2023年山东省期货从业资格期货及衍生品的功能和作用试题.docx

山东省2023年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．生产贸易商
B．证券公司、商业银行和投资银行
C．养老基金
D．养老保险
2、期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪协议约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
A：每周
B：每月
C：每日
D：每年
3、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负的理念
A：独立诚信
B：谨慎客观
C：勤勉尽职
D：三公

4、当标的物的市场价格高于协定价格时，____为实值期权。
A：看涨期权
B：看跌期权
C：欧式期权
D：美式期权
5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。
A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出
B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出
C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山
D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出
6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向__报告以注销其从业资格。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
7、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关备案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。
A．中国证监会
B．期货公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．期货公司股东
8、最后交易日是指期货合约在合约交割月份中交易的______。
A．次日
B．最后一个交易日
C．第一个交易
D．倒数第二个交易日
9、下列描述错误的是。
A：期货与现货相相应，并由现货衍生而来，通常指期货合约
B：期货交易即期货合约的买卖
C：期货市场是期货交易中各种经济关系的总和
D：期货合约的标的物一定是金融产品
10、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采用以下（）监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
11、沪深300股指期货的合约乘数为。
A：每点100元
B：每点200元
C：每点300元
D：每点400元
12、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明因素。
A：3天 本文来源.考试大网
B：3个工作日
C：一周
D：一个月
13、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。
A：3000
B：2023
C：4000
D：1000
14、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。
A．5
B．7
C．10
D．15
15、下图为2023年6月16日的大豆期货合约日分时走势图，下列关于此图的说法，对的的是（）。
A．该图为K线图
B．上框内曲线表达价格
C．下框内曲线表达交易量
D．下框内竖直线表达即时持仓量
16、通过期货交易形成的价格的特点有__。
A．公开性
B．权威性
C．预期性
D．周期性
17、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。
A．在现有持仓已赚钱的情况下，才干增仓
B．在现有持仓已亏损的情况下，才干增仓
C．持仓的增长应渐次增长
D．持仓的增长应渐次递减
18、下列关于赌博与投机的比较，对的的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的
B．两者对结果都是无法预测的
C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、对的预测市场变化趋势
19、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。
A．《中华人民共和国宪法》
B．《中华人民共和国民法通则》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货公司管理办法》
20、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A．3000万
B．5000万
C．6000万
D．1亿
21、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。
A．期货公司
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货业协会
22、下列关于国际期货市场发展的说法，不对的的是__。
A．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程
B．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾
C．出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种
D．各个品种、各个市场间互相促进，共同发展
23、对投资者交易行为连续开展风险教育的有__。
A．中金所
B．期货公司
C．证券公司
D．证监会
24、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司在客户纠纷解决过程中符合规定的做法有__。
A．告知客户投诉的途径、方法和程序
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．暂停为投资客户提供服务
D．告知客户投诉程序，严禁客户越级投诉
25、可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任．
A：期货交易所
B：国务院期货监督管理机构
C：期货业协会
D：国家工商局
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、表述期货价格走势的图示方法有多种，其中__通常在日内交易时使用。
A．K线图
B．分时图
C．闪电图
D．竹线图
2、看跌期权又称为。
A：卖权
B：卖出选择权
C：认沽期权
D：卖方期权
3、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。
A．1000
B．1300
C．1800
D．2023
4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确．
A：成交量、成交价
B：最高价、最低价与平均价
C：开盘价与收盘价
D：持仓量
5、中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。
A．玩忽职守
B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人
D．不按《期货从业人员管理办法》的规定履行职责
6、交割仓库针对交割商品的管理重要涉及__。
A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库
B．商品审验及开具仓单
C．交割储备商品的管理
D．为投资者提供配套服务
7、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体涉及（）。
A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户保证金和其他资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益
8、蝶式套利的特点是__。
A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动
B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利
C．连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约
D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和
9、下列关于期权时间价值的说法，对的的是。
A：时间价值是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分，即权利金中超过内涵价值的部分，又称为外涵价值
B：时间价值是指随着时间的延长，相关标的物价格的变动有也许使期权增值时期权的买方乐意为买进这一期权所付出的权利金金额
C：时间价值同时也反映出期权的卖方所乐意接受的期权的卖价
D：时间价值的拟定，是期权的买方和卖方依据对未来时间内期权价值增减趋势的不同判断而互相竞价的活动
10、下列关于影响期货价格的投机因素的说法，对的的是。
A：在期货市场中有大量的投机者，他们参与交易的目的就是运用期货价格上下波动来获利
B：当价格看涨时，投机者会迅速买进合约，以期期货价格上升时抛出获利，而大量投机性的抢购，又会促进期货价格的进一步上升
C：当价格看跌时，投机者会迅速卖空，当价格下降时再补进平仓获利，而大量投机性的抛售，又会促使期货价格进一步下跌
D：投机大户有时也许制造谣言，虚张声势，哄抬物价，操纵市场，从中获利
11、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法对的的是（）
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
12、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在__日内告知期货公司。
A．2
B．3
C．20
D．30
13、正向市场牛市套利的操作规则为____
A：买入近期合约，同时卖出远期合约
B：卖出近期合约，同时买人远期合约
C：买人近期和约
D：卖出远期合约
14、期货公司风险监管指标涉及。
A：净资本
B：流动资产与流动负债的比例
C：净资产收益率
D：最低限额结算准备金规定
15、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。
A．申请书
B．正式的章程和交易规则
C．拟加入会员或者股东名单
D．期货交易所的经营计划
16、我国铜期货合约的交易代码是__。
A．RU
B．CU
C．WT
D．M
17、在进行外汇期货交易时，交易者应当明确标准化合约的基本要素，这些基本要素涉及__。
A．合约指向的外汇币种
B．每份合约的面值
C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日
D．每份合约规定的保证金数额
18、艾略特波浪理论考虑的因素重要是__。
A．形态
B．比例
C．时间
D．价值
19、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构．
A：提高保证金
B：暂时停止交易
C：限制会员或者客户的最小持仓量
D：调整涨跌停板幅度
20、以下人员不得担任期货公司独立董事的是．
A：在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和重要社会关系人员
B：为期货公司及其关联方提供财务、法律、征询等服务的人员及其近亲属
C：在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D：在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位任职的人员
21、则下列说法对的的有__。
A．4月1日的期货理论价格是4140点
B．5月1日的期货理论价格是4248点
C．6月1日的期货理论价格是4294点
D．6月30日的期货理论价格是4220点
22、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货协议，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。
A．A市中级人民法院
B．B市中级的人民法院
C．D市中级的人民法院
D．D市E区人民法院
23、在我国，对期货交易实行行业自律管理的机构是__。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
24、当交易所经纪会员头寸达成交易所报告界线时，应向交易所提交__材料。
A．填写完整的“经纪会员大户报告表”
B．资金来源说明
C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当天结算单据
D．交易所规定提供的其他材料
25、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与__互相独立、分别管理。
A．其自有资金账户
B．个人客户保证金账户
C．非结算会员保证金账户
D．特别结算会员保证金账户