产业经济学第三篇产业组织政策.pptx

6.1 产业组织政策概述产业组织政策概述6.1.1 6.1.1 含义含义又称为又称为“公共政策公共政策”，它是指为了获得理想，它是指为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。场行为，调节企业间关系的公共政策。产业组织政策核心是正确处理产业组织政策核心是正确处理“马歇尔冲突马歇尔冲突”。6.1.2 6.1.2 产业组织政策分类产业组织政策分类1.1.市场结构控制政策市场结构控制政策降低市场进入壁垒、控制市场集中度降低市场进入壁垒、控制市场集中度2.2.市场行为控制政策市场行为控制政策反不正当竞争、恶性竞争、过度竞争行为反不正当竞争、恶性竞争、过度竞争行为16.1 产业组织政策概述产业组织政策概述6.1.3 6.1.3 产业组织政策目标产业组织政策目标1.1.一般目标：一般目标：促进市场的有效竞争，以提高产业促进市场的有效竞争，以提高产业 内部的资源配置效率。内部的资源配置效率。2.2.具体目标具体目标(1)(1)市场结构方面市场结构方面市场供给主要应由达到经济规模企业承担市场供给主要应由达到经济规模企业承担;企业规模比较均等企业规模比较均等;不存在人为的企业进入或退出市场障碍。不存在人为的企业进入或退出市场障碍。26.1.3 产业组织政策目标产业组织政策目标3(2)(2)市场行为方面市场行为方面企业之间不存在串谋；企业之间不存在串谋；企业不能使用提高效率以外的方法来消除和企业不能使用提高效率以外的方法来消除和排挤竞争对手。排挤竞争对手。(3)(3)市场绩效方面市场绩效方面各产业资本利润率趋向均等；各产业资本利润率趋向均等；不存在过多的销售费用；不存在过多的销售费用；企业经营有效率企业经营有效率,不保护缺乏效率的企业；不保护缺乏效率的企业；企业对技术进步能及时做出反应。企业对技术进步能及时做出反应。6.2 反垄断政策反垄断政策6.2.1 6.2.1 反垄断政策基本内容反垄断政策基本内容1.1.禁止私人垄断和卡特尔协议禁止私人垄断和卡特尔协议(1)(1)私人垄断私人垄断是指个人、公司或财团通过兼并、收购或是指个人、公司或财团通过兼并、收购或低价倾销等手段，把其他竞争对手从市场低价倾销等手段，把其他竞争对手从市场上排挤出去，从而确立自己在市场中的垄上排挤出去，从而确立自己在市场中的垄断地位，并以此支配市场。断地位，并以此支配市场。46.2.1 反垄断政策的基本内容反垄断政策的基本内容(2)(2)卡特尔协议卡特尔协议是指多个企业以垄断市场、获取高额利润是指多个企业以垄断市场、获取高额利润为共同目的，在一定时期内就划分市场、规为共同目的，在一定时期内就划分市场、规定产量、确定价格而达成的正式或非正式的定产量、确定价格而达成的正式或非正式的协议。协议。2.2.禁止市场过度集中禁止市场过度集中着眼点在于企业兼并是否合理、适当。着眼点在于企业兼并是否合理、适当。56.2.1 反垄断政策的基本内容反垄断政策的基本内容63.3.禁止滥用市场势力禁止滥用市场势力(1)(1)价格歧视价格歧视(2)(2)独家交易独家交易(3)(3)搭配销售搭配销售(4)(4)维持转售价格维持转售价格(5)(5)限定销售区域限定销售区域(6)(6)公司董事交叉任职公司董事交叉任职 6.2 反垄断政策反垄断政策6.2.2 6.2.2 发达国家的反垄断政策发达国家的反垄断政策1.1.美国反托拉斯法和政策美国反托拉斯法和政策(1)(1)美国指导反托拉斯的三部主要法律美国指导反托拉斯的三部主要法律18901890年年谢尔曼法谢尔曼法；19141914年年克莱顿法克莱顿法；19141914年年联邦贸易委员法联邦贸易委员法：创建了一个新：创建了一个新的政府机构的政府机构FTCFTC。71.美国的反托拉斯法和政策美国的反托拉斯法和政策(2)(2)主要惩罚及赔偿措施主要惩罚及赔偿措施解散或剥离解散或剥离(Dissolution or(Dissolution or Divestiture)Divestiture)禁令禁令(Injunctions)(Injunctions)罚款罚款(Fines)(Fines)刑罚刑罚(Prison Sentences)(Prison Sentences)三倍赔偿三倍赔偿(Triple Damages)(Triple Damages)(3)(3)例外原则例外原则特殊行业：具有自然垄断性质的公共事业。特殊行业：具有自然垄断性质的公共事业。特殊活动：政府批准的为加强同国外企业竞特殊活动：政府批准的为加强同国外企业竞争的国内企业间协调活动等。争的国内企业间协调活动等。86.2.2 发达国家的反垄断政策发达国家的反垄断政策2.2.德国反垄断政策德国反垄断政策卡特尔法卡特尔法(1)(1)专业化卡特尔；专业化卡特尔；(2)(2)合理化卡特尔；合理化卡特尔；(3)(3)结构危机卡特尔；结构危机卡特尔；(4)(4)中小企业合作卡特尔；中小企业合作卡特尔；(5)(5)采购协作卡特尔；采购协作卡特尔；(6)(6)出口卡特尔；出口卡特尔；(7)(7)进口卡特尔。进口卡特尔。96.3 公共管制政策公共管制政策6.3.1 6.3.1 何谓管制何谓管制1.1.