国美电器经营管理手册监察系统分册一二三部分.doc

第一部分 监察中心组织架构图

监察中心
总监
总监助理
秘书

内审部
经理
副经理
审计主管
审计专员
干事
纪检部
经理
副经理
纪检主管
纪检专员
干事
监察主管

第二部分 监察中心部门职责
1．监察中心职责：
1.1负责公司内部监控体系建立和完善；
1.2负责监控公司经营管理的健康发展；
1.3负责对公司合作伙伴的定期回访、沟通、服务和监督维护合作单位之间关系；
1.4监督公司员工在公司制度规定的授权内履行职责；
1.5负责处理公司员工涉及经济问题的各种违规、违纪、违法行为；
1.6披露公司运营管理中的问题、隐患，分析问题产生的原因并提出整改建议，完善和强化内部控制制度，保证公司财产安全、完整，促进企业高效、安全、健康发展。
1.7协助公安、检察机关处理与本公司有关的贪污、受贿、合同诈骗等经济犯罪法律事务；
2.纪检部职责：
2.1负责对公司内部员工涉及经济方面违规违纪行为进行查处并起草有关事项的调查报告和处理建议等；
2.2负责对公司员工利用职务之便，吃拿卡要、非法侵占公司财物、索贿、受贿等违法、违规、违纪行为的查处；
2.3负责对包括场外交易（漏柜）在内的侵害公司利益的厂商、人员进行查处；

2.4负责对合作厂商促销员、客服人员（包括安装调试人员、售后服务人员、培训人员等）的违约违纪行为依据合同规定直接或要求厂商进行处罚；
2.5负责与合作厂商进行沟通，发展厂商特约监察单位和特约监察员，对合作单位定期回访，处理厂商意见和投诉，建立并维护良好的合作关系；
2.6负责在对外合作单位的格式合同中落实“反贿赂协议条款”工程；
2.7负责开展廉洁教育培训、宣传、推广并在公司各单位落实廉洁责任制；
2.8负责对涉嫌违法或犯罪员工向司法机关报案，积极配合司法机关做好案件的调查工作；
2.9负责公司总部及分部廉洁自律、遵纪守法等涉及经济方面的普查、抽查、重点检查等；
2.10协助公安检察机关处理与本公司有关的贪污、受贿、合同诈骗等经济犯罪法律事务；
2.11对举报、投诉重大违纪行为的有功人员， 纪检部门可以依照有关规定给予奖励。
3.内审部职责：
3.1制定并完善公司内部审计制度及流程；
3.2对集团各单位的财务收支及各类经营活动进行审计监督；
3.3对各级公司和部门内部控制制度的执行情况进行审计并提出改进建议；
3.4对经济合同的签订和执行情况进行审计监督；
3.5指导并管理分部审计工作；
3.6拟订审计工作计划，批复并汇总分部呈报的工作计划；
3.7完成监察中心交办的其他审计工作。
4.分部监察部职责：
4.1负责本分部监察工作任务计划的拟订、报批和具体实施，积极配合区域监察工作的联动管理；
4.2对本分部发现的各类违规违纪（经济类）问题进行调查或审计，并负责纪检审计最终处罚决定的落实跟踪；
4.3对分部运营中易出现问题的环节进行预警和提示；
4.4负责对分部合作厂家的定期回访、沟通，反馈厂商合作中存在的廉政问题、场外交易问题等；
4.5负责分部中高职人员的廉洁教育。

第三部分 监察中心岗位职责
1监察中心岗位职责：
1.1 监察中心总监
1.2 监察中心副总监
1.3 监察中心总监助理
1.4 监察中心总监秘书
2.监察中心纪检部岗位设置：
2.1 监察中心纪检部经理
2.2 监察中心纪检部副经理
2.3 监察中心纪检部主管
2.4 监察中心纪检部纪检员
2.5 监察中心纪检部干事
3.监察中心审计部岗位设置：
3.1 监察中心审计部经理
3.2 监察中心审计部副经理
3.3 监察中心审计部主管
3.4 监察中心审计部审计员
3.5 监察中心审计部干事
4.各分部监察部岗位设置：
4.1 分部监察部经理\副经理
4.2 分部监察部纪检主管\纪检员
4.3 分部监察部审计主管\审计员

