中期公司总部工作描述体系.doc

中国国际期货经纪有限公司
总部工作描述体系

新华信管理咨询 北京
2001年07月03日

目 录

中期公司总部组织结构图 3
中期公司总部机构岗位设置表 4
中期公司总部部门职责 5
人力资源与行政部职责 5
财务稽核（合规经营）部职责 7
业务发展部职责 8
交易与结算部职责 9
职务说明书 1
职务说明书内容说明 1
首席执行官（CEO）职务说明书 2
总裁（COO）职务说明书 6
董事长助理职务说明书 10
交易结算副总裁职务说明书 14
财务副总裁职务说明书 18
业务发展副总裁职务说明书 22
人力资源与行政部总经理职务说明书 26
人力资源与行政部人力资源专员职务说明书 31
人力资源与行政部薪资福利专员职务说明书 35
人力资源与行政部董事长秘书职务说明书 39
人力资源与行政部秘书职务说明书 43
人力资源与行政部内外勤职务说明书 47
人力资源与行政部法务专员职务说明书 51
财务稽核部（合规经营部）总经理职务说明书 55
财务稽核部（合规经营部）会计1职务说明书 59
财务稽核部（合规经营部）会计2职务说明书 63
财务稽核部（合规经营部）出纳职务说明书 67
财务稽核部（合规经营部）审计主管职务说明书 71
财务稽核部（合规经营部）投资主管职务说明书 75
财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书 79
交易与结算部总经理（兼交易管理主管）职务说明书 83
交易与结算部交易管理专员职务说明书 87
交易与结算部结算主管职务说明书 91
交易与结算部结算专员职务说明书 95
交易与结算部技术支持专员职务说明书 99
业务发展部总经理职务说明书 103
业务发展部市场营销主管职务说明书 107
业务发展部研究发展主管职务说明书 111

中期公司总部组织结构图

中期公司总部机构岗位设置表

高管层
岗位名称
首席执行官
（CEO）
总裁
（COO）
交易结算副总裁
财务副总裁
业务发展
副总裁
董事长助理

定员
1
1
1
1
1
1

交易与结算部
业务发展部
岗位名称
总经理
结算主管
结算员
交易管理员
技术支持员
总经理
市场营销
主管
研究发展
主管
定员
1
1
1
1
2
1
1
1

财务与合规经营部
岗位名称
总经理
会计
出纳
审计主管
投资管理
主管
合规经营
主管

定员
1
2
1
1
1
1

人力资源部
岗位名称
总经理
董事长秘书

秘书
内外勤
薪酬福利
专员
人力资源
专员
法务专员

定员
1
1
1
2
1
1
1

中期公司总部部门职责
人力资源与行政部职责
人力资源管理
1. 根据公司发展需要，制订公司的人力资源管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；
2. 根据公司发展需要，设计调整公司定岗、定员方案及岗位职务说明书；
3. 执行国家政策规定，开展薪酬福利工作；
4. 根据公司需要拟定招聘培训计划并组织实施；
5. 组织定期的绩效考核工作，根据考核结果提出相应的人事调整建议；
6. 负责各类人员的人事管理和专业技术人员的职称评审以及人事档案管理工作；
7. 负责相应人事、劳资的统计和分析，为决策层及管理人员提供决策依据；
8. 负责组织、实施公司的流程优化工作、员工培训与职业发展工作；

行政管理
1. 根据公司发展需要，制订公司的行政管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；
2. 负责公司各项文件的上传下发、登记、传递、整理归档、借阅工作，统一管理公司各种重要文件档案的分类与归档保管；
3. 负责公司重要会议的组织与协调组织及传达会议精神并督办；
4. 组织、筹备董事会、股东会，负责两会日常的工作；
5. 负责证券监管机构各文件的执行与回复；
6. 为公司领导、其它部门日常办公提供服务，保证公司的日常办公活动有序进行；
7. 负责公司有关资产、物业管理与日常维修维护;
8. 负责公司文秘工作，完成上级交办的各项公告、决议、通知等文书编写工作；
9. 负责公司对外接待工作，以及对外公共关系的协调，办理工商年检、登记、注册、变更等工作；
10. 做好公司车辆安排使用工作，为业务用车提供用车服务。
11. 负责公司总部办公设备与办公用品的预算制订、采购、查验、登记、分派、维护；
12. 及时完成领导交办的专项工作与临时任务；
13. 协助办理公司党务工作，协助工会、职代会办理日常事务；

