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1、 质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门） 1 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 环境管理 体系文献 4.
2、4.4文献 ◆组织是否有文献的管理体系?相关文献是否齐全?文献是书面形式还是电子形式? ◆与管理体系相关的文献有多少? ◆与受审核部门相关的文献是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文献的使用是否有效? √ √ √ √ ◆管理体系文献是否覆盖了标准的合用要素(或过程)并符合其规定?要素(或过程)之间互相作用关系是否给予拟定及描述? ◆管理体系文献的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的规定? ◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文献的接口是否清楚? √
3、 √ ◆查询相关文献的途径 ◆有否规定查询相关文献的途径? ◆文献是否便于查阅? √ √ 4.2.2 综合管理手册 4.2.2 质量 手册 ◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? ◆管理手册是否涉及管理体系的范围。 ◆管理手册是否涉及任何剪裁的细节与合理性。 ◆管理手册是否引用或涉及程序文献。 ◆管理手册是否涉及管理体系过程(或要素)之间的互相作用的表述。 ◆手册和程序是否互相协调,是否有可操作性。 √ √ √ √
4、 √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表2 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员
5、 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 4.2.2 综合管理手册 4.2.2 质量 手册 ◆管理手册的控制情况 ◆手册的发放、更改是否符合文献控制规定。 √ 4.2.3 文献 控制 4.2.3 文献 控制 4.4.5 文献 控制 4.4.5 文献和 资料控制 ◆制定的文献控制程序是否符合规定 ◆文献控制程序内容是否完整,
6、是否有可操作性?程序中是否对文献的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文献是否有效版本? ◆外来文献(如标准)是否涉及在控制范围之例? ◆是否规定了文献夹的保管办法? ◆是否规定了合用和定期评审文献的有效性? ◆对体系的运营起关键作用的岗位是否得到现行有效文献? ◆ 是否规定了失效文献的处置、管理办法? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文献的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文献是否笔迹清楚? ◆所有文献标记是否明确? ◆文献发布前是否
7、得授权人的批准? ◆所有文献是否均注明制定或修订日期？ √ √ √ √ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表3 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准
8、则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 4.2.3 文献 控制 4.2.3 文献 控制 4.4.5 文献 控制 4.4.5 文献和 资料控制 ◆文献的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆文献修改后是否重新批准？ ◆辨认文献现行修改状态的方法是什么？
9、是否满足规定？ ◆使用处是否都使用适应文献的有效版本？ ◆文献的查找是否方便？ ◆文献的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ ◆外来文献的控制 ◆是否对外来文献夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √ √ ◆作废文献的管理 ◆是否对保存的作废文献进行标记和管理，以防止误用？ √ 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 ◆是否有对记录进行管理的程
10、序 ◆程序中是否对记录的标记、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆本组织与有关的记录有哪些? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? ◆程序中是否包含对记录的质量规定? ◆是否有保存期限的规定? √ √ √ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。
11、 续表4 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3
12、 记录和记录 管理 ◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? ◆对记录的标记、贮存、检索、保护是否与书面程序的规定相一致? ◆记录是否填写对的、笔迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 5.1 管理
13、 承诺 5.1 管理 承诺 ◆最高管理者对其建立和改善管理体系的承诺可以提供哪些证据? ◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目的,并采用措施使员工对的理解并贯彻执行? ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文献等方式将相关方(客户)的规定、法律法规的规定传达成各阶层员工? √ √ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。
14、 续表5 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.1
15、 管理 承诺 5.1 管理 承诺 ◆最高管理者对其建立和改善管理体系的承诺可以提供哪些证据? ◆各阶层员工是否充足理解这些规定的重要性,并在工作中保证这些规定的实现? ◆是否认期进行管理评审,保证质量、环境、职业健康安全管理体系的合用性、有效性和充足性。 ◆是否为每项活动提供充足的资源。 √ √ √ 5.2 以顾客、环境和员工为关注焦点 5.2 以顾客 为关注 焦点 ◆组织是如何做到以顾客、环境和员工为关注焦点的? ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的规定以
16、及对保护环境、保障职业健康安全的规定? ◆组织如何将顾客的规定、环境保护的规定、职业健康安全的规定转化为各项工作的规定并实行，从而达成顾客、员工以及其他相关方的满意? √ √ √ √ 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 ◆质量、环境、职业健康安全方针的制定 ◆是否制定了文化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准? √ √ ◆管理方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
17、√ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表6 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体
18、化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 ◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的规定，对连续改善、污染防止和减少风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他规定作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目的和指