1. 监察中心总部各岗位职责
1.1 监察中心总监岗位职责：
报告上级：公司总经理
督导下级：总监助理、总部纪检部经理、审计部经理
岗位职责：
A、负责监察中心的全面领导工作；
B、根据公司发展战略和管理体制科学制定监察中心年度工作计划、工作目标并组织实施；
C、指导、检查、监督监察中心审计工作；
D、指导、检查、监督监察中心纪检工作；
E、组织实施公司高职人员廉洁教育培训及廉洁自律承诺；
F、从监察监督的角度维护好与公司合作单位的关系；
G、在公司授权内，审批人事、费用、奖惩及中心往来文件；
H、组织规划、制定、完善监察工作制度；
I、针对监察工作发现的问题向公司提出完善经营管理的建议，并协调公司其他职能中心予以落实或直接组织拟订相关制度予以规范；
J、完成公司其他授权事项及其他领导临时交办的工作。
1.2 监察中心总监助理岗位职责：
报告上级：监察中心总监
督导下级：监察中心总监秘书
岗位职责：
A. 协助总监规划中心组织结构、健全完善规章制度和工作流程；
B. 协助总监审核上报中心工作计划，协助并组织实施；
C. 根据总监授权临时组织并处理中心工作；
D. 主持中心日常工作会议；
E. 参与中心相关人员的招聘；
F. 协助总监协调本中心与其他中心之间以及中心内部各部门之间工作；
G. 协助总监完成对相关部门及个人的考核评价工作；
H. 协助起草、撰写本中心文件；
I. 催办、督办或者承办中心专项事务；
J. 向总监提出中心需解决的问题及处理建议；
K. 完成总监交办的其它工作。
1.3 监察中心总监秘书岗位职责：
报告上级：监察中心总监
督导下级：无
岗位职责：
A、负责总监有关的电话接听和记录工作；
B、负责总监日常来访客人的接待工作；
C、负责总监指示的内、外联络与协调工作；
D、负责总监日程安排，并适时提前提醒；
E、负责中心各种会议的会议记录、会议纪要下发和日常文件的流转工作；
F、负责总监所有签发与签批文件的登记编号与档案管理工作；
G、负责监察中心办公环境、物资及物品的管理工作及监察中心办公用品的申领管理工作；
H、负责监察中心考勤工作；
J、完成领导交办的其它工作。
2 监察中心纪检部各岗位职责：
2.1纪检部经理岗位职责
报告上级：监察中心总监
督导下级：本部员工/纪检人员
岗位职责：
A、在监察中心总监的领导下主持纪检部的全面工作，起草、审核本部门总结计划、月报、制度及工作程序，并根据实施情况及具体问题及时调整修订；
B、协同审计部经理对监察工作计划进行统一审核和统筹安排，并对分部监察工作进行指导、检查和监督；
C、主持制定总部纪检工作的计划，并组织实施；
D、负责本部门的行政和综合管理，组织纪检系统员工的学习和培训，加强纪检员工队伍的建设；
E、负责公司总部的廉洁宣传教育的工作；
F、根据授权对纪检系统各类案件调查工作进行指导监督并对调查结果进行审核批示；
G、对中心纪检部及分部监察部纪检人员进行绩效考核；
H、负责厂商关系维护具体方案、制度的拟订和组织实施；
I、负责公司领导交办的特殊事项的调查取证，并将工作情况向领导汇报；
J、成上级领导临时交办的其他工作。
2.2纪检部副经理岗位职责：
纪检部副经理接受纪检部经理的领导，其岗位职责参照纪检部经理岗位职责，并根据内部分工具体负责分工职责范围内的纪检工作，同时在纪检部经理不在岗时，在其的授权范围及期限内行使4.2.2.1所述职责。
2.3纪检部主管\纪检员岗位职责：
报告上级：监察中心纪检部经理
岗位职责：
A、在纪检部经理的领导下按部门所作的分工从事纪检工作，包括对纪检部已受理的各类案件进行调查、取证、核实工作和调查汇总上报、处理决定执行跟进监督等工作；
B、参与制定纪检工作计划，并根据各自分工协助经理组织实施；
C、协助经理建立健全和持续优化本部门的各项规章制度和工作流程；
D、协助经理做好公司总部重要岗位的廉洁教育和培训工作；
E、协助经理做好对各分部及公司各单位具体纪检监察工作的指导、监督和考核工作；
F、协助经理做好厂商关系维护工作；
G、对纪检工作当中发现的问题向相关单位提出改善建议并跟进监督落实；
H、认真完成领导临时交办的其他工作。
2.4 纪检部干事岗位职责：
报告上级：监察中心纪检部经理
督导下级：无
岗位职责：
A. 负责纪检部文秘事务性工作；
B. 起草有关纪检月报、特别案件通报等文件，协助搞好宣传工作；
C. 做好纪检部文件、公文、报告的流转工作；
D. 负责纪检部文件档案管理工作；
E. 负责接听本部门电话，做好记录并及时向领导报告；
F. 协助做好本部门的考勤工作；
G. 完成经理交办的其他工作；
H. 协助其他纪检人员工作。
3.审计部各岗位职责：
3.1 监察中心审计部经理岗位职责：
报告上级：监察中心总监
督导下级：本部员工/审计人员
岗位职责：
A. 制订年度审计计划并分解落实；
B. 起草、修改、组织实施公司的审计工作细则并监督执行；
C. 协同纪检部经理对分部监察工作计划进行统一审核和统筹安排，并对分部监察工作进行指导、检查和监督；
