北京特华财经研究所.doc

北京特华财经研究所

北京特华财经研究所是一家从事财经研究和决策征询的研究机构。研究所的宗旨是积极发展同政府部门、研究机构和公司界的广泛联系，对国民经济发展中的金融、资本市场、财政和投资等领域的重点课题进行前瞻性、综合性和战略性研究；用高质量的研究成果为政府、社会和公司提供贴近实际和可操作性的征询意见和决策方案；以优质独特的方式为客户提供项目评估和研究报告、财务顾问、融投资策划等投资银行服务和承接各种研究课题。
一、业务范围
北京特华财经研究所的业务范围，在宏观领域，通过对金融、财政、投资和资本市场等领域中的前瞻性研究，为政府、社会和公司提供具有操作性的决策方案；在微观领域，通过对信息的收集、加工和交流，开展面向市场的研究，为客户提供贴近实际的信息征询、研究报告和投资银行方面的增值服务。
二、经营模式
北京特华财经研究所实行“市场化和公司化”的经营模式和运营机制。在发展的初期，由特华投资控股有限公司提供专项启动经费，运用自身优势和机制迅速创出“特华”品牌，扩大自己在财经领域的影响。在此基础上，研究所的各项工作所有面向市场并实行自负盈亏，通过优质特色和有偿服务，为政府、社会和公司承担研究课题和决策征询服务。
三、服务特色
1．站在政策源头。与国家各级政府部门保持密切合作，建立互动关系，力争站在政策的源头，使研究富有现实性、前瞻性和预测性。在研究中，注重吸取西方发达国家经济的研究成果，立足我国现实，紧紧围绕宏观经济、金融、财政、资本市场和投资等领域中的前沿性、紧迫性问题进行研究。通过扎实的研究工作，为客户进行决策提供征询意见，使客户的业务发展能紧跟世界和国内经济与金融发展的步伐。
2．站在操作的源头。研究所力争以贴近市场操作承接各级政府部门、各类公司和各类机构等客户所委托的研究课题、项目征询、投资顾问、财务顾问和高层培训等业务。在服务中，结合客户的业务进行进一步的调研，进行信息和数据的收集、整理和解决，为客户业务的拓宽和发展提供综合信息和决策方案。对客户所开展或也许开展的新业务进行可行性分析，特别是对客户将要从事的业务也许会受到的政策性限制风险进行研究，并提出对策措施。
3．站在知识的源头。研究所与中国社会科学院金融研究中心、财政部财政科学研究所、国务院发展研究中心和中国人民银行研究局等研究机构进行广泛的交流与合作，力争站在知识的源头，为客户提供一流的知识产品。每年出版一部面向海内外发行的年刊《中国金融发展报告》、《中国创业投资发展报告》、《中国产业发展报告》和《中国上市公司发展报告》。
4．站在信息的源头。研究所计划用2~3年的时间，完毕金融信息库的建设。由于我国政府对金融的监管实行分业监管，因此，金融领域的数据基本上处在一种零散、分割状态，金融领域的公司和研究人员苦于信息的不完善而经常感到困惑和茫然。建立金融信息库一方面有助于本研究所的业务开展；另一方面可认为其他公司、研究人员和政府机构等客户提供有偿信息和数据服务，确立北京特华财经研究所在金融信息领域中的基础性地位，力争成为较有影响的金融信息交汇中心。
四、组织模式
北京特华财经研究所实行“两块牌子、一套机构”的组织模式，即北京特华财经研究所和特华博士后科研工作站合二为一，实现机构优化、资源整合、效率提高、优势互补的目的。经人事部人发（2023）113号文献批准，特华投资控股有限公司与中国社会科学院博士后流动站联合设立特华博士后科研工作站，这是我国第一家由创业投资机构设立的博士后科研工作站，目前在站博士后38名。研究所设名誉所长一人，所长一人，副所长3人，高级和特聘研究人员20人。内设机构分为宏观研究处、微观研究处、项目评估处和财务顾问处。
1．宏观研究处。负责金融、财政和投资等经济领域中前沿性问题的研究，组织编写每年度的《中国金融发展报告》、《中国创业投资发展报告》和“特华投资银行文库”系列丛书；承揽客户的研究课题和由各种研究基金提供经费的各种研究课题，协调和组织各种学术研讨会。
2．微观研究处。以研究“上市公司”和二级市场为纽带，负责产业研究、行业研究和资本市场的研究。①对各行业、各产业的现状、特点、市场需求、发展前景、制约因素、国外该行业的发展动态、我国的行业政策等进行专题研究；②对各行业内的上市公司（股权结构及变动、生产规模和市场份额、财务及赢利能力、债务与重组、股价的变化趋势及投资价值、与其他行业和GDP的关联度等）进行进一步研究；③负责建立金融信息库；④组织编写《中国产业发展报告》和《中国上市公司发展报告》；⑤承担企事业单位等客户所委托的研究和征询项目，为客户提供业务培训服务。
3．项目评估处。负责项目的可行性研究、项目的经济效益分析、项目的风险性分析、客户所在行业的现状和发展战略研究，为客户提供工程策划、工程审查、工程预结算、编制标书、标底等服务，为客户提供市场竞争策略方案。
4．财务顾问处。负责为客户提供筹资、赢利和投资分析等服务。①为公司的股份制改组作财务顾问，为公司股份制改组及招股上市过程中进行资产评估，协助公司解决股份制改组及招股上市过程的重大疑难问题及平衡重大利益矛盾。②为公司股权置换、公司兼并收购以及反收购过程中提供财务顾问服务，如兼并方案论证、债务重组、资产移交等。③当好客户的融资顾问，积极为国内具有良好市场前景、良好管理阶层和经营业绩的公司，提供融资方面的专业征询服务，为他们设计融资方案、拟定融资对象、防范融资风险、编制这一过程所需的专业征询报告。
