2023年重庆省下半年证券从业资格考试政府债券模拟试题.doc

重庆省2023年下半年证券从业资格考试：政府债券模拟试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的拟定提供依据

2、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书

3、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券

4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
C．规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

5、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率

6、上海证券交易所编制并公布的以所有上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数
B．深圳综合指数
C．上证综合指数
D．深圳成分股指数

7、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相称且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相称但数量更小的期货交易

8、实行由__负责。
A．国务院
B．财政部
C．中国银监会
D．中国人民银行

9、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数

10、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普

11、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文献对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特性的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不规定初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反映的其他类型协议相比，规定较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不仅可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算

12、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原则是（）。
A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付

13、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标

14、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40
B．30
C．25
D．15

15、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，初次公开发行股票以（）方式拟定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价

16、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10
B．100
C．1000
D．10000

17、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内最终使用的货品和服务价值与货品和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物

18、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率
B．到期期限
C．市场利率
D．到期收益率

19、以下关于经济周期的说法中，不对的的是__。
A．防守型行业重要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处在衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处在上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定限度上夸大经济的周期性
D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

20股票的理论价格用公式表达为（）。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、股息的分派可以采用__。
A．钞票的形式
B．股票的形式
C．钞票以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式

22、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产

23、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具重要涉及__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

24、ETF(证券交易所交易基金)的优势涉及__。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分派公平性，保护继续持有者利益

25、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化重要表现在__。
A．投资者法人化
B．证券市场一体化
C．金融机构混业化
D．交易所重组及公司化

26、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资征询
C．与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理

27、有价证券是__的统一表现形式。
A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产规定

28、从其产生的领域分析，外汇风险大体可分为__。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险

29、被认定为市场禁入者，__。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务

30、分析宏观经济对股价影响时重要考察的因素有__。
A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策

31、有价证券自身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入

32、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单

33、利率重要是从__方面影响证券价格。
A．信用
B．改变资金流向
C．影响公司的赚钱
D．经营风险

34、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容涉及__。
A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地区和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

35、对证券投资基金的特点结识不对的的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合减少风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量