2023年山东省期货从业基础知识外汇掉期模拟试题.docx

山东省2023年期货从业基础知识：外汇掉期模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、假如期货价格本来的趋势是向上的，当碰到如下图中的情形时，此后价格的趋势____
A：向上突破
B：向下突破
C：很难判断
D：保持原趋势
2、目前，期货交易中成交量最大的品种是__。
A．股指期货
B．利率期货
C．能源期货
D．农产品期货
3、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于____收取手续费。
A：交易所规定标准
B：经营成本或行业自律标准
C：证监会规定的标准
D：期货经纪公司规定的标准
4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得__。
A．作获利保证
B．共担风险
C．虚假宣传
D．误导客户
5、下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是__。
A．政府管理
B．行业管理
C．交易所管理
D．客户自律管理
6、《期货交易管理条例》自起施行。
A：2023年4月15日
B：2023年6月2日
C：2023年4月15日
D：2023年6月2日
7、分析影响供求关系的因素可以从两个层面进行
A：结构和内容
B：结构和时间
C：时间和内容
D：时间和价格
8、以6%的年贴现率发行1年期国债，所代表的年实际收益率为__%。
9、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的__。
A．交易编码
B．交易账户
C．结算编码
D．结算账户
10、以下不属于期货价格的特殊性的是
A：特定性
B：远期性
C：到期交割
D：波动敏感性
11、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积
B．该商品的储藏、保管方式和特点
C．该商品的生产、使用、消费等特点
D．该商品的期货价格的价格波动规律
12、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不涉及客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A．70%
B．100%
C．120%
D．150%
13、需求法则可以表达为：__。
A．价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大
B．价格越高，供应量越小；价格越低，供应量越大
C．价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小
D．价格越高，供应量越大；价格越低，供应量越小
14、__是在美国首度采用钞票交割的期货合约。
A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约
B．欧洲美元定期存款期货合约
C．美国国内可转让定期存单期货合约
D．美国长期国债期货合约
15、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是______。
A．接受期货交易所业务监管
B．按规定缴纳各种费用
C．执行会员大会、理事会的决议
D．担保期货交易者的交易履约
16、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
A．证券经纪业务
B．期货经纪业务
C．金融期货经纪业务
D．商品期货经纪业务
17、期货公司为客户开设账户的基本程序涉及__。
A．风险揭示
B．签署协议
C．缴纳保证金
D．下单交易
18、某投机者买入2手(1手=5000蒲式耳)执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期权，当玉米期货合约价格变为3.50美元/蒲式耳时，在不考虑其他因素的情况下，假如该投机者此时行权，并且于3日后以3.55美元/蒲式耳的价格将合约平仓，则他的净收益为__美元。
A．3000
B．2500
C．2023
D．1500
19、国际期货市场的发展大体表现为__。
A．交易品种有所减少
B．交易规模不断扩大
C．金融期货后来居上
D．期货期权方兴未艾
20、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定。
A．中国证监会
B．中国金融期货交易所
C．中国期货业协会
D．商务部
21、期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向交易或者持仓头寸的结算结果。
A：期货公司
B：客户
C：期货公司或客户
D：期货公司和客户
22、2023年5月，甲期货公司成立，但是由于种种因素一直未营业依据《期货交易管理条例》的规定，假如截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．2023年6月
B．2023年7月
C．2023年8月
D．2023年11月
23、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当涉及的内容有__。
A．保证金标准
B．结算流程
C．争议解决方式
D．违约责任
24、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
25、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其协议履行地为____
A：该期货公司住所地
B：该分支机构住所地
C：期货交易所住所地
D：中国证监会指定的地点
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、会员单位应建立以（）为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
A．审慎
B．完整交易
C．了解客户
D．分类管理
2、不定期报告涉及
A：专题报告
B：调研报告
C：分析报告
D：投资方案
3、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，对的的有__。
A．期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查
B．中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C．通过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收
D．期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采用的有关措施
4、某期货公司在经营过程中违反了连续性经营规则，下列各项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采用的监管措施的是．
