2023年上海下半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷.docx

上海2023年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.嵌入到非衍生协议中的衍生金融工具是__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．结构化金融衍生工具

2.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实行办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

3.假如上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达成或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的70%
B．总资产的50%
C．净资产的70%
D．净资产的50%

4.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。
A．100美元
B．1000美元
C．100人民币
D．1000人民币

5. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A．7
B．10
C．15
D．20

6. __属于资产评估报告正文的内容。
A．评估资产的汇总表
B．评估方法和计价标准
C．评估机构和评估人员资格证明文献的复印件
D．评估资产的明细表

7. 以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大
B．独立托管，保障安全
C．利益共享，风险共担
D．组合投资，分散风险

8. 证券由卖方向买方转移和相应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．竞价

9. QDII基金的净值在__披露。
A．估值日
B．估值日后1个工作日内
C．估值日后2个工作日内
D．估值日后3个工作日内

10. 证券公司在特殊情况下__别人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用

11. 下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向别人泄露内幕信息，使别人运用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

12. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

13. __是客户招揽的保证。
A．目的市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立

14. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．代理席位和自营席位
D．购入席位和售出席位

15. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．丙、甲、乙、丁 
B．丙、甲、丁、乙 
C．丁、乙、丙、甲 
D．丁、乙、甲、丙

16. 英国的第一家证券交易所于182023获得英国政府的正式批准，最初重要交易为__。
A．政府债券
B．公司债券
C．公司股票
D．铁路股票

17. 下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。
A．A股
B．投资基金
C．国债
D．权证

18. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当天开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)

19. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金局限性而接受其买入委托，或者客户证券局限性而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

20. 预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

21. __是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以钞票进行的认购。
A．网上钞票认购
B．网下钞票认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购

22. 以下属于境内上市的外资股的股票是__。
A．S股
B．B股
C．N股
D．L股

23. 反映公司变现能力的财务指标有__。
A．或有负债和担保负债
B．流动资产和获利能力
C．固定资产和流动比率
D．流动比率和速动比率

24. 对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量

25. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．丙、甲、乙、丁 
B．丙、甲、丁、乙 
C．丁、乙、丙、甲 
D．丁、乙、甲、丙

26.不采用公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券

27.关于证券投资者，以下说法错误的是__。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场合自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体

28.业务犯错按导致犯错的直接因素划分，不涉及__。
A．责任性差错
B．事故性差错
C．出纳差错
D．技术性差错

29.__不是品牌所具有的功能。
A．发明市场
B．联合市场
C．巩固市场
D．规范市场

30. 发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。
A．证监会官网
B．中国货币网
C．中国资本网
D．中国货币信息网

31. 上市公司的年度报告延期最长不得超过__。
A．50日
B．60日
C．40日
D．70日

32. （），我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2023年5月底
B．2023年4月底
C．2023年5月底
D．2023年1月底

33. 证券公司或者其境内分支机构超过国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得局限性30万元的，处以__罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下

34. 开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金单位净资产值

35. __缺口一般发生在行情趋势的末端，表白股价变动的结束。判断其最简朴的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并随着着大的成交量。
A．普通
B．突破
C．连续性
D．消耗性

36. 关于证券资产管理业务，下列表述对的的是__。
A．证券公司是以资产管理人的身份出现的
B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C．只为投资者提供证券的投资管理服务
D．目的是实现证券市场的秩序化

37. 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为也许使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的__。
A．合规风险
B．营销人员风险
C．营销渠道风险
D．营销责任风险

38. 以未来价格上升带来的价差收益为投资目的的证券组合属于__
A．收入型证券组合
B．平衡型证券组合
C．避税型证券组合
D．增长型证券组合

39. 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。
A．商业银行
B．信托投资公司
C．保险公司
D．证券经营机构

40. 马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。
A．1948
B．1950
C．1952
D．1955

41. 目前，我国证券投资基金管理费按__计提。
A．日
B．周
C．月
D．季

42. 对上市证券结识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核批准
C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格

43. 发行人和主承商必须在__情况之前将拟定的发行价格进行公告。
A．股票配售
B．资金入账
C．网上发行
D．资金解冻

44. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增长而__。
A．上升
B．减少
C．不变
D．无规律变动

45. 基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。
A．基金注册登记机构
B．基金销售机构
C．基金评级公司
D．基金托管人

46. 重要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。
A．股票基金
B．债券基金
C．债权基金
D．货币市场基金

47. 证券化率是反映证券市场容量的重要指标，它是__。
A．证券市值/GDP
B．证券市值/GNP
C．CDP/证券市值
D．GNP/证券市值

48. 假设某基金2023年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
A．42
B．36
C．30
D．25

49. 编制股票价格指数的四个环节依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

50. 证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。
A．10；5%
B．20；5%
C．20；8%
D．10；8%