2023年证券从业资格考试答题技巧试题及答案.docx

1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。
A．准确
B．真实
C．公正
D．规范
2、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和征询服务，这些征询服务涉及（　　）。
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的具体资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
4、客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。
A．准确
B．真实
C．公正
D．规范
6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
7、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
C．年龄
D．财务与收入状况
8、申请从事证券投资征询业务应当具有的条件有（　　）。
A．具有完全民事行为能力
B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D．未受过刑事处罚
9、财务顾问主办人应具有的条件涉及（　　）。
A．参与中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B．所任职机构批准推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D．具有证券从业资格
10、发行股票、债券犯罪的刑事备案追诉标准有（　　）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文献或相关凭证、单据的
C．运用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
11、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采用的措施涉及（　　）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，规定其对有关检查事项作出说明
B．进入证券公司的营业场合检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文献、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
12、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用重要表现在（　　）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供征询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
13、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得局限性10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以批准、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
14、下列关于询价制度的说法中，对的的有（　　）。
A．对在深交所中小公司板上市的公司，必须通过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才干参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
15、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确
B．客观
C．完整
D．公平
16、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得运用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不妥利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事

C．委托人的监事
D．委托人
17、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得运用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不妥利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
18、上市公司董事会秘书的职责涉及（　　）。
A．负责公司股东大会的筹备和文献保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文献保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
19、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料涉及（　　）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文献
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
20、上市公司及其（　　）或者其他关联人单独或者合谋，运用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予备案追诉。
A．高级管理人员
B．实际控制人
C．董事
D．控股股东
21、融资融券业务协议中载明的事项涉及（　　）。
A．融资融券的额度
B．保证金比例
C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益解决
22、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
23、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采用的措施涉及（　　）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，规定其对有关检查事项做出说明
B．进入证券公司的办公场合或者营业场合进行检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文献、资料，对也许被转移、隐匿或者毁损的文献、资料、电子设备予以封存
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
24、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在运用并购重组信息进行（　　等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
25、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，对的的有（　　）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充足揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实行自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实行自律管理
26、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得局限性10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以批准、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
27、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
28、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿
B．平等
C．诚实信用
D．公平
29、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形涉及（　　）。
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受别人胁迫参与信息披露违法行为
D．积极上交个人财产
30、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（　　）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
31、荐股软件是指具有下列（　　）一项或多项证券投资征询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
32、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询（　　）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
33、下列属于证券、期货投资征询业务的是（　　）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资征询服务
B．举办有关证券、期货投资征询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资征询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资征询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务
34、证券经纪业务的特点有（　　）。
A．业务对象的专一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
35、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络
B．公开劝诱
C．说明会
D．公告
36、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（　　），不得以任何理由拒绝、迟延提供有关材料。
A．真实
B．准确
C．完整
D．及时
37、发行股票、债券犯罪的刑事备案追诉标准有（　　）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文献或相关凭证、单据的
C．运用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
38、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
39、下列选项中，符合基金财产独立性规定的是（　　）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得互相抵销，但不同基金的债权可以互相抵销
C．非因基金自身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设立账户，保证基金的完整与独立
40、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不合法竞争手段招揽业务。
A．业务复杂限度
B．业务能力
C．业务时间长短
D．承担的责任与风险
41、财务顾问可通过（　　）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好连续督导工作。
A．平常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
42、可以对有关负责人员采用终身的证券市场禁入措施的情形涉及（　　）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并导致严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实行重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
43、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
44、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上2023以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处2023以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益导致重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
45、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式互相进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
46、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责涉及（　　）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运营情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
47、下列属于上市证券的是（　　）。
A．人民币普通股
B．基金券
C．人民币优先股
D．期货
48、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（　　）。
A．抵押融资
B．资金拆借
C．对外担保
D．也许承担无限责任的投资
49、上市公司及其（　　）或者其他关联人单独或者合谋，运用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予备案追诉。
A．高级管理人员
B．实际控制人
C．董事
D．控股股东
50、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
51、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
52、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施对的的是（　　）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
53、期货交易所的会员管理涉及（　　）。
A．会员资格
B．会员的变更
C．会员登记
D．会员关系
54、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采用重大行政监管措施未满2年
C．被中国证券业协会采用纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产
55、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，对的的是（　　）。
A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简朴客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
56、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假
B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人
D．不按规定履行报告义务
57、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，对的的有（　　）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资征询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资征询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
58、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。
A．钞票
B．上市证券
C．央行票据
D．公司债券
59、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B．代客户在相关协议、协议、文献等资料上签字
C．向客户充足提醒证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
60、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责涉及（　　）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运营情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
61、诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。
A．协会会员信息管理系统
B．协会人员信息管理系统
C．从业人员信息管理系统
D．诚信信息系统
62、信息公开的内容涉及（　　）。
A．上市公告书
B．中期报告
C．年度报告
D．临时报告
63、有限责任公司董事会行使的职权涉及（　　）。
A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
64、证券、期货投资征询业务的界定涉及　　）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资征询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资征询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资征询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
65、诚信信息查询记录涉及（　　）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询因素
D．查询时间
66、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
67、证券公司参与区域性市场，应（　　）。
A．合理拟定参与的数量和地区
B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D．制订接受监管的方案
68、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为涉及（　　）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给别人或者以公司资产为别人提供担保
D．与本公司订立协议或者进行交易
69、证券公司章程中的重要条款涉及（　　）。
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
70、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上2023以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处2023以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益导致重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
71、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。
A．国家对证券市场的管理制度
B．股东的合法权益
C．债权人的合法权益
D．公众的合法权益
72、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动时，严禁事项有（　　）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．运用征询服务与别人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
73、经纪业务的严禁行为涉及（　　）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与别人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违反客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
74、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律涉及（　　）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国刑法》
D．《中华人民共和国劳动协议法》
75、证券交易所的监管职能涉及（　　）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运营
76、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．询问制度
77、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。
A．收入状况
B．职业状况
C．申报的姓名或者名称
D．身份的真实性
78、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的重要参与者涉及（　　）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
79、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。
A．收入状况
B．职业状况
C．申报的姓名或者名称
D．身份的真实性
80、证券公司参与区域性市场，应（　　）。
A．合理拟定参与的数量和地区
B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D．制订接受监管的方案
81、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形涉及（　　）。
A．公司最近2年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者
82、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（　　）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议