法务管理
1. 根据公司发展需要，制订公司的法务管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；
2. 负责公司及分支机构重大合同的起草、修订、存档，非重大合同的审查、修改、备案；
3. 直接或协助办理直属辖内的各种诉讼、非诉讼纠纷案件，监督管理并备案全辖的诉讼、非诉讼纠纷案件；
4. 参与审议、制订、修订公司的基本规章制度；
5. 参与公司重大经济活动的谈判，提供相应的法律意支持；
6. 随时为公司及分支机构提供相应的法律咨询、出具意见书；
7. 对外界律师机构及执业律师进行评审与选择；
8. 对总公司各部门及分支机构的法律事务进行管理、指导和服务；
9. 知识产权的法律事务的管理；
10. 统一管理公司法律授权工作；
11. 对外协调，与有关部门建立良好的关系；
12. 负责及时、准确的处理日常的法律事务；
13. 配合政府机关处理整肃涉嫌侵害公司利益或干扰公司正常经营秩序的刑事犯罪行为；
14. 法律培训计划的实施。

财务稽核（合规经营）部职责
财务管理
1. 负责制定公司财务管理制度和会计核算制度，报董事会批准后执行；
2. 组织制定公司及各职能部门财务收支预算，监督执行过程及其结果，分析完成情况，提出改进措施，供领导决策参考；
3. 负责编制企业对外会计报表和内部管理报表；
4. 参与和监督各类经济合同的签订和执行；
5. 负责总部会计核算工作与安排总部资金的调度工作；
6. 监管期货类分支机构财务，管理非期货类分支机构财务；
7. 集中管理保证金，根据交易需要，负责调拨客户保证金；
8. 根据公司需要开展融资工作；
9. 组织开展公司的短期投资活动；
10. 办理公司税务工作；
审计
1. 开展对公司总部及分支机构的审计工作；
2. 制订审计计划与审计标准，确定审计原则；
3. 开展日常审计；
4. 开展专项审计；
5. 开展分支机构经营状况审计；
6. 负责公司及分支机构干部的离岗、离职审计；
7. 编写审计报告；
8. 拟订审计建议书决定；
投资管理

1. 非期货类项目投资、融资、担保、资产处置、股权变更等事项的研究审议工作；
2. 对非期货类下属企业的调研分析；
3. 对非期货类企业的股权管理；
4. 监督非期货类企业的经营管理工作；
5. 制订非期货类企业的管理制度并检查执行情况；
6. 制定、下达非期货类企业的经营指标和其他考核指标，并定期考核其经营业绩
7. 对非期货类企业经营管理者的考评工作；
8. 监督非期货企业的财务运行情况；
9. 对非期货企业债权、债务的处理工作；
10. 对非期货企业之间纠纷的调解处理工作；
合规经营
1. 对各分支机构经纪业务活动的合规稽查；
2. 对公司经纪业务管理制度的审核；
3. 标准经纪合同文本的拟定；
4. 对经纪合同文本的备案，对经纪合同执行情况的监督。
业务发展部职责
市场营销
1. 开展市场调研；
2. 市场营销规划的制订
3. 市场营销活动的策划；
4. 推动分支机构市场营销活动的实施；
5. 市场宣传活动的统筹安排及总部与分公司宣传进度的协调；
6. 外部培训活动的组织；
7. 市场定位与市场细分的分析；
8. 营业部布点分析；
9. 分公司经营地域及营业部分配建议；
10. 新增营业部的报批与筹建工作；
11. 负责与媒体的沟通，开展公共关系工作；
12. 行业竞争对手研究；
研究开发
1. 国内外期货政策研究；
2. 国内外期货行业研究；
3. 期货行情研究；
4. 期货品种研究；
5. 期货指数的研究；
6. 交易方式研究；
7. 拟订研究课题、研究计划；
8. 研究计划的实施；
9. 研究成果的编制与发布；
10. 管理公司网站运转工作，及时更新网站内容；
11. 信息的收集与整理；
12. 公司发展战略研究；
13. 外部研究交流；
14. 协调各分支机构的研究能力，统一实施公司研究计划；
15. 建立、维护公司数据中心；

