04危险源辨识风险评价和风险控制策划程序.doc

1目的
持续进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，为职业健康安全管理体系的建立、运行和保持奠定基础。
2适用范围
本程序规定了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的职责、程序和要求，适用于公司市政施工生产、办公生活活动的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
3职责
3.1办公室负责本程序的编制、修订和解释，组织公司初始危险源的辨识，并适时更新，负责指导、检查公司项目部危险源的识别、评价与风险控制策划。
3.2公司其他部门、项目部负责参加本单位的危险源辨识，并及时提供相关危险源方面的信息。负责本项目的职能范围内危险源辨识、高中度风险确定及风险控制的策划。
4工作程序
4.1危险源辨识范围与方法
4.1.1 辨识的范围
4.1.1.1 区域、场所
a）办公生活区，主要包括:办公室、宿舍、食堂、澡堂、厕所、卫生所（室）等。
b）直接施工场所：如道路施工的基坑开挖、砼浇筑各工序、分项、分部工作及作业面，等等。
c）辅助生产区域（含临时工程）：主要包括钢筋加工场、预制构件加工场、试验室、砼搅拌场、配电房、空压机房、机械加工、修理场、库房（含火工品库、油品库及其它危险化学品库），施工便道等。
4.1.1.2 过程、活动：是指4.1.1.1区域、场所内所有的活动、过程，包括：
a)常规活动(正常活动)，如正常的办公、生活、施工生产和辅助生产活动，危险化学品以及其它物资的采购、运输、储存、使用、废弃活动等。
b)非常规活动，包括异常活动(如施工设备维修、临时抢修活动等)和紧急情况下的活动(如发生坍塌、火灾等情况下的抢险活动)。
c）人员活动：所有进入现场作业场所、各级机构办公场所及与办公区域难以明显划分的生活区的人员(包括相关方人员)的活动等。
4.1.1.3设备、设施：是指4.1.1.1区域、场所内所有的设施使用、设备作业，如用电、办公设备使用、施工设备及各种机具作业等。
4.1.1.4自然灾害：包括台风、地震、海啸、洪水、泥石流、滑坡等。
4.1.2辨识时机、方法及基本程序
4.1.2.1要求：对能够控制或能够施加影响的区域、场所内所有活动、过程、设施、设备的危险源进行辨识，填写《危险源辨识表》适用于定性评价，下同）或《危险源辨识/风险评价表》（适用于定量测定，下同）。
4.1.2.2时机：各项目在施工调查阶段及需要时进行危险源辨识；本公司在建立体系和需要时进行。
4.1.2.3 基本方法和顺序：基本方法——现场观察、查询有关文件资料、面谈、集中讨论等；顺序——区域、场所 过程、活动 设施、设备 自然灾害。
4.1.2.4基本程序
a）办公室组织相关部门对本程序4.1条款所确定的区域、场所内的过程、活动、设施、设备及各种自然灾害等进行初次系统的危险源辩识，并将辨识结果填入《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》，发至相关部门/项目，供参考使用。
b）由项目总工主持，各部门参加讨论由办公室草拟的《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》、《高中度风险清单》。
c）办公室汇总意见并修改《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》，经项目总工审批后，将《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》留存，而将《高中度风险清单》及相应的高中度风险控制措施、管理方案、应急预案等下发至相关部门、人员及场所。
4.2风险评价与风险控制的策划
4.2.1 风险评价
4.2.2.1 依据
进行风险评价、确定风险级别时应综合考虑以下方面：
a)一旦发生的影响范围和后果的严重程度；
b)相关人员暴露于危险中的频繁程度；
c)法律法规的要求；
d)相关方关注程度或合理要求；
e)引起事故或紧急情况的可能性和以往发生事故的控制情况。
4.2.2.2 方法
采取定性判断或定量测定法。各单位可自行选用其中一种方法。
定性判断法，即通过现场调查、研究讨论，根据经验、法律法规及其他相关方要求等来判断风险级别的方法，适用于公司及工程项目的危险源辨识。
定量测定法，即先确定每一危险源发生的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程序、发生事故产生的后果、对企业造成的负面影响的分数，然后将四项分数相乘得出的风险值与危险源等级划分标准对照，最后与危险源等级划分标准对照，判定风险级别，并将相关数据填入《危险源辨识和风险评价表》中。
A．风险值计算方法
风险值采用下面的公式进行计算：D=LEC
式中：D——风险值(危险程度)；
L——发生事故的可能性大小；
E——暴露于危险环境的频繁程度；
C——发生事故产生的后果；
F——对企业造成的负面影响。
B．有关风险的L、E、C值的选取
L、E、C值按以下相应的选取表进行选择：
事故发生的可能性(L)
分数值
事故发生的可能性
分数值
事故发生的可能性
10
完全可以预料
1
可能性小,完全意外
6
相当可能
0.5
很不可能，可以设想
3
可能,但不经常
0.2

