专家提出宝贵的意见和建议。
一、工程概况
淮安市里运河新城段等河道护岸工程起点淮安生态新城板闸立交（桩号13+170），终点乌纱干渠（桩号16+540）。本次对里运河(0+900-1+126)左岸及板闸立交（桩号13+170）-乌纱干渠（桩号16+540）右岸驳岸进行施工。采用多种护岸型式：斜坡式护岸、钢筋砼+条石挡墙驳岸、广场平台驳岸、沙滩驳岸、条石踏步驳岸等。驳岸总长度约4031m，其中斜坡式护岸长度为235m，钢筋砼+条石挡墙驳岸长度为2541m，广场平台驳岸长度为820m，沙滩驳岸长度为410m，条石踏步驳岸长度25m。
本工程2014年11月1日开工，于2015年12月28日正式通过单位工程完工验收。
二、施工文件档案管理组织安排
施工档案资料在项目建设、管理、运营、维护等工作中起着至关重要的作用，必须保证其完整性、准确性、系统性。施工过程中产生的各种施工记录、检验试验报告、质量检验评定记录等文件资料，必须认真仔细地做好收集、分类、整理、保管、移交等工作。为此，我们主要做了以下工作：
（一）根据工程施工资料的形成规律，明确工程技术部和综管部负责人负责本部门工程文件资料的填报整理和收集保管工作，同时由综管部负责其它和工程质量有关的工程文件资料的收集和保管工作，由技术部负责工程设计文件资料以及与监理部的往来文件等工程文件资料的收集和保管工作，做到任务到人，责任明确。
（二）积极组织相关人员参加由建设管局组织的档案管理学习、培训、交流活动，认真学习《水利工程档案资料管理的有关规定》以及相关文件，对本工程档案收集整理、保管、归档移交的具体要求，保证了工程施工资料管理工作的顺利进行。
（三）配置必要的设备。根据工作需要，项目部配备了电脑、打印机、复印机、装订机、档案盒、文件柜等相应设备和器具。
三、施工文件档案管理
本工程施工过程中形成的主要施工文件资料为工程合同文件、施工方案报审文件、各种原辅材料及检验试验资料、成品及半成品的检验试验资料、工程质量检验评定文件、施工日志、安全资料、竣工图纸、照片资料等。
由于工程施工文件资料的多样性、分散性，且数量较多，本工程施工文件资料的管理采取部门与责任人间的分工负责制，在项目部的统一领导和安排下进行日常管理。
（一）工程合同文件的管理：合同文件主要由投标文件、施工设计图纸、工程变更文件及图纸、施工合同及补充施工协议等组成，这部分文件及时由工程科负责收集保管，其他各部门和施工班组需要时，采用打印或复印的形式分发，需要原件必须进行登记备案。
（二）施工方案报审文件的管理：施工方案报审文件（包括开工报告等）主要由总体组织设计和总进度计划、各分部分项工程施工方案及专项方案等组成，这部分文件资料由技术部编制后经项目部上报监理部，经批准并返回项目部后由技术部负责收集并保管备查工作。
（三）各种原辅材料的出厂合格证和质保书以及检验试验资料的管理：各种原辅材料在进场验收时，出厂合格证和质保书要及时交由质安科负责保管备查；其检验试验工作由工程科统一安排进行，并负责各种检验试验报告的收集和保管备查工作。
（四）成品及半成品的检验试验资料的管理：质安科统一安排各成品、半成品的检验试验，并负责报告的收集和保管备查工作。
（五）工程质量检验评定文件的管理：施工测量放样及基槽报验资料由工程科填报整理并上报，批准后由工程科负责收集并保管；其它工序报验等中间检查验收及质量评定文件资料由质安科填报整理并上报，批准并返回后由质安科负责收集并保管备查。
（六）施工日志文件的管理
施工日志由项目副经理负责逐日填写文本并保管备查，项目部其他管理人员根据其掌握的现场情况进行必要补填。