交易与结算部职责
交易运作
1. 负责公司及分支机构交易运作管理；
2. 负责公司期货业务管理制度、岗位责任的制订、实施与监督；
3. 负责分支机构期货交易的业务协调；
4. 负责提出保证金调动意见；
5. 负责席位、出市代表与交割人员的管理；
6. 负责交割、交易编码、限仓和抵押相关事宜；
7. 组织汇总编制分支机构交易日报；
8. 负责中期公司下属分支机构交易业务的风险监控；
9. 组织编制风险报表；
10. 期货业务资源的整合及合理配置；
11. 组织编写业务评估报告；
交易结算
1. 公司结算体系的设计；
2. 各分支机构结算数据的综合汇总；
3. 协调各分支机构结算工作；
4. 组织总部交易管理系统的建立；
5. 组织从交易所收取无纸化交易结果；
6. 组织结算完成后与交易所核对；
7. 与系统集成商、软件开发商合作开发结算软件；
8. 结算系统的管理与维护；
9. 实施公司分步骤建立总部结算系统的计划；
技术保障职责
1. 公司IT建设的规划、实施与维护；
2. 为公司网上交易提供技术保障；
3. 公司网站的设备、系统维护；
4. 公司内部计算机网络管理；
5. 公司计算机软、硬件的日常维护；
6. 建设、开发公司OA系统；
7. 利用网络协助研究发展人员收集资料；
8. 为研究发展人员建立有关数据库提供技术支持；
9. 为实施统一结算系统提供技术支持；
10. 与外部系统集成商的合作。

职务说明书
职务说明书内容说明
Ø 职务名称指的是任职岗位的称谓，如研究发展部经理。
Ø 直属上级指的是在业务上给予直接指令的上级，如研究员的直接上级是研究发展部经理。
Ø 所属部门指的是该职务员工工作关系隶属的部门，如行政秘书所属部门为综合管理部。
Ø 薪金级别为该职务聘用员工的工资级别范围，如经理为经理三级~一级。
Ø 辖管人数为直接向该职务汇报工作的员工人数，如研究部经理为2，原因是2位研究员直接向其汇报工作。
Ø 定员人数为同一岗位上的人员数。
Ø 岗位目的指的是设置该岗位的最重要的原因，用一句话概括。
Ø 工作内容填写该职务员工80%以上工作时间从事的具体工作，耗费时间指每件工作内容所用时间占总工作时间的比例。
Ø 权限：指的是职权范围
建议权：提出建议的权力
监督权：对工作的有效性、效率进行监督的权力
审核权：对计划、报告的审批、核准的权力
指导权：对工作方式进行指导的权力
裁决权：对争议给予裁判决定的权力
初审权：对报告进行初次审阅并提供参考意见的权力
制定权：主要指制定某些规章制度的权力
其它如分配权、安排权、奖惩权也可使用
Ø 责任：着重强调必须完成的任务，一旦发生过失应受到惩罚
形式上建议表示为：对……负责
Ø 教育与培训指完成本岗位工作所需的教育程度、专业方向、专项培训与培训所需时间。（空白框为备选框，涂黑表示选中）
Ø 经验与技能指从事本岗位所需的工作经验、专业与一般能力。
Ø 个体特征描述与本岗位相适应的兴趣爱好、个性、年龄性别特征。
Ø 职务关系描述本岗位在公司职级体系中的上下关系与平行关系。
Ø 与上级的沟通方式需列明上级的职务及指导方式，指导方式可写沟通方式或以功能区分，如接受财务部经理口头与书面指导的或业务指导。
Ø 对外沟通需列出本岗位主要的对外联系对象。
Ø 工作执行描述本岗位工作特点、责任要求与工具使用的要求。（划双下划线表示选中）
Ø 关键绩效指标一栏由新华信公司组织填写。
Ø 工作环境与要求是对工作变动性的描述、对人员精神能力的要求。

