人大金仓财政DW&BI解决方案白皮书.docx

财政收入代表着国家可支配的商品，是社会总供给的一部分；财政支出会形成货币购买力，是社会总需求的二部分。社会经济要求总需求和总供给是基本平衡的，财政就具备了均衡总供求关系的职责和功能。
从其国家职能上理解，财政部门从税务部门、海关部门等来源得到的一个数字，以及将确认和综合后的数据层层上报财政部，这进、出的两个数字表达着非常多的含义，比如税收和非税的状祝、地方和省与中央分成的结果、各部门的征收情况、各税种的收入情况等等，以及更多不易察觉的和政策相关的现状和趋势。
从信息化建设的角度上分析，目前的数据流转机制存在三个主要的问题：
² 缺少基础数据，从其它部门拿到的数据无法核实；
² 缺少有效工具，手工大量处理容易产生失误；
² 缺少信息化支持，工作人员随时听候“召唤”，准备加班。
在这三个主要问题之后，进一步导致的就是不可能进行更加深入的财税收入分析，无法回答各级政府对于财税收入在管辖区域、行业、经济类型等角度组成的问题。针对基础数据缺乏的问题，由财政部牵头，中国人民银行联合税务总局和海关总署建设国库信息处理系统（简称TIPS)，希望通过财税库银的横向联网，形成数据中心和交换，为相关部门提供必要的基础数据。通过TIPS，财政部门可以获取每笔入库收入的流水数据，奠定了增值分析的数据基础。
但仅仅有了入库流水，还不足以回答政府关心的问题，原因为入库流水数据仅体现了哪个纳税人，而无法知道它的更多属性，进而无法：
² 筛选所关注的一批企业进行统计分析；
² 按照管辖区域、行业、经济类型等进行分类的对比和分析；
² 更无法监控纳税人出现的一些异动情况。
因此，除了通过TIPS系统得到的“交易”数据，还要从两大主要税收机关：国税部门和地税部门得到税务登记信息，才能具备解决如上业务问题的数据条件。
TIPS系统在大力推行下已经逐步在各地上线，国、地税的数据也不会成为永久的障碍，然而如何利用好这些数据，做出更深入的财税分析工作，就必须要通过决策支持系统的建设，来取代手工，更加准确、快速、便捷的响应数据的需求。
应用背景

依托合理的系统架构，决策支持平台可以提供各种业务综合分析和专项分析报告，包括：

² 对高层领导，提供管理决策仪表盘应用，展示KPI指标和宏观数据；

² 对国库管理部门，提供还原的金库报表；

² 对预算管理部门，提供一般预算财税分析，重点包括：

l 税源税收的多维度分析；

l 税源异动和异常监控；

l 缴税明细的分类查询。

系统架构包括数据源、DW、OLAP、前端展示、ETL，还包括系统运维管理平台等，具有高度先进性和可扩展性，满足业务需求不断变化、不断增加的需要。

系统技术架构
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² 宏观经济报表包括
l 宏观经济指标趋势；
l 一般预算收支横向比较；
l 一般顶算收支跟踪；
² 领导决策仪表盘包括：
l 含GDP、CPI等的宏观经济仪裘盘；
l 般顶算收支仪表盘；
l 纳税大户仪表盘；
宏观决策子系统
高层管理人员通过决策仪表盘和宏观经济报表两种方式，对辖区内的总体经济状况、关键指标的完成情况、重点税源排名情况进行把握，同时也可以和其它省市的进行比较，以了解情况和发现异常或规律。
思迈特集成实施方法论是一套集成的、端到端的方法论，该方法论包含了一套完整的步骤、活动、任务、样例以及最佳实践。
方法论涵盖了业务、数据、技术三个方面。并且这三个方面都遵循分析--设计—开发—测试/改进的过程。
思迈特 BI项目实施流程概览：
系统应用框架
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实施方法论与经验
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收入分析子系统
通过财税库银横向联网系统（TIPS2.0）的数据和税务登记信息的结合，以及用户定义企业属性（工业园区、企业集团等），满足对财税收入以及重点税源的分析需求，提供对税收的多角度分析，为各层管理人员提供统计和分析数据，协助其及时发现问题并快速响应。
² 收入综合分析
l 税收的行业分析；
l 税收的经济类型分析；
l 税收的地理来源分析等；
² 税源分析平台
l 纳税人缴税明细查询；
l 企业纳税汇总查询；
l 重点企业税收分析；
l 纳税排名综合查询；
l 企业退税负担综合查询；

² 企业税源监控平台
l 税源属性变更监控；
l 纳税增减异常监控；
l 税源属性异常监控；

还原的“金库报表”
通过和人民银行TBS系统的数据接口，获取会计基础数据，还原为精确到角分的报表，提供分部门、分级次等的汇总和查询的功能，降低财政的人工获取和处理数据的工作量。
² 会计数据分析
l 征收机关的分析；
l 预算级次的分析；
l 收款国库的分析；
² 金库报表

l 汇总报表；
l 明细报表；
l 跟踪日报；
² 执行分析月报（分部门、级次等）

数据维护子系统
数据维护子系统在整合的系统架构中，客户可以将各种数据通过决策支持平台进行展示，也可以对关键的数据进行定制，提高各种税收分析的效率和精度。
² 宏观经济Excel数据导入
² 企业税源属性定义
l 定义工业园区及其层次；
l 定义企业集团及其层次；
l 定义重点企业名单；
² 工作日历维护（便于监控数据的完整性）
² 分成比例维护

管理价值
决策支持总体解决方案的核心价值在于从“不可能”走向了“可能”:
² 财政部门采集了人行和税务的数据，形成了自己的数据仓库；
² 实现信息的整合，统一·数据口径，降低人工和沟通成本；
l 整合不同数据源，实现数据的对接；
l 建立集市应用和报表需求的基础应用平台；
l 提高报表的完成效率和效果，充分发挥信息的价值；
² 为各项业务的思路创新提供数据和应用支持。
决策支持的解决方案使广大数据统计相关的工作人员摆脱了传统手工处理，从而加快了数据向信息转化的速度，大大提高了领导决策的效率，为新形势下财政职能的转变提供了坚实的基础。