2023年证券从业考试基础知识预习辅导题汇总.doc

一、单选题（每小题：1.0 分）
1、我国金融债券的发行始于（ ）。（答案：A）
A、北洋政府时期
B、******政府时期
C、1982年
D、1994年，我国政策性银行成立后
2、上海证券交易所于（ ）年开始正式开市营业。（答案：B）
A、1989
B、1990
C、1991
D、1992
3、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（ ）。（答案：A）
A、A股
B、B股
C、H股
D、N股
4、有一贴现债券，面值1000己，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（ ）。（答案：A）
A、980 元和8.28%
B、920元和8.28%
C、980 元和8.16%
D、920 5元和8.16%
5、假如某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）元。（答案：C）
A、2400
B、1000
C、1500
D、666.7
6、证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完毕。（答案：A）
A、证券登记结算公司
B、证券服务机构
C、证券交易所
D、证券公司
7、证券市场监管的重要手段是（ ）。（答案：B）
A、经济手段
B、法律手段
C、行政手段
D、自律方式
8、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（ ）。（答案：C）
A、附黄金权证债券
B、附债务权证债券
C、附货币权证债券
D、附权益权证债券
9、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。（答案：C）
A、证券承销与保荐业务
B、证券经纪业务
C、融资融券业务
D、证券自营业务
10、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。（答案：A）
A、公司赚钱
B、银行存款利率
C、各种有价证券的价格波动
D、金融市场的波动
11、买入注销是指发行人在债券未到期前按（ ）的债券而注销债务。（答案：C）
A、发行价格
B、承销价格
C、市场价格
D、票面金额
12、我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（ ）的补偿。（答案：D）
A、信用风险
B、利率风险
C、政策风险
D、购买力风险
13、上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。（答案：D）
A、监事会
B、监事会秘书
C、董事会
D、董事会秘书
14、证券发行公司信息连续披露的文献是指（ ）。（答案：C）
A、招股说明书
B、上市公告书
C、定期报告文献
D、招股意向书
15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起（ ）个月后可转换为公司股票。（答案：C）
A、4
B、5
C、6
D、7
16、金融衍生工具产生的最基本因素是（ ）。（答案：D）
A、新技术革命
B、金融自由化
C、利润驱动
D、避险
17、NASDAQ采用的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ）。（答案：B）
A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场
C、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
D、占总市值85%左右的：NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
18、以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ ）。（答案：B）
A、A股
B、S股
C、B股
D、L股
19、记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。（答案：B）
A、股东权利的差异
B、记载方式的差异
C、股东义务的差异
D、股东属性的差异
20、作为无赚钱无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。（答案：D）
A、股票股息
B、负债股息
C、财产股息
D、建业股息
21、认股权证的认购期限一般为（ ）。（答案：D）
A两周到30天
B、半年
C、1年
D、3年到2023
22、下列说法不对的的是（ ）。（答案：D）
A、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
B、基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C、基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D、基金托管人是基金一切活动的中心
23、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。（答案：D）
A、内置型衍生工具
B、交易所交易的衍生工具
C、信用发明型的衍生工具
D、OTC交易的衍生工具
24、违反控股股东行为规范的是（ ）。（答案B）
A、控股股东不得运用其控股地位损害证券公司的合法权益
B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C、未经股东会、董事会批准，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场合等方面严格分开
25、下列不属于证券中介机构的是（ ）。（答案：A）
A、证券业协会
B、会计审计机构
C、律师事务所
D、资产评估机构
26、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票;同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赚钱（ ）元。（答案：C）
A、120
B、140
C、160
D、180
27、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内赚钱，可将一部分股本还给股东，称为（ ）。（答案：A）
A、建业股息
B、股票股息
C、资本利得
D、资本增值收益
28、有限责任公司的监事会会议每年至少召开（ ）次。（答案：A）
A、1
B、2
C、3
D、4
29、衍生工具按产品形态和交易场合可以分为（ ）、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三类。（答案：A）
A、内置型衍生工具
B、金融远期合约
C、金融期货
D、金融期权
30、根据《证券发行与承销管理办法》，初次公开发行股票假如在初步询价阶段参与报价的询价对象局限性20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象局限性50家，发行人不得定价并应中止发行。（答案：C）
A、2
B、3
C、4
D、5
31、下列各项不属内幕信息的是（ ）。（答案：D）