首席执行官（CEO）职务说明书

档案编号：
一、 基本资料
1、职务名称：首席执行官 2、直接上级：董事长 3、所属部门：
4、薪金等级： 5、薪金水平： 6、辖管人数： 5
7、定员人数： 1

10、工作分析人员： 11、分析日期： 12、批准人：

二、工作概要
2.1 岗位目的
　全权实施董事会确定的公司战略，负责公司的全面管理。
2.2 职务说明
编号 工作内容
消耗时间
1. 负责组织公司发展战略的分解、实施、监督与及时修正；
2. 审批公司的各项规章制度，并监督其实施情况；
3. 负责公司重大经营活动的决策；
4. 负责公司重大人事决策的最后裁决；
5. 安排公司总裁及其他高管人员的分工与相应权责；
6. 主持对公司总裁及其他高管人员的考核；
7. 安排总部与各分支机构的分工与相应权责；
8. 召集、主持CEO办公会议；
9. 管理公司人事与财务系统，为公司经营创造良好条件；
10、
11、
12、
13、
14、

1、

2、
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、
17、
18、
19、
20、

2.3 职务权责
编号 权限
编号 责任
1. 对公司管理制度的审批权；
2. 对公司高管人员的任免权；
3. 对公司预算外支出的审批权；
4. 对重大决策的最后裁决权。
5.
6、
7、
8、
9、
10、
1、 对公司战略的实施效果负责；
2、 对公司重大经营决策的实施后果负责；
3、 对公司重大人事决策的后果负责；
4、 对公司的经营业绩负责。
5、
6、
7、
8、
9、

三、任职要求
3.1 教育与培训
最
低
学
历
　 小学 初中 高中
职高 中专 技校
大专 本科 硕士
博士 其他：
所需专业
主修专业： 1、金融
2、企业管理
相关专业： 1、经济
2、
所需培训科目
1、高管人员培训
2、
3、

4、
5、
6、
所需培训时间
1、 B A 一个月以下
2、 B 一至三个月
3、 C 三至六个月
4、 D 六个月至一年
5、 E 一至两年
6、 F 两年以上
3.2 经验与技能
工作经历
与 经 验
1、期货行业 5 年以上
2、 年以上
3、 年以上
4、 年以上 　
专业能力
精通期货知识；
洞察能力；
驾御能力；

资历凭证
1、《期货业高级管理人员从业资格》
2、
3、
4、
一般能力
领导能力 1 指导能力 1 激励能力 1 授权能力 2 创新能力 2 计划能力 2
资源分配 2 管理技能 1 组织人事 2 时间管理 2 人际关系 2 协调能力 2
群体技能 1 谈判能力 1 冲突管理 1 说服能力 1 公共关系 2 表达能力 1
公文写作 2 倾听敏感 2 信息管理 3 分析能力 2 判断能力 1 实施能力 4
　1、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求

3.3 个体特征
兴趣爱好
项目： 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低 　
个性特征
项目： 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低 　
自然生理
特 征
适应年龄： 20岁以下 21-25岁 26-30岁 31-35岁 35-45岁 45岁以上
适应性别： 男 女 男女皆可