（七）工程安全资料的整理归档：项目部参建工程施工的人员全部进行三级安全技术交底、培训，合格后上岗并形成书面资料归档，危险源排查必须公示，各项安全方案由质安科整理、上报、收集、保管，安全员每天进行安全检查并形成书写记录。
所有施工文件资料在工地现场保管期间，项目部针对防火、防霉、防虫、防损坏及丢失等采取了多种安全措施，通过一系列认真细致的工作，确保了施工文件档案资料的真实性、连续性和完整性。
四、工程竣工图的编制
竣工图应能真实地记录各种建筑物、构筑物的情况，是对建设工程完工状态的真实反映，是建设工程技术档案的核心部分。为此，我们围绕竣工图的编制做了大量工作。
（一）施工前工程技术人员认真审校施工设计图纸，对发现的问题及时向业主、监理及设计单位反映，根据反馈结果做好相应的记录收集，保管好反馈的资料文件。
（二）严格按施工设计图纸和设计变更文件组织安排现场施工，同时妥善保管好所有原设计图纸和设计变更文件及图纸。
（三）在设计变更文件及图纸和现场记录的基础上，对施工设计图纸进行修改和补充，使之符合工程完工时的实际状态，形成竣工图。为保证竣工图的真实、完整、清晰，本标段竣工图全部重新出图。竣工图经监理工程师审核符合要求，并加盖竣工图章，履行了签字手续。
淮安市里运河新城段等河道护岸工程归档竣工图2套，每套40张,有变更的图纸6张,其中变更面积超过10%的3张。
五、施工档案检阅整改
本工程档案于2016年6月28日经省水利厅领导检阅，档案资料基本完整，整个项目归档格式未按省标准编制，存在卷皮封面、字体等样式不一，照片档案未按省统一版本编制；档案资料的案卷整合排序不够清晰有序，资料存在复印件且未标注原件存放位置。
经过此次检阅我单位根据以上问题逐一检查归档资料，严格按照《江苏省水利厅基本建设项目工程档案资料管理规定》重新编制；档案整改期间项目办多次邀请淮安市灌溉总渠管理处领导至现场指导，并详细检阅案卷内容，多次对案卷的整合和排序提出宝贵意见。
六、施工档案管理自我评价
在业主的统一领导和安排下，监理部的指导和帮助下，本工程施工文件资料的收集整理及保管等工作随施工工作的逐步开展同步进行，工程完工后统一分类整理、分装成册、编制案卷标题和卷内目录、装盒保管，最后移交给业主归档保存。
工程施工文件资料的整理、归档严格按《江苏省水利厅基本建设项目工程档案资料管理规定》等相关规定进行，组卷遵循工程文件材料的形成规律，保持文件材料的系统联系，便于档案的保管和利用，符合科学化、规范化、标准化的要求。案卷分类合理，符合科学档案形成规律和特点，确保工程文件材料完整性和成套性，并保证工程文件材料在相关项目之间没有过多相互重复，卷内文件材料排列有序。备考表需要明确的地方均加以说明。案卷标题拟写精炼、准确，能准确揭示案卷内容。

依据《江苏省水利厅基本建设项目工程档案资料管理规定》，结合工程的实际情况，经过分类整编，共形成档案资料如下：
本工程归档资料共40卷，其中文件资料38卷、竣工图1卷、照片档案1卷，每卷归档2套，归档详情见附表。

附表 工程档案整编归档汇总表
序号
资料名称
总套数
归档套数
剩余套数
1
项目开工申请
3
2
1
2
分部工程开工申请
4
2
2
3
施工技术方案
3
2
1
4
质量、安全申报
2
2
0
5
材料进场报验单
3
2
1
6
混凝土试验检测报告
2
2
0
7
土方回填试验检测报告
2
2
0
8
报告单
4
2
2
9
施工测量、放样记录单
4
2
2
10
施工日志
2
2
0
11
施工大事记
2
2
0
12
施工月报
4
2
2
13
隐蔽工程验收
4
2
2
14
沉降观测记录
2
2
0
15
单元、分部、单位工程质量评定
2
2
0
16
分部、单位工程验收签证
2
2
0
17
竣工图
2
2
0
18
照片档案
2
2
0
合计
49
36
13