2023年基金从业考试证券投资基金习题.docx

基金从业考试《证券投资基金》习题
1. 下列有关收益、风险、风险调节收益指标的说法，对的的是()。B
A：特雷诺指数事实上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是所有风险
B：特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散限度
C：夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
D：詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标
2. 下列哪一项不属于基金财产保管的基本规定()。D
A：依法处分基金财产
B：严守基金商业秘密
C：保证基金资产的安全
D：保证基金资产的保值增值
3. 根据法规规定，国内开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。B
A：1%
B：5%
C：10%
D：15%
4. 目前，国内基金卖出股票按照1‰的税率征收()。A
A：营业税
B：所得税
C：增值税
D：股票交易印花税
5. 下列有关基金托管人的内部控制的表述，错误的是()。D
A：保障基金托管业务的安全、有效、稳健运营是内部控制的目的之一
B：内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
C：内部控制的基本要素涉及环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
D：基金托管人内部控制的内容重要涉及资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
6. 不积极谋求获得超越市场的体现，而是试图复制指数的体现的基金是()。B
A：积极型基金
B：被动型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
7. 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其她机构代为办理。A
A：管理人
B：投资人
C：发起人
D：托管人
8. 基金管理公司督察长履行职责的范畴为()。A
A：涵盖基金及公司运作的所有业务环节
B：基金公司的投资业务
C：基金公司的内部控制
D：基金公司的投资业务及内部控制
9. 假设在20个季度内，在股票市场浮现上扬的12个季度中，基金经理预测对的了9个;在股票市场浮现下跌的8个季度中，基金经历预测对的了4个，该基金经理的成功概率为()。B
A：0.1
B：0.25
C：0.5
D：075
10. 如下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方()。C
A：基金管理人
B：基金托管人
C：基金管理公司
D：基金份额持有人
11. 基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的()手段。C
A：人员推销
B：广告促销
C：营业推广
D：公共关系
12. 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场浮现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值措施做了修改，这种做法符合()原则。A
A：采用合理的估值措施
B：建立复核制度
C：建立凭证管理制度
D：建立账务组织和账务解决体系
13. 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公示大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。C
A：10
B：15
C：30
D：45
14. 资产配备按照范畴可以分为()。C
A：各项均不对
B：买入并持有方略、恒定混合方略、投资组合保险方略和动态资产配备方略
C：全球资产配备、股票及债券资产配备和行业风格资产配备
D：战略性资产配备、战术性资产配备和资产混合配备
15. 公司型基金的最高权机力构是()。C
A：基金持有人大会
B：公司董事会
C：股东大会
D：监督管理委员会
16. 客户服务是基金营销的重要构成部分，下列不属于客户服务的是()。D
A：座谈会
B：邮寄服务
C：“一对一”专人服务
D：研讨会
17. 资产配备的历史数据法假定将来与过去相似，以()历史数据为基本，根据过去的经历推测将来的资产类别收益。C
A：短期
B：中期
C：长期
D：中长期
18. 在内部控制的重要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。C
A：研究工作应保持独立客观
B：建立投资对象备选库制度
C：进行信息的组织、审核和发布
D：建立研究报告评价体系
19. 有关货币市场基金每天份额净值的说法,对的的是()。B
A：随机变动
B：保持不变
C：等于基金份额面值加当天收益
D：随基金收益率变化而变动
20. 国内第一只开放式基金是()。C
A：基金开元
B：基金金泰
C：华安创新
D：南方宝元