四、岗位关系
职务关系
可直接升迁的职位：董事长 可升迁至此的职位：总裁

可相互转换的职位： 其 他：
内外沟通关系
对内：与上级的沟通 接受董事长的口头与
书面指示
同级沟通

与下级的沟通 向公司高管人员下达口头与书面指示
对外沟通：交易所、证监会、金融机构、行业协会、政府部门、研究机构

五、工作执行
工作活动基本功能
　 信息 人 物
工作责任
　0 风险控制
1 成本控制
2 指导监督
3 内部协调
4 外部协调
5 工作结果
6 组织人事
7 法律责任
8 决策责任
9 其 他
0 综合 0 指导 0 创造
1 调整 1 谈判 1 精密加工
2 分析 2 教育 2 操作控制
3 汇编 3 监督 3 驾驶操作
4 加工 4 转换 4 处理
5 复制 5 劝解 5 照料
6 比较 6 交谈示意 6 反馈回馈
7 服务 7 服务 7 掌握
8 接受指示、帮助

设备运用
电脑 计算器
电话 扫描仪
传真 装订机
复印机 其他
软件应用
　1、软件开发
2、网络、系统维护
3、专业软件使用
4、网络工具、一般办公软件使用

工作绩效标准
编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重
1、
2、
3、
4、
5、
6、

六、工作环境与要求
工作场所
经常去外埠出差
因工作需要经常外出联系或商谈（本市）
因工作需要与本市几个固定部门联络
一般仅限于本公司办公区范围内
一般仅限于本座位，不宜外出
其他情况

工作时间
　 工作时间极不固定且无规律
经常需要加班
经常需要下班延时
一般只需白天工作时间
工作时间较自由，弹性制
其他情况
其他
　职业病： 名称： 危险程度：
舒适性： 舒适 一般 不舒适
工作要求
1、工作压力 很大 较大 一般 较小
2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 平常
3、体力 体力工作很多 必须久坐或站 一般 随意
4、创新与开拓 工作本身即是 工作常需要 偶尔 程序化、无需
5、紧张程度 快节奏、疲劳 较紧张 偶尔紧张 完全自己掌握
6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可
其他描述

总裁（COO）职务说明书

档案编号：
一、 基本资料
1、职务名称：总裁 2、直接上级：首席执行官 3、所属部门：
4、薪金等级： 5、薪金水平： 6、辖管人数： 10
7、定员人数： 1

10、工作分析人员： 11、分析日期： 12、批准人：

二、工作概要
2.1 岗位目的
　全面管理公司期货经营业务。
2.2 职务说明
编号 工作内容
消耗时间
1. 制订公司期货业务的年度经营计划，并负责组织计划的分解、实施、监督与及时修正；
2. 审批各期货分支机构的经营计划，对其工作给予必要指导；
3. 审核公司有关期货业务的各项规章制度，并组织实施；
4. 负责公司期货业务重大经营活动的组织协调；
5. 指导公司期货业务的日常管理、营销、研发工作，为主管副总裁提供帮助；
6. 上级领导交办的其他工作。
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.

1、
2、
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、
17、
18、
19、
20、

2.3 职务权责
编号 权限
编号 责任
1、 对公司期货业务经营计划的拟订权；
2、 对公司高管人员的任免的建议权；
3、 对期货类分支机构主管人员的任免权；
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
1、对公司期货业务的经营业绩负责；
2、对公司期货类分支机构工作的正常开展负责；
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、

三、任职要求
3.1 教育与培训
最
低
学
历
　 小学 初中 高中
职高 中专 技校
大专 本科 硕士
博士 其他：
所需专业
主修专业： 1、金融
2、企业管理
相关专业： 1、经济
2、
所需培训科目
1高管人员培训
2、
3、
4、
5、
6、
所需培训时间
1、 B A 一个月以下
2、 B 一至三个月
3、 C 三至六个月
4、 D 六个月至一年
5、 E 一至两年
6、 F 两年以上
3.2 经验与技能
工作经历
与 经 验
1、期货行业 5 年以上
2、 年以上
3、 年以上
4、 年以上 　
专业能力
精通期货知识；
洞察能力；
驾御能力；