D. 及时、准确地传达公司的有关规定，组织完成审计任务；
E. 针对分部存在的主要问题和经营管理中的薄弱环节，组织实施相应的审计检查，提出整改建议并监督落实；
F. 对全体审计人员进行业务指导和专业培训，提高执业水准；
G. 对提交审计报告的真实准确、客观公正、合理恰当负责；
H. 对中心审计部及分部监察部审计人员进行绩效考核；
I. 完成领导交办的其他工作。
3.2 监察中心审计部副经理岗位职责：
报告上级: 监察中心审计部经理
督导下级：本部员工/分部审计人员
岗位职责：
审计部副经理接受审计部经理的领导，其岗位职责参照审计部经理岗位职责，并根据内部分工具体负责分工职责范围内的审计工作：
3.2.1 行政工作:包括内勤和审理工作
A.起草、修改并上报公司的内部审计工作制度及细则；
B.复核上报分部监察经理提交的工作计划、项目审计报告、工作总结等文件材料；
C.复核上报中心审计部完成的各项目审计报告；
D.审计报告(或通报)后续事项跟进落实，并定期向中心审计部经理、监察中心总监汇报；
E.组织对分部审计工作进行月度考核，并及时提交考核结果；
F.涉及内勤和审理的其他工作督导
3.2.2 业务工作:主要为外勤审计工作
A.草拟审计业务指导书，并指导分部审计业务工作。
B、拟定审计方案，组织、实施各类具体项目审计工作。
C、完成领导交办的其他工作。
3.3 监察中心审计部内勤组职责：
报告上级：监察中心审计部经理/副经理
岗位职责：
A. 汇总、整理各分部上报的审计工作计划、总结,提交本部门工作总结、计划并跟踪审计计划的完成进度；
B. 拟发审计通知，并对中心外勤组、各分部呈报的各类审计报告进行整理，及时提交中心审理组；
C. 对审计报告或审计通报中所披露问题的处理、处罚决定及审计建议等的落实情况进行后续跟进，并定期上报；
D. 审计文书的编号、存档、保管等日常管理；
E. 审计档案的整理、归档和保管；
F. 负责本部门贵重办公用品的日常管理；
G. 完成领导交办的其他工作。
3.4 监察中心审计部外勤审计组职责：
报告上级：监察中心审计部经理/副经理
岗位职责：
A.根据审计计划的安排，对分部进行综合审计并按时出具审计报告；
B.根据领导安排，对新开分部督促监察经理组织开展开业审计并按时出具审计报告；
C.根据领导安排，做好总部和和下属各单位中高职人员的离任审计，做好或督促分部监察经理组织对分部中高职人员的离任审计并按时出具审计报告；
D.根据领导安排,对前期已审项目进行后续审计或对分部完成审计项目进行检查、抽查并按时出具相应审计报告；、
E.完成领导安排的专项审计任务；
F.完成领导交办的其他工作。
3.5 监察中心审计部审理组职责：
报告上级：监察审计部经理/副经理
岗位职责：
A. 对外勤组、分部监察部呈报的各类审计报告进行复核、分析、汇总、整理，并及时提交审计报告；
B. 结合相关中心及各分部回复意见，拟制审计处罚通报；
C. 按期制发审理通报；
D. 对中心外勤组、分部呈报的审计报告依据考核标准进行考核，并及时提交考核结果；
E. 成领导交办的其他工作。
4.分部监察部各岗位职责：
4.1 分部监察部经理（副经理/负责人）岗位职责：
报告上级：总部监察经理
督导下级：本部门员工
岗位职责：
A.根据总部监察经理分解的任务指标结合本分部的实际情况拟订本部门工作计划并组织实施和汇总上报；
B.及时、准确地传达公司的有关规定，对本部门员工进行指导；
C.及时完成监察中心审计部安排的审计工作任务并按时提交审计报告；
D.及时完成监察中心纪检部经理安排的纪检工作任务并按时提交汇总报告；
E.根据监察中心各经理的要求，对审计报告、纪检调查报告中涉及问题的处理、处罚决定及专项审计建议、纪检建议等的落实情况进行跟踪，并对分部在执行过程中发生的各种文件、会计凭据等进行收集、整理、归档，及时上报监察中心跟踪落实结果；
F.对本部门人员进行内部绩效考核；
G.完成领导交办的其他工作。
4.2 分部监察部纪检主管\纪检员岗位职责：
报告上级：分部监察部经理
督导下级：无
岗位职责：
A. 在分部监察部经理的领导下从事纪检工作，包括对各类案件进行调查、取证、核实工作和调查汇总上报、处理决定执行跟进监督等工作；
B. 参与制定分部监察部纪检工作计划，并协助经理组织实施；
C. 协助经理建立健全和持续优化本分部各项纪检工作细则和工作流程；
D. 协助经理做好本分部员工的廉洁教育和培训工作；
E. 协助经理做好厂商关系维护工作；
F. 对纪检工作当中发现的问题向相关单位提出改善建议并跟进监督落实；
G. 认真完成领导临时交办的其他工作。
4.3 分部监察部审计主管\审计员岗位职责：
报告上级：分部监察部经理（副经理/负责人）
督导下级：无
岗位职责：
A、完成部门经理安排的审计工作，并按时出具审计报告。
B、对审计过程中发现的问题，主动提出审计要求和建议。
C、参与制定分部监察部审计工作计划，并协助经理组织实施；
D、分类、分项整理、汇总、装订审计档案。
E、完成领导交办的其他工作。