2023年证券从业资格考试金融市场科目试题.docx

乐考网-证券从业资格考试《金融市场》科目试题
第1题、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A、非独立
B、为证券集中交易提供场合和设施
C、不以营利为目的
D、以营利为目的
对的答案： C
【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团队法人。“为证券集中交易提供场合和设施”的是证券交易所。
第2题、填写委托单的第一要点是填写()。
A、证券账号
B、交割日期
C、数量
D、品种
对的答案： D
【专家解析】品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
第3题、上海交易所的指定交易制度于()起履行。
A、1998年1月1日
B、1998年4月1日
C、1999年1月1日
D、1999年4月1日
对的答案： B
【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起履行。
第4题、按国内现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。
A、商业银行
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
D、证券交易所
对的答案： C
【专家解析】
第5题、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。
A、内幕信息的知情人运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议她人买卖证券
B、与她人串通，以事先商定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C、违背规定委托她人代为买卖证券
D、假借她人名义或者以个人名义进行自营业务
对的答案： A
【专家解析】常用内幕交易涉及如下行为：(1)内幕信息的知情人运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议她人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向她人透露内幕信息，使她人运用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人运用内幕信息买卖证券或者建议她人买卖证券。
第6题、下列有关凭证式国债的说法中，错误的是()。
A、采用“随买随卖”的方式进行交易
B、采用向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C、利率按实际持有天数分档计付
D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
对的答案： D
【专家解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具有凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。
第7题、根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A、委托订单的数量
B、委托价格限制
C、买卖证券的方向
D、委托时效限制
对的答案： C
【专家解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的根据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当天委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
第8题、深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()或其整数倍。
A、0.01元
B、0.001元
C、0.05元
D、0.005元
对的答案： B
【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.001元或其整数倍。
第9题、一般状况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列对的的是()。
A、债券、基金、股票
B、基金、股票、债券
C、股票、债券、基金
D、股票、基金、债券
对的答案： A
【专家解析】股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不拟定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先拟定的，投资风险较小。基金重要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有也许高于债券，投资风险又也许不不小于股票。
第10题、营销人员针对()的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
D、简介关系型
对的答案： A
【专家解析】营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。
第11题、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。
A、2个
B、3个
C、4个
D、5个
对的答案： B
【专家解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。
第12题、基金管理人由依法设立的()担任。
A、商业银行
B、证券公司
C、信托投资公司
D、基金管理公司
对的答案： D
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司一般由证券公司、信托投资公司或其她机构等发起成立，具有独立法人地位。
第13题、中小非金融公司集合票据流通转让的市场是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、银行间柜台市场
D、银行间债券市场
对的答案： D
【专家解析】中小非金融公司集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
第14题、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资征询业务的监督管理。
A、中国证监会
B、国务院
C、财政部
D、中国证监会与财政部
对的答案： A
【专家解析】为了加强对证券、期货投资征询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资征询管理暂行措施》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资征询业务的监督管理。
第15题、股票终结上市后，股票发行人的代办机构未在规定期间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、证监会
对的答案： B
【专家解析】股票终结上市后，股票发行人的代办机构未在规定期间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
第16题、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多种待表决的议案，则申报2元代表()。
A、反对
B、表决策案二
C、所投表决票数
D、表决申报撤单
对的答案： B
【专家解析】投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多种待表决的议案，则申报2元代表表决策案二。
第17题、按照附新股认股权和债券自身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。
A、独立型与非独立型
B、可分型与综合型
C、独立型与分离型
D、可分离型与非分离型
对的答案： D
【专家解析】按附新股认股权和债券自身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
第18题、深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()或其整数倍。
A、0.01元
B、0.001元
C、0.05元
D、0.005元
对的答案： B
【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.001元或其整数倍。
第19题、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。
A、出具基金业绩报告，并提供具体的基金托管状况
B、负责办理基金名下的资金往来
C、安全保管基金的所有资产
D、及时向基金份额持有人分派收益
对的答案： D
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其她机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;按照基金合同的商定拟定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公示基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其她有关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实行其她法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其她职责。
第20题、根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
对的答案： B
【专家解析】委托指令，根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托和限价委托;根据委托时效限制，有当天委托、当周委托、无期限委托、开始委托和收市委托等。