2023年上半年贵州证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题.docx

2023年上半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股票发行采用溢价发行的，其发行价格应由__拟定。
A．发行人
B．承销商
C．证券交易所
D．发行人与承销商

2.公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达成公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%
B．15%
C．25%
D．30%

3.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；13.86
B．16.17；14.63
C．16.17；13.86
D．16.94；14.63

4.根据现行有关部门的制度规定，A股钞票红利派发日程中的除息日为__日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

5. 对现代证券组合理论发展做出重大奉献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还涉及__。
A．戈登·亚历山大
B．史蒂夫·罗斯
C．杰弗里·贝利
D．费舍·布莱克

6. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人

7. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。
A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元

8. 下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A．期权合约
B．互换合约
C．期货合约
D．远期合约

9. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。
A．垄断竞争
B．部分垄断
C．寡头垄断
D．完全垄断

10. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券业协会
D．中国证监会

11. 根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。
A．股权登记日收市
B．除权日收市
C．除息日收市
D．上市日收市

12. ______一是分析趋势的，它运用简朴的加减法计算天天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数互相对比，对大势的未来进行预测。__
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．WMS

13. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利

14. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20230股，那么，该投资者最低需要以__元所有卖出该股票才干保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.10

15. 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一

16. 最终交收点，结算参与人未完毕权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采用的措施中以下不对的的是__。
A．扣划待处分权证
B．暂停该结算参与人权证买入的结算服务
C．对透支金额按1‰日利率收取违约金
D．需求当天划入相应资金

17. 下列各项中，对封闭式基金的结识对的的是__。
A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增长或减少
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场合交易
C．经核准的基金份额总额在基金协议期限内可以微小变动
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

18. 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资计划

19. 根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。
A．证券承销业务
B．保荐业务
C．证券资产管理业务
D．储蓄存款业务

20. 我国现行法规规定，涉及银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出
B．只能进行再质押
C．可以进行同业回购，也可单项卖出
D．只能单向卖出

21. 不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的重要会计政策和会计估计
B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明
C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

22. 破产清算组对__负责并报告工作。
A．债权人
B．破产公司的主管部门
C．破产公司
D．人民法院

23. 假如某可转换债券面额为2023元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。
A．40
B．1600
C．2500
D．2023

24. 基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本
B．公允价值
C．重置成本
D．直接成本

25. 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一

26.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来钞票流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
A．现在债券的理论价格
B．买卖债券所需支付的手续费用
C．预期未来钞票流量的现值
D．未来债券的市场价格

27.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4

28.根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金协议期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不涉及__。
A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．本法规定的其他条件

29.下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。
A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定
D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

30. 客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是__
A．高于
B．低于
C．等于
D．可高于也可低于

31. 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。
A．70%～100%
B．80%～100%
C．90%～100%
D．95%～100%

32 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用__方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边金额清算
D．多边金额清算

33. 关于基金销售渠道，以下说法不对的的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行重要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．基金管理公司通过建立具有专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般公司及个人等提供专业化服务
D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资征询人员，可认为投资者提供个性化的服务

34. 证券经纪业务的特点不涉及（）。
A．业务对象的广泛性 
B．证券经纪商的中介性 
C．客户指令的权威性 
D．业务价格的变动性

35. 下列各项中，__不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。
A．公司现状与发展前景分析
B．行业分析
C．主承销商研发实力分析
D．宏观经济走势分析

36. 适合人选收入型组合的证券是__
A．高收益的普通股
B．高收益的债券
C．高派息风险的普通股
D．低派息、股价涨幅较大的普通股

37. 资本证券重要涉及__。
A．股票、债券和基金证券
B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和金融衍生证券
D．股票、债券和金融期权

38. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯斯蒂格尔法》

39. 在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构

40. 内地公司在香港创业板发行与上市，如新申请人具有24个月活跃业务记录，则事实上不得少于__万港元；如新申请人具有12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。
A．4000；5
B．4600；5
C．5000；6
D．4600；4

41. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金

42. 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。
A．证券价格
B．证券价值
C．证券价值或价格及其变动
D．证券价格走势

43. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。
A．3.4%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.01%

44. 以下关于连续竞价的申报价格，对的的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当天申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

45. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D．制定、修改证券交易所的业务规则

46. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文献限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__
A．3 6
B．3 12
C．6 12
D．6 24

47. 政府证券不涉及__。
A．中央政府发行的债券
B．国债
C．地方政府发行的债券
D．经批准的政府机构发行的证券

48. 关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场合，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场合
D．证券市场的两个组成部分，既互相依存、又互相制约，是一个不可分割的整体

49. 通常情况下，债券的收益率（）。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比
B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比
D．与偿还期成反比，与风险性成正比

50. 深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。
A．5
B．7
C．15
D．20