19、标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 √ √ ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采用了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ √ √ √ ◆管理方针是否得到实行 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实行? √ ◆管理方针的评审与修订 ◆是否有定期评审管理方针的规定? √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合
20、时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表7 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 I
21、SO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 ◆管理方针的评审与修订 ◆最高管理者是否认期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? √ √ √ √ ◆是否建立了环境因素辨认和评价的程序 ◆有无环境因素辨认和评价的程序? ◆程序中是否涉及环境因素辨认和评价的规定? √ √ ◆是否对组织的活动、产品
22、和服务中的环境因素进行了辨认 ◆是否按程序规定辨认环境因素? ◆是否规定了辨认的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和如何进行环境因素的辨认 ◆是否规定了辨认环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆辨认环境因素时,收集了哪些原始资料? √ √ √ √ ◆辨认环境因素应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? √ √ √
23、 √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表8 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员：
24、 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.4.1 环境 因素 4.3.1 环境 因素 ◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和环节? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充辨认和评价? √ √ √ √ √ ◆如何对重大环境因素的控制进
25、行策划 ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? √ √ √ √ √ ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实行更新? √ √ ◆在制定方针、目的和指标时,是否考虑了重大环境因素 ◆哪些重大环境因素列入目的和指标? ◆其他环境因素如何控制? √ √ √ 5.4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.1 对危险源辨 识、风
26、险评价 和风险控制 的策划 ◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序? ◆程序中是否涉及危险源辨识、风险评价和风险控制策划的规定? √ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。
27、 续表9 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制
28、 的策划 ◆是否对组织的活动及活动场合中的危险源及其风险进行了辨识 ◆是否按程序规定辨识危险源及其风险? ◆是否规定了辨识的范围和对象? ◆是否有危险源及其风险的清单? ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些? √ √ √ √ √ ◆用什么方法和如何进行危险源及其风险的辨识 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法? ◆方法是否适宜? ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? √ √ √ √ ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了
29、各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险? √ √ √ √ ◆如何进行风险评价 ◆有无规定风险评价的方法、准则和环节? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。
30、 续表10 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.4.2 对危
31、险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆如何对风险控制进行策划 ◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些? ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? √ √ √ √ ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实行更新? √ √ ◆在制定方针、目的时,是否考虑了重大危险源及其风险 ◆哪些重大风险列入目的? ◆其他风险如何控制? √
32、 5.4.3 法律法规和其他规定 4.3.2 法律和 其他要 求 4.3.2 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了辨认、获得和更新法律及其他规定的程序 ◆程序是否规定了辨认适合本公司的法规和其他规定的方法? ◆程序是否明确了获得法规的渠道? ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法? ◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人? ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他规定的方法和职责? √ √ √ √ √ √ √ √ √
33、注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表11 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考
34、 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.4.3 法律法规和其他规定 4.3.2 法律和 其他要 求 4.3.2 法律和 其他要 求 ◆合用于本公司的法规和其他规定有哪些 ◆受审核部门合用的法律法规有哪些 ◆是否建立了法规和其他规定的清单?有无漏掉? ◆受审核部门合用的法规有哪些?有无漏掉? √ √ √ √ ◆法规住处是否及明变更 ◆由谁负责? ◆做得如何? √
35、 √ ◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他规定的信息 ◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? ◆和需要了解法律法规和其他规定的员工面谈,看其是否充足了解? ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? √ √ √ √ ◆本组织的守法情况及守法证明性文献 ◆过去、现在有无违法? ◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违反情况? ◆有无守法证明性文献,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等? √ √ √ √ 5.4.4 管理目的和指标
36、 5.4.1 质量 目的 4.3.3 目的和 指标 4.3.3 目的 ◆组织是否设定了管理目的和指标 ◆目的和指标是否形成文献? ◆是否经领导批准? ◆是否分解到有关的职能和层次? √ √ √ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表12 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系