A：记入信用记录
B：罚款
C：提起诉讼
D：免职
5、某投资者在5月1日同时卖出7月份并买入9月份大豆期货合约，价格分别为8200美蒲式耳，8300美分／蒲式耳。若到了6月1日，7月份和9月份大豆期货价格变为8150美分／蒲式耳，8230美分／蒲式耳。则此时。
A：价差变为80美分／蒲式耳
B：价差缩小了20美分／蒲式耳
C：价差变为-80美分／蒲式耳
D：价差扩大了20美分／蒲式耳
6、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于__。
A．人民币9000万元
B．人民币1亿元
C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%
D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
7、大连商品交易所的“黄大豆1号期货合约”是于__挂牌交易的。
A．2023年3月15日
B．2023年5月15日
C．2023年3月15日
D．2023年5月15日
8、下列有关旗形说法对的的有__。
A．旗形连续的时间不能太短
B．旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的
C．旗形一般发生在市场平稳的时候
D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
9、客户与期货公司签订“期货经纪协议”时，下列说法对的的是__。
A．个人客户应在协议上签字
B．单位客户必须由法人代表在协议上签字
C．个人开户应提供本人身份证、留存印鉴或署名样卡
D．期货公司按交易所统一的编码规则进行编码
10、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户提供融资的利率约定
11、下列关于K线图的说法，对的的是。
A：K线图形似蜡烛，又称为蜡烛图。在K线图中，每根“蜡烛”代表一个规定的时间段，这个时间段可以是5分钟、60分钟、1天、1周、1个月甚至是1年
B：假如是1天，则称为日K线图
C：假如是1周，则称为周K线图
D：K线图中，保存了该时间段内的开盘价、收盘价、最高价和结算价
12、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采用下列（）措施。
A．进入涉嫌违法行为发生场合调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
13、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。
A．S&P商品指数(SPCI)期货
B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货
C．标准普尔500指数期货合约
D．外汇期货合约
14、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。
A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中赚钱，后者运用单一合约赚钱
B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖
C．前者的交易成本通常比后者高
D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌
15、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。
A．CTA
B．CPO
C．FCM
D．TM
16、从系统交易的观点看，从上到下形成的交易策略思想与从下到上形成的交易策略思想相比，具有的优点涉及
A：有助于反馈局部亏损与全局失败的关系
B：有助于交易系统的风险控制
C：有助于交易系统的优化
D：有助于交易系统的维护与修改
17、季节性图表法中的月度收益率的含义为____
A：本月底最高价与上月底最高价之差，再除以上月底最高价
B：本月底最低价与上月底最低价之差，再除以上月底最低价
C：本月底收盘价与上月底收盘价之差，再除以上月底收盘价
D：本月底结算价与上月底结算价之差，再除以上月底结算价
18、套期保值的基本做法是__。
A．持有现货空头，买入期货合约
B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约
D．持有现货多头，买入期货合约
19、商品基金的组织结构涉及__。
A．商品交易顾问
B．商品基金经理
C．交易经理
D．托管人
20、期货公司营业部变更营业场合的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料涉及（）。
A．变更营业部营业场合申请书
B．营业部的管理制度文本
C．变更营业部营业场合的具体计划
D．对客户保证金和持仓妥善解决的情况报告
21、下列关于交易量的说法，不对的的是__。
A．在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量较大，则预示着头肩顶成立
B．在三重顶中，在价格上冲到每个后继的峰时，交易量较大，而在随后的回落的过程中，交易量应当较少
C．在连续形态的三角形整理中，与之随着的交易量应当逐渐下降
D．一般来说，所有价格形态在完结时，只要这个突破信号是成立的，那么它就应当随着较大的交易量
22、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于紧张9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商乐意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商拟定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基如期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法对的的有__。
A．此基差交易为买方叫价交易
B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元
C．该生产商净赚钱20元/吨
D．此交易对经销商明显不利
23、在不可控风险中，宏观环境变化的风险重要由__变动引起。
A．不可抗力的自然因素
B．政治因素
C．政策因素
D．社会因素
24、当RSI取值为90时，市场处在__行情。
A．极强
B．相对较强
C．弱
D．极弱
25、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列__行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上2023以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息