资历凭证
1、《期货业高级管理人员从业资格》
2、
3、
4、
一般能力
领导能力 1 指导能力 1 激励能力 1 授权能力 2 创新能力 2 计划能力 2
资源分配 2 管理技能 1 组织人事 2 时间管理 2 人际关系 2 协调能力 2
群体技能 1 谈判能力 1 冲突管理 1 说服能力 1 公共关系 2 表达能力 1
公文写作 2 倾听敏感 2 信息管理 3 分析能力 2 判断能力 1 实施能力 4
　1、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求

3.3 个体特征
兴趣爱好
项目 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低 　
个性特征
项目： 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低 　
自然生理
特 征
适应年龄： 20岁以下 21-25岁 26-30岁 31-35岁 35-45岁 45岁以上
适应性别： 男 女 男女皆可

四、岗位关系
职务关系
可直接升迁的职位：首席执行官 可升迁至此的职位：副总裁

可相互转换的职位： 其 他：
内外沟通关系
对内：与上级的沟通 接受首席执行官的口头与
书面指示
同级沟通

与下级的沟通 向交易结算副总裁、业务发展副总裁与直属下级下达口头与书面指示
对外沟通：交易所、证监会、金融机构、行业协会、政府部门、研究机构、国外机构

五、工作执行
工作活动基本功能
　 信息 人 物
工作责任
　0 风险控制
1 成本控制
2 指导监督
3 内部协调
4 外部协调
5 工作结果
6 组织人事
7 法律责任
8 决策责任
9 其 他
0 综合 0 指导 0 创造
1 调整 1 谈判 1 精密加工
2 分析 2 教育 2 操作控制
3 汇编 3 监督 3 驾驶操作
4 加工 4 转换 4 处理
5 复制 5 劝解 5 照料
6 比较 6 交谈示意 6 反馈回馈
7 服务 7 服务 7 掌握
8 接受指示、帮助

设备运用
电脑 计算器
电话 扫描仪
传真 装订机
复印机 其他
软件应用
　1、软件开发
2、网络、系统维护
3专业软件使用
4、网络工具、一般办公软件使用

工作绩效标准
编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重
1、
2、
3、
4、
5、
6、

六、工作环境与要求
工作场所
经常去外埠出差
因工作需要经常外出联系或商谈（本市）
因工作需要与本市几个固定部门联络
一般仅限于本公司办公区范围内
一般仅限于本座位，不宜外出
其他情况

工作时间
　 工作时间极不固定且无规律
经常需要加班
经常需要下班延时
一般只需白天工作时间
工作时间较自由，弹性制
其他情况
其他
　职业病： 名称： 危险程度：
舒适性： 舒适 一般 不舒适
工作要求
1、工作压力 很大 较大 一般 较小
2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 平常
3、体力 体力工作很多 必须久坐或站 一般 随意
4、创新与开拓 工作本身即是 工作常需要 偶尔 程序化、无需
5、紧张程度 快节奏、疲劳 较紧张 偶尔紧张 完全自己掌握
6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可
其他描述

董事长助理职务说明书

档案编号：
一、 基本资料
1、职务名称：董事长助理 2、直接上级：董事长 3、所属部门：
4、薪金等级： 5、薪金水平： 6、辖管人数：
7、定员人数： 1

10、工作分析人员： 11、分析日期： 12、批准人：
二、工作概要
2.1 岗位目的
　协助董事长开展各种工作。
2.2 职务说明
编号 工作内容
消耗时间
1、 协助董事长处理重大事务；
2、 完成董事长交办的各项专项工作；
3、 协助股东会、董事会开展工作。
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2.3 职务权责
编号 权限
编号