A、公司分派股利或者增资计划
B、公司债务担保的重大变更
C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法承担重大损害补偿责任
D、公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次达成该资产的25%
32、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。（答案：D）
A、国家重点建设债券
B、财政债券
C、长期建设国债
D、特别国债
33、目前，我国境内上市的外资股（B股）其最重要的投资主体是（ ）。（答案：C）
A、外国法人
B、外国自然人
C、中国港澳台地区的个人投资者
D、中国内地居民
34、1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（答案：C）
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
35、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。（答案：A）
A、35%
B、45%
C、55%
D、65%
二、多选题（每小题：2.0 分）
1、按照计息与付息方式分类，债券可以分为（ ）。（答案：ABCD）
A、单利债券
B、付息债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
2、现行的有关法规规定，我国股份公司初次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（ ）。（答案：AB）
A、上网定价发行方式
B、向二级市场投资者配售方式
C、向场外交易者配售
D、向国际投资者私募发行
3、证券市场的形成重要得益于（ ）。（答案：ABC）
A、社会化大生产和商品经济的发展
B、股份制的发展
C、信用制度的发展
D、国家政策的支持
4、证券经营机构的作用重要体现在（ ）几个方面。（答案：AC）
A、媒介资金供需
B、构造证券市场
C、优化资源配置
D、促进产业集中
5、与证券市场的形成相联系的有（ ）o（答案：ACD）
A、社会化大生产
B、小生产方式
C、股份公司
D、信用制度
6、截至2023年12月，已成立的中外合资证券公司涉及（ ）。（答案：AB）
A、华欧国际
B、长江巴黎百富勤
C、海富通
D、湘财荷银
7、资本证券是指（ ）。（答案：ABCD）
A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B、持有人有一定的收入请求权
C、是有价证券的重要形式
D、狭义有价证券即指资本证券
8、银行汇票属于（ ）。（答案：CD）
A、商品证券
B、资本证券
C、货币证券
D、银行证券
9、从股票的性质看，它是一种（ ）。（答案：ABCD）
A、资本证券
B、有价证券
C、要式证券
D、综合权利证券
10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。（答案：AB）
A、欺诈发行股票、债券罪
B、提供虚假财务会计报告罪
C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗别人买卖证券罪
D、操纵证券市场罪
11、根据规定，初次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指国证监会规定条件的（ ）（答案：ACD）
A、证券投资基金管理公司、证券公司
B、个人投资者
C、信托投资公司、财务公司
D、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
12、中小公司板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”涉及（ ）。（答案：ABD）
A、运营独立
B、代码独立
C、规则独立
D、指数独立
13、国际债券与国内债券相比的特性在于（ ）。（答案：ABC）
A、资金来源广
B、发行规模大
C、存在汇率风险
D、存在信用风险
14、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以运用（ ）进行券投资。（答案：BCD）
A、清算资金
B、自有资本
C、营运资金
D、受托投资资金
15、以下属于外国债券的有（ ）。（答案：BCD）
A、欧洲债券
B、武士债券
C、扬基债券
D、龙债券
16、下列可以发行证券的有（ ）。（答案：BCD）
A、个人
B、公司
C、政府
D、金融机构
17、基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采用不同的监管方式（ ）。（答案：ABCD）
A、对于持股介于5%一20%之间的，规定其简要披露信息，仅须报告
B、对于持股介于20%～30%之间的，规定具体披露

C、对于持股30%以上的，规定其聘请财务顾问出具检查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免
D、将成为公司实际控制人的间接受购，一并纳入规范
18、现在人们所说的道·琼斯指数事实上是一组股价平均数，涉及的指标有（ ）。（答案：ACD）
A、工业股价平均数
B、商业股价平均数
C、运送业股价平均数
D、公用事业股价平均数
19、发行债券拟定票面金额要考虑的因素有（ ）。（答案：ABCD）
A、债券市场投资者的状况
B、发行费用的高低
C、债券的发行对象
D、市场资金供应情况
20、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息可以划分为（ ）。答案：ABC）
A、零息债券
B、附息债券
C、息票累计债券
D、记账式债券
21、国家股从资金来源上看，重要有（ ）。（答案：ABC）
A、现有国有公司改组为股份公司时所拥有的净资产
B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D、具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司投资
22、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。（答案：BCD）
A、政府债券
B、零息债券
C、附息债券
D、息票累积债券
23、（ ）均属于证券从业人员的保证行为。（答案：ABCD）
A、热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C、积极维护投资者合法权益，爱惜证券业的职业荣誉
D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
24、可转换公司债一般要经（ ）决议通过才干发行。（答案：AD）
A、股东大会
B、总经理
C、监事会
D、董事会
25、证券公司设立以及重要事项变更审批规定对的的是（ ）。（答案：ABCD）
A、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C、证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
26、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素涉及（ ）。（答案：ABD）