部分研究成果
一、承担课题情况
（一）承担各级政府委托的课题
1．北京市
（1）首都金融产业发展战略研究
（2）北京CBD金融产业发展规划研究
（3）“十一五”期间北京地区金融业发展及金融资源优化配置研究
（4）“十一五”期间北京市经济结构战略性调整研究
（5）北京市发展金融产业调研报告
（6）北京市“十一五”时期产业发展与空间布局调整规划
（7）“十一五”期间北京市产业结构与资源消耗现状分析与预测
（8）北京市朝阳区“十一五”时期产业发展与空间布局调整规划
（9）北京CBD产业集群发展战略研究
（10）北京金融街建设发展研究
（11）北京市金融改革案例研究
（12）北京金融产业服务园区研究
2．广东省
（1）广州市财政体制改革研究
（2）深圳市保险创新发展实验区研究
（3）增城市土地一级开发建议研究
3．陕西省
西安区域金融中心建设研究
4．山东省
（1）十一五”期间济南市金融产业发展规划
（2）济南区域金融中心发展研究
5．安徽省
（1）合肥市“十一五”金融产业发展战略研究
（2）铜陵市借助资本市场发展优势产业研究
6．甘肃省
兰州市“十一五”经济社会发展规划
7．内蒙自治区
（1）包头市借助资本市场发展优势产业研究
（2）呼伦贝尔市资源整合战略研究
（3）海拉尔市运用资本市场研究
（4）扎兰屯市优势公司发展研究
8．海南省
（1）海南省区域经济发展与产业结构调整研究
（2）海口市国有资产整合研究
9．广西壮族自治区
广西房地产市场发展研究
10．云南省
云南运用资本市场研究
11．湖南省
财政体制改革研究
12．宁夏回族自治区
宁夏产业结构调整研究
13．上海市
上海市金融中心评估体系研究
（二）承担相关机构委托的项目
1．中国人民银行
（1）金融稳定评价体系研究
（2）金融征信体系的国际比较研究
（3）银行业资本管理国际比较研究
2．中央汇金投资有限责任公司
（1）保护期过后的中国金融业发展策略研究
（2）境外金融资本进入中国的实证研究
（3）国有商业银行股份制改造跟踪研究
（4）中国证券业对外开放策略研究
3．中国银行业监督管理委员会
（1）中国信托业监管模式研究
（2）中国信托公司业务拓展研究
（3）公司年金基金管理人的选择与信托投资公司业务创新
（4）中国租赁业发展战略研究
（5）共同信托基金国际比较研究
（6）公司债信托国际比较研究
4．中国保险监督管理委员会
（1）中国保险业做大做强研究
（2）保险资金运用风险控制和收益率研究
（3）财险公司经营模式研究
（4）保险公司偿付能力监管与风险管理研究
（5）保险人权益保障机制研究
（6）保险公估业发展模式国际比较研究
5．国家烟草局
（1）中国卷烟工业生产力布局研究
（2）卷烟品牌市场化
（3）卷烟行业资产管理体制改革
6．中国生产力学会
中国金融风险与经济安全
7．国务院发展研究中心
（1）财政支出对经济增长和社会公平作用的研究
（2）中国财政效率研究
二、特华投资银行丛书
《投资银行学概论》（上、下册，中国金融出版社，2023年版）
《中国二板市场——创业板市场》（中国金融出版社，2023年版）
《兼并与收购》（中国金融出版社，2023年版）
《金融工程原理》（中国金融出版社，2023年版）
《金融工程案例》（中国金融出版社，2023年版）
《融资与财务结构》（中国金融出版社，2023年版）
《如何在香港创业板市场上市》（中国物价出版社）
《公司并购理论与实践》（中国金融出版社，2023年版）
《中国创业板市场运营制度》（中国金融出版社，2023年版）
三、特华专题研究报告
1.《现代公司制度下的公司并购问题研究》
2.《金融业中混业与分业经营研究》
3.《中国创业板市场运营制度研究》
4.《股票期权制度研究》
5.《现代资产组合研究》
6.《寿险资产经营研究》
7.《金融创新研究》
8.《中国宏观资本配置与均衡研究》
四、特华产业研究报告
1.《生物芯片产业分析报告》
2.《网上证券交易发展的现状及趋势分析》
五、特华行业研究报告
1.《光机电一体化研究报告》
2.《通信工业研究报告》
3.《电子信息材料行业研究报告》
4.《媒体行业研究报告》
5.《中国有线电视行业研究报告》
6.《稀土新材料行业研究报告》
7.《中医药行业研究报告》
8.《航空运送行业研究报告》
9.《种子行业研究报告》
10.《仿真行业研究报告》
11.《化肥工业研究报告》
12.《生物制品行业研究报告》
六、特华金融论坛
为了进一步推动我国金融理论和资本市场的实证研究，我们依托雄厚的研发力量和资源优势，创办了每年度的“特华金融论坛”。
从2023年终起至今，已先后举办了九期专题讨论，分别是“中国经济结构和金融结构调整研讨会”、“私募基金高层专家研讨会”、“中国经济金融形势分析会”、“公司短期债研讨会”、“中央银行体制问题研究”、“中国房地产市场与房地产金融”、中国金融生态与经济安全、“坚持科学发展观，做大做强中国保险业”等。历次论坛均邀请了百余名政府相关部门的领导、著名经济理论专家、学者以及具有丰富实践经验的一线公司家等参与研讨。
“特华金融论坛”在业内产生了较大的影响，并受到社会的广泛关注和好评。