2023年上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.doc

2023年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定期期内最终使用的货品和服务价值与货品和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物

2、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的赚钱。
A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息

3、某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议2023年度暂缓发放优先股票股息，待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股

4、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金

5、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司

6、偿还期在1年以上2023以下的国债被称为（）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债

7、《上市公司行业分类指引》将上市公司共提成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20

8、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50
B．100
C．150
D．200

9、金融期货的标的物不涉及__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦

10、__合用于连续经营的公司计算资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．公允价值法

11、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数

12、关于套利组合，下列说法中，不对的的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具有正的盼望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．假如市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

13、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表达。
A．实际收益率
B．盼望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率

14、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作拟定基础利率的参照物。
A．短期政府债券
B．短期金融债券
C．短期公司债券
D．长期政府债券

15、下列关于社保基金的描述，对的的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

16、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易重要作用是减少公司的交易成本，有助于实现利润的最大化
B．关联交易容易成为公司调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

17、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2
B．3
C．4
D．5

18、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素

19、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪

20、实行由__负责。
A．国务院
B．财政部
C．中国银监会
D．中国人民银行

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、证券交易所具有的特性是__。
A．有固定的交易场合和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

22、新《证券法》在保存证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力涉及__。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(涉及股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

23、经营风险重要来自于__。
A．政府产业政策的调整
B．竞争对手的实力变化
C．公司内部的管理不善
D．公司内部的决策失误

24、下面关于证券市场的叙述，对的的是__。
A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接互换场合

25、ETF(证券交易所交易基金)的优势涉及__。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分派公平性，保护继续持有者利益

26、基金性质的机构投资者，涉及__。
A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金

27、欺诈客户行为涉及__。
A．违反客户的委托为其买卖证券
B．不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

28、非系统风险涉及__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险

29、公开披露基金信息，不得有下列__行为。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉
D．对证券投资业绩进行预测

30、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度

31、证券发行市场的作用重要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

32、下述说法是对的的有__。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定

33、债券发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

34、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段涉及__。
A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度

35、关于风险，下列说法对的的有__。
A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不拟定性
C．系统性风险是可以投资组合而避免的
D．非系统风险是可以投资组合来避免的