A、经济增长
B、经济周期循环
C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D、货币政策、财政政策
27、外汇风险从其产生的领域分析，大体可分为（ ）。（答案：BCD）
A、财务风险
B、商业性汇率风险
C、债权债务风险
D、储备风险
28、下列属于经纪型证券公司的业务范围的涉及（ ）。（答案：BC）
A、证券承销
B、证券的代理买卖
C、代理证券登记开户
D、证券自营
29、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，对的的有（ ）。（答案：ABC）
A、收益和风险是证券投资的核心问题
B、收益与风险相相应，风险较大的证券，其规定的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
C、收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的咬本和报酬
D、风险越大，收益就一定越高
30、有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目的提供合理保证。（答案：ABCD）
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
三、判断题（每小题：2.0 分）
1、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。 （ ）（答案：对）
2、证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所自身并不买卖证券，也不决定证券价格。 （ ）（答案：对）
3、基金托管人是依据基金运营中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 ）（答案：错）
4、证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 （ ）（答案：错）
5、可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。 （ ）（答案：对）
6、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的重要场合。 （ ）（答案：对）
7、行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 （ ）（答案：对）
8、有价证券具有收益性，因此自身具有一定的价值。 （ ）（答案：错）
9、就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，由于长期债券获利的时间更长。 （ ）（答案：错）
10、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。 （ ）（答案：错）
11、收入型基金重要投资于可带来钞票收入的有价证券，以获取当期自最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对童较高。 （ ）（答案：错）
12、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸取个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。 （ ）（答案：对）
13、短期政府债券重要用于建设支出或填补年度性财政赤字。 （ ）（答案：错）
14、买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券而注销债务。 （ ）（答案：对）
15、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 （ ）（答案：错）
16、股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 （ ）（答案：对）
17、非上市证券也称非挂牌证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内买卖，也不能在其他证券交易市场交易。 （ ）（答案：错）
18、股份公司发行赎回优先股票的目的一般是为了减少股息承担。 （ ）（答案：对）
19、我国的中小公司板块发行制度规定，中小公司板块重要安排主板市场拟发行上市公司中流通股本规模相对较小的公司在该板块上市。 （ ）（答案：对）
20、在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则;二是：是效率原则;三是公开、公平、公正的原则。 （ ）（答案：对）
21、金融期权的期权费是由购买者支付的。 （ ）（答案：对）
22、看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。 （ ）（答案：错）
23、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依 法核准。 （ ）（答案：错）
24、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既涉及公司，也涉及具有法人资格的事业单位和社会团队。 （ ）（答案：对）
25、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 （ ）（答案：对）

26、国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 （ ）（答案：对）
27、基金运作费用是直接向投资者收取的。 （ ）（答案：错）
28、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。 （ ）（答案：对）
29、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 （ ）（答案：对）
30、证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息。 （ ）（答案：错）
31、契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 （ ）（答案：对）
32、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。 （ ）（答案：错）
33、通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动导致的损失，又可在相称限度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。 （ ）（答案：错）
34、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的规定办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 （ ）（答案：对）
35、对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。 （ ）（答案：错）