37、规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.4.4 管理目的和指标 5.4.1 质量 目的 4.3.3 目的和 指标 4.3.3 目的 ◆设定目的和指标时应考虑的内容 ◆目的和指标的内容是否符合方针的规定？ ◆目的和指标的内容是否涉及产品规定及满足产品规定的所需的内容？ ◆目的和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他规定？ ◆目的和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危
38、险源及其风险？ ◆目的和指标的内容是否考虑了员工和相关方的规定？ ◆目的和指标的内容是否考虑了技术、财务及实行的可行性？ ◆目的和指标的内容是否体现了防止为主和连续改善的精神？ ◆目的和指标是否具有可测量性，有无测量目的和指标的方法？ ◆是否为目的和指标的实现设立完毕 时间。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆目的和指标的情况 ◆受审核部门是否均有相应的目的和指标？ ◆目的和指标是否具体并尽也许量化？ ◆是否设立了必要的可测量参数？
39、√ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表13 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅
40、 现场 检查 5.4.4 管理目的和指标 5.4.1 质量 目的 4.3.3 目的和 指标 4.3.3 目的 ◆目的和指标的实现情况 ◆是否制定 了实行目的的指标的方案？ ◆公司资源是否能保证目的和指标的实现？ ◆是否明确了招待部门和负责人？ ◆是否已向有关人员传达？ ◆有关人员是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有无目的和指标实现的证据 ◆检查绩效测量结果，确认目的和指标是否得到实现？ √ √ ◆目的和指标是否认期评审、修订 ◆目的和指标是否认期评审、修订？ ◆依据什
41、么评审、修订？ ◆目的和指标的评审、修订是否体现连续改善？ √ √ √ √ 5.4.5 管理方案 4.3.4 环境管理 方案 4.3.4 职业健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆方案是如何制定、批准的？ ◆受审核部门有否相应的方案？ ◆是否所有的目的和指标都有相应的方案？ ◆管理方案的内容是否满足标准规定 ◆是否明确了负责人？ ◆是否明确了实现目的和指标的措施、方法？ ◆是否明确了时间规定？ ◆是否规定了资源保证？ √ √ √ √ √ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。
42、 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表14 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.4.5 管理方案 4.3.4 环境
43、管理 方案 4.3.4 职业健康安 全管理方案 ◆如何监督方案的实行 ◆由谁负责方案实行的监督? ◆如何验证方案实行的效果? √ √ √ √ ◆方案能否保证目的和指标的实现 ◆是否存在一个评审方案的过程? ◆是否所有的目的和指标都有相应的方案? ◆有关人员是否参与方案的制定? √ √ √ √ ◆是否及时修订方案 ◆什么情况下修订方案? ◆是否进行过修订? √ √ 5.4.6 管理体系策划 5.4.2 质量管 理体系 策划 ◆策划是否满足管理目的及管理体系总规定?管理体系
44、策划的输出是否形成文献? ◆如何保证策划能满足管理目的及管理体系总规定? ◆现有管理体系策划后形成了多少文献情况?有多少份程序文献?是否满足规定? ◆管理目的是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)? √ √ √ ◆是否提供了实行管理目的的资源? ◆实行管理目的的资源是否充足,有多少质检员?有多少计量员?多少内审员?是否发给内审员聘书?环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训? √ √ ◆管理体系策划是否体现了连续改善? ◆现在文献是否体现了管理体系的连续改善? √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2
45、检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表15 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.4.6 管理体系策划 5.4.2 质量管
46、理体系 策划 ◆管理体系策划是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持? ◆文献的更改是否受控? √ √ 5.5.1 职责 和权限 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 4.4.1 结构和职责 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆是否有清楚的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(特别是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文献? ◆受审核部门的职责是什么? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的职责、权限 ◆最高管理者是
47、否明确其各项职责? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰本地明确了管理者代表的职责和权限? √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否为实行、控制和改善管理体系提供必要的资源,涉及人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确? ◆承担管理职责的人员,如何表白其对连续改善的承诺? ◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确? ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动? √ √ √ √ √ √ 注1：文献查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不
48、符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续表16 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文献、合用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系规定 检查内容 是否 合用 参考 文献 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 提问 文献 查阅 现场 检查 5.5.1 职责 和权限 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职
49、 责 4.4.1 结构和职责 ◆有关职责、权限如何传达成位的 ◆各部门、各类人员的职责、权限及互相关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及互相关系? ◆各类人员是否明确完毕职责任务与实现管理方针之间的关系? √ √ √ 5.5.2 管理者代表 5.5.2 管理者 代表 4.4.1 组织结构 和职责 4.4.1 结构和职责 ◆管理者代表的职责权限 ◆管理者代表是否对体系的建立、实行、保持负责? ◆是否向最高管理者报告管理体系的运营情况? √ √ √ √
50、 5.5.3 协商和 沟通 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商和交流的程序? ◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见? ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? ◆ 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便? √ √ √ √ √ ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文献,特别是作业指导书的制定
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