2023年上半年江西省证券从业资格考试其他衍生工具简介考试题.docx

2023年上半年江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目的的是__。
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．学术分析流派
D．心理分析流派

2.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%

3.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性
B．服务性
C．连续性
D．合用性

4.反映公司一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A．资产负债表
B．利润表
C．利润分派表
D．钞票流量表

5. 询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A．4
B．3
C．2
D．1

6. 一般情况下，营业部对客户的一般化服务不涉及__。
A．文明服务规范
B．为客户量身定做投资征询服务
C．交易环境优化
D．风险揭示

7. 有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__
A．甲和乙公司互相持有对方少量股票
B．甲公司是乙公司的上游公司
C．甲和乙同是一家公司的两个子公司
D．甲和乙共同出资建立一家公司

8. 不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券
B．担保证券
C．抵押证券
D．质押证券

9. 发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A．所有股份
B．优先股份
C．部分股份
D．控股股份

10. 关于创业板上市公司初次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述对的的是（）。
A．发行人是依法设立且连续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司
B．最近三年连续赚钱，最近两年净利润累计不少于1000万元
C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未填补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元

11. 投资于未上市的新兴中小型公司(特别是新兴高科技公司)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。
A．风险资本
B．共同基金
C．单位信托等证券投资基金
D．虚拟资本

12. 美国式招标的缴款期特点是（）。
A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的
B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的
C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的
D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的

13. 动态资产配置策略的目的在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。
A．短期
B．长期
C．中期
D．不拟定

14. 下列关于通货膨胀对证券市场影响的见解中，错误的是__
A．严重的通货膨胀是很危险的
B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
C．通货膨胀有时可以刺激股价上升
D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不拟定性

15 有关交易所席位的说法，对的的是__。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

16. 在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，也许会引发__。
A．股东损失的风险
B．“恶意收购”的风险
C．公司声誉受损的风险
D．股东规定更高收益的风险

17. 下列关于证券经纪商的说法中，不对的的是__。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险

18. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当天该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A．前1分钟
B．前5分钟
C．前10分钟
D．前15分钟

19. 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

20. 境内上市公司所属公司申请境外上市，规定上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属公司的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%；30%
D．50%；50%

21. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A．5
B．6
C．8
D．10

22. 当投资者对未来的钞票流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和钞票流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换

23. 在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。
A．证监会
B．登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券经纪人

24. 下列关于或有损失的说法，错误的是__。
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所导致的，将来也许会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失
B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能拟定
C．假如一项潜在损失是也许的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．假如也许损失的金额无法合理估计，或者假如损失仅仅有些也许，则无须反映

25. 有关交易所席位的说法，对的的是__。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

26.下列不属于经常项目的是__。
A．贸易收支
B．劳务收支
C．单方面转移
D．资本流动

27.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．65%

28.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例
A．不高于50%
B．不低于50%
C．不低于40%
D．不低于10%

29.以下关于证券投资基金的对的表述是__。
A．证券投资基金重要投资于证券市场
B．证券投资基金是一种股票
C．私募证券投资基金可以向社会公开发行
D．证券投资是一种获取固定收益的证券

30. 政府实行管理的重要行业应当是__。
A．所有的行业
B．大公司
C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业
D．初创行业

31. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的组织者 
B．交易的直接参与者 
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 
D．交易的监管者

32. 收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%

33. 公司短期融资券是指公司依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过__的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年

34. 我国现行法规规定银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。
A．股票
B．基金
C．国债
D．证券衍生产品

35. 全国银行间市场买断式回购以__。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算

36. 上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完毕股改的股票(即S股)实行特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

37. 证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下不含3年)
B．2年以上(含2年)
C．3个月以上(含3个月)
D．2年以下(不含2年)

38. 在以下几种基金中，管理费率最低的是__。
A．货币基金
B．股票基金
C．债券基金
D．认股权证基金

39. 公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价拟定。
A．1
B．10
C．100
D．1000

40. 假如__没有根据委托协议限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权规定补偿。
A．证券代理商
B．受托人
C．委托人
D．证券交易所

41. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。
A．1年以内
B．1年以上2年以内
C．1年以上5年以内
D．5年以上

42. __不在区位分析的范围内。
A．区位内的自然和基础条件
B．区位内政府的产业政策
C．区位的地理位置
D．区位内的比较优势和特色

43. 国有资产折股时，假如净资产未所有折股，其差额部分应计入（）。
A．公司负债
B．任意公积金
C．盈余公积金
D．资本公积金

44. 根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。
A．2个月
B．4个月
C．6个月
D．1年

45. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金

46. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实行办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月

47. 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债

48. 在具体实行投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。
A．价值的不拟定性
B．收益性
C．价格的多变性
D．个股筹码的分派

49. 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息重要是通过__来进行的。
A．登记结算公司
B．客户委托的证券经纪公司
C．证券交易所
D．客户的开户银行

50. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。
A．3个工作日内
B．3日内
C．5个工作日内
D．5日内