管制的含义管制的含义 政府根据一定的法规对于市场活动所做的政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。限制或制约。2.2.管制方式管制方式(1)(1)直接管制自然垄断直接管制自然垄断经济性管制经济性管制社会性管制社会性管制(2)(2)间接管制间接管制106.3 公共管制政策公共管制政策6.3.2 6.3.2 为何管制为何管制1.1.公共利益理论公共利益理论市场存在失灵，管制的目的是为了增加公众的社会市场存在失灵，管制的目的是为了增加公众的社会福利。福利。2.2.管制的根据管制的根据(1)(1)进入壁垒进入壁垒(2)(2)外部性外部性外部性产生是因产权不清晰、高昂交易成本。外部性产生是因产权不清晰、高昂交易成本。(3)(3)内部性内部性指由交易所经受的但没有在交易条款中说明的交指由交易所经受的但没有在交易条款中说明的交易成本和效益。易成本和效益。负内部性负内部性正内部性正内部性116.3.3 对谁管制对谁管制1.1.自然垄断产业自然垄断产业自然垄断产业：自然垄断产业：电力、煤气、自来水、电信电力、煤气、自来水、电信等。等。自然垄断产业特征自然垄断产业特征(1)(1)规模经济显著；规模经济显著；(2)(2)拥有极大范围经济；拥有极大范围经济；(3)(3)固定资本的沉淀性；固定资本的沉淀性；(4)(4)大多数是国计民生重要行业；大多数是国计民生重要行业；(5)(5)大多数为服务性行业；大多数为服务性行业；(6)(6)资本密集型行业。资本密集型行业。126.3.3 对谁管制对谁管制2.2.现代自然垄断理论的界定现代自然垄断理论的界定垄断厂商的规范表达：垄断厂商的规范表达：设设 为为 个厂商的产出，而个厂商的产出，而且一家厂商能够以比且一家厂商能够以比 个厂商的成本总和更个厂商的成本总和更低的成本生产出低的成本生产出 个单位产出，则：个单位产出，则：若此式成立，则称成本函数在产量若此式成立，则称成本函数在产量 时是劣加性的。时是劣加性的。成本函数具有劣可加性是自然垄断存在的必要条成本函数具有劣可加性是自然垄断存在的必要条件。件。136.3.4 如何实施管制如何实施管制1.1.政府所有制政府所有制2.2.特许权投标特许权投标政府将垄断权利卖给出价最高的投标者。政府将垄断权利卖给出价最高的投标者。3.3.价格控制价格控制价格管制的实施需要满足两个条件：价格管制的实施需要满足两个条件：a.a.垄断厂商必须能够盈利，否则将拒绝生产；垄断厂商必须能够盈利，否则将拒绝生产；b.b.管制成本必须小于社会福利。管制成本必须小于社会福利。146.3.4 如何实施管制如何实施管制4.4.进入限制进入限制通过申请者资格的审批程序，严格控制在特通过申请者资格的审批程序，严格控制在特定自然垄断产业的执业权。定自然垄断产业的执业权。主要手段是对申请者进行资格审查，合格者主要手段是对申请者进行资格审查，合格者由政府颁发许可证和工商业执照。由政府颁发许可证和工商业执照。缺点：许可证、营业执照将导致政府人为造缺点：许可证、营业执照将导致政府人为造成希缺，实际上提高了消费者的价格。成希缺，实际上提高了消费者的价格。5.5.数量控制数量控制为了避免因投资过多（或过少）或产量过为了避免因投资过多（或过少）或产量过剩（或不足）而引起的价格波动和过度竞争剩（或不足）而引起的价格波动和过度竞争所采取的规制措施。所采取的规制措施。156.3 公共管制政策公共管制政策6.3.5 6.3.5 管制的失效管制的失效1.1.政府管制俘获理论政府管制俘获理论(1)(1)企业对政府管制有特殊的影响力，政府管企业对政府管制有特殊的影响力，政府管制的立法者和执法者会被产业所俘获。制的立法者和执法者会被产业所俘获。(2)(2)管制机构可能会被俘获的原因管制机构可能会被俘获的原因管制专家对行业中厂商利益有同情倾向管制专家对行业中厂商利益有同情倾向;管制工作者对未来工作期望将增加对行业的管制工作者对未来工作期望将增加对行业的同情心同情心;管制委员会需要需要依靠受管制厂商的财务管制委员会需要需要依靠受管制厂商的财务支持。支持。166.3.5 管制的失效管制的失效2.2.信息不对称与政府管制信息不对称与政府管制(1)(1)公用事业单位对生产技术更为了解；公用事业单位对生产技术更为了解；(2)(2)只有公用事业单位了解自身为降低成本所付出只有公用事业单位了解自身为降低成本所付出的不可观测的努力；的不可观测的努力；(3)(3)公用事业单位以效率收益同管制者交换一部分公用事业单位以效率收益同管制者交换一部分风险；风险；(4)(4)管制者对供给的产量和质量，可能无法直接测管制者对供给的产量和质量，可能无法直接测量和观测，存在监督问题。量和观测，存在监督问题。176.3.5 公共管制政策公共管制政策3.3.有害的管制有害的管制(1)(1)消除厂商创新动机的管制是有害的；消除厂商创新动机的管制是有害的；(2)(2)市场潜在的竞争压力能消除垄断力量，进市场潜在的竞争压力能消除垄断力量，进行管制的需要就很少或没有；行管制的需要就很少或没有；(3)(3)管制成本太高和管制者的不称职，可能导管制成本太高和管制者的不称职，可能导致社会被管制者所害。致社会被管制者所害。课后阅读：课后阅读：教材第教材第1212章内容章内容重点阅读：重点阅读：教材教材353353页页364364页页18