极不可能

暴露于危险环境的频繁程度(E)
分数值
频繁程度
分数值
频繁程度
10
连续暴露
2
每月一次暴露
6
每天工作时间暴露
1
每年几次暴露
3
每周一次或偶尔暴露
0.5
非常罕见地暴露

事故发生产生的后果(C)
分数值
后 果
分数值
后 果
100
大灾难,许多人死亡
7
严重,重伤
40
灾难,数人死亡
3
重大,致残
15
非常严重,一人及以上死亡、职业病
1
引人关注,不利于基本的安全健康要求
4.2.2.3 风险级别的判定
风险分为高、中、低三个级别。要求：
a）如采用定性判定法，各项目根据本项目所处的具体施工环境情况，采用的工艺方法，设备设施及人员素质等情况，通过现场观察、组织相关人员对《危险源辨识登记表》中可能导致人员重大伤亡、财产损失，给企业造成严重负面影响，以及事故/事件发生概率高的危险源，应综合考虑定为高等级风险；对可能导致轻微人员伤害、财产损失，发生概率很低的危险源，可考虑定为低等级风险；介于高度和低度之间的为中等级风险。
b）如采用定量测量法，则组织相关人员讨论确定每一危险源发生的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程序、发生事故产生的后果、对企业造成的负面影响的分数值，然后将四项分数值相乘得出其风险值，最后与危险源等级划分标准对照判定风险级别，并将相关数据填入《危险源辨识和风险评价表》中。
c）无论采用何种方法，对于评价出的高中度风险，均应将其判定理由及可能发生的场所、部位进行具体描述，并填入《高中度风险清单》中的相应栏内。
d）工程开工后，项目还应根据施工工序或施工阶段的不同，对危险源进行动态管理，确立阶段性的高、中度风险。

危险源等级划分(D)
分数值
对企业造成的负面影响
分数值
对企业造成的负面影响
161以上
高度危险，需要立即整改
69以下
低度危险，需要注意
70—160
中度危险，需整改

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4.2.3 风险控制的策划
4.2.3.1 各工程项目应从目标指标与管理方案、运行控制等方面，对风险控制的方式进行策划；对可能的事故或紧急情况，还应考虑采取应急准备和响应方面的控制措施，将策划结果填入《高中度风险清单》中。
4.2.3.2 风险控制措施的选择应按消除风险(消除与替代)、降低风险(工程施工过程控制)、控制风险(隔离与管理控制)、个体防护(使用防护设备)的顺序依次优先考虑。
4.2.3.3 对确定需采取目标、指标与管理方案的高中度风险，还应执行《职业健康安全、环境目标和管理方案程序》。
4.2.3.4 对所有风险均应进行运行控制，其措施可在施组、作业指导书、安全交底等各种方式中进行详细描述，但其所确定的控制重点应与识别出的高中度风险一致。
4.2.3.5 对应采取应急准备与响应措施的紧急情况，还应执行《应急准备与响应程序》。
4.3 各相关场所应保存其《高中度风险清单》，并将相关危险源及其防护措施、要求等以安全作业指导书、安全交底、培训等形式告知相关作业人员。
4.4 一般情况下，公司每年下发职业健康安全管理管理重点/要点，而高中度风险清单由各级项目部确定，并制定相应控制措施、管理方案等。
4.5 补充、更新
4.5.1 当发生下列情形时，办公室应及时组织相关人员进行评审，必要时对危险源辨识资料予以补充、更新：
a)职业健康安全方针发生变化；
b)由于采用“四新”技术等，其施工过程及其相关活动发生重大变化
c)法律法规发生变化；
d)审核、管理评审结果的要求；
e)内外检查提出的要求；
f）相关方的合理要求等。
4.5.2 更新结果应报相应的单位领导再次审批，并发放到相关场所，并确保这些场所作出相应的更新。
5相关文件
《法律法规及其他要求识别、获取与合规性评价程序》 BC-CX-05
《职业健康安全、环境目标和管理方案程序》 BC-CX-07
c）《应急准备与响应程序》 BC-CX-20
6记录
6.1《危险源辨识登记表》（定性评价） BC-JL-04-01
6.2《危险源辨识和风险评价表》（定量评价） BC-JL-04-02
6.3《（ ）高中度风险清单》 BC-JL-04-03

危险源辨识流程图

确定辨识范围、过程、活动

危险源辨识登记

风险评价、确定级别

风险控制策划

需要

补充、更新

不需要

保持