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1、 上海清算所综合业务系统I 会员子系统 用户使用手册 目 录 目 录 i 前言 1 概述 1 内容简介 1 修改记录 1 1 简介 - 1 - 关于本章 - 1 - 1.1 业务服务器 - 1 - 1.1.1 系统介绍 - 1 - 2 功能说明 - 5 - 关于本章 - 5 - 2.1 参与者基本信息管理 - 6 - 2.1.1 参与者机构信息管理 - 7 - 2.1.2 联系人管理 - 7 - 2.1.3 指定发票联系人 - 8 - 2.1.4 内外部机构账号映射 - 8 - 2.1.5 外汇账号比对 -
2、 9 - 2.1.6 持有人账号管理 - 9 - 2.1.7 复核申请管理 - 10 - 2.1.8 我提交的复核申请 - 10 - 2.2 净额清算业务模块 - 11 - 2.2.1 业务信息管理 - 12 - 2.2.2 业务权限管理 - 12 - 2.2.3 业务代理关系管理 - 13 - 2.2.4 操作代理关系管理 - 13 - 2.2.5 复核申请管理 - 14 - 2.2.6 我提交的复核申请 - 14 - 2.3 全额结算业务模块 - 15 - 2.3.1 业务信息管理 - 15 - 2.3.2 业务权限管理 - 16 - 2.3.3 业务代理关系管
3、理 - 17 - 2.3.4 操作代理关系管理 - 17 - 2.3.5 复核申请管理 - 18 - 2.3.6 我提交的复核申请 - 18 - 2.4 发行(创设)业务模块 - 19 - 2.4.1 业务信息管理 - 19 - 2.4.2 业务权限管理 - 20 - 前言 概述 本节介绍本文档的内容、对应的产品版本、适用的读者对象、历史修订记录等。 内容简介 本文档介绍了会员子系统的主要功能和使用方法。 针对会员的各类业务，从预备知识、通用处理流程、常见故障处理方法等几个方面介绍产品的应用过程。 章节 内容 1 概述 概述介绍会员子系统的主要功能
4、以及组成部分。 2 功能说明 对系统中所包括的功能进行描述，详细介绍各功能的使用方法。 附录 A FAQ 介绍系统应用相关的疑问解答。 附录 B 缩略语表 介绍本文中出现的缩略语。 修改记录 修订记录累积了每次文档更新的说明。最新版本的文档包含以前所有文档版本的更新内容。 文档版本 01 (2012-12-25) 试用版本。 1 简介 关于本章 本章描述内容如下表所示。（此部分可以在本章的正文内容编写完成后需要手工填写。） 标题 内容 1.1业务服务器 样式xxx。 Error! Reference source not found.Error!
5、Reference source not found. 样式xxx。 1.1 业务服务器 1.1.1 系统介绍 产品界面 会员子系统负责存储和管理上海清算所的参与者信息(包括发行(创设)人、清算参与者和结算成员)，这些信息包括参与者的基本信息、参与者状态、参与者可交易的产品类型、产品权限、参与者之间的委托代理关系等。并提供会员开户销户等操作，以及上述信息的新增、修改、删除和查询功能。同时本系统为会员部提供联系人管理功能。参与者资料的文档和内容管理不在此次开发范围中。 上海清算所综合业务系统I总体分为客户端子系统（包括会员客户端和内部客户端）、清算子系统、风控子系统、综合前置子系
6、统、证券簿记子系统、资金财务子系统、运行管理子系统（包含调度、日历、各类公共参数等）、会员子系统、计费子系统、信息统计子系统、市场监测子系统及各类外部系统接口等共同组成。 会员子系统与各子系统之间的关系图如下： 图 1 1系统上下文定义(图描述) 会员子系统功能模块 模块 子模块 功能 参与者基本信息管理 参与者机构信息管理 参与者基本信息查询 新增参与者基本信息 查看参与者基本信息 变更参与者基本信息 冻结参与者 解冻参与者 注销参与者 激活参与者 持有人账号管理 持有人账号信息查询 新增持有人账号 修改持有人账号 注销持有人账号 冻结
7、持有人账号 解冻持有人账号 激活持有人账号 联系人管理 联系人信息查询 新增联系人 修改联系人 删除联系人 查看联系人 指定发票联系人 查询发票联系人信息 新增发票联系人 修改发票联系人 删除发票联系人 内外部机构账号管理 查询内外部机构账号信息 新增内外部机构账号 修改内外部机构账号 删除内外部机构账号 外汇账号比对 变更内部账号 作废 复核申请管理 领取 复核 查看 我提交的复核申请 查看 撤回 提交 作废 净额清算业务信息管理 业务信息管理 查询业务信息 新增业务信息 修改业务信息 冻结清算会员 解冻清算会员 注
8、销清算会员 业务权限管理 查询业务权限 变更参与方式 新增业务权限 注销业务权限 暂停业务权限 恢复业务权限 业务代理关系管理 查询业务代理关系 新增业务代理关系 解除业务代理关系 操作代理关系管理 查询操作代理关系 新增操作代理关系 解除操作代理关系 净额清算综合信息管理 查询 新增 查看 复核申请管理 领取 复核 查看 我提交的复核申请 查看 撤回 提交 作废 全额结算业务信息管理 业务信息管理 查询业务信息 新增业务信息 修改业务信息 冻结结算成员 解冻结算成员 注销结算成员 业务权限管理 查询业务权限 变更参
9、与方式 新增业务权限 变更交易方式 状态变更 注销业务权限 业务代理关系管理 查询业务代理关系 新增业务代理关系 解除业务代理关系 操作代理关系管理 查询操作代理关系 新增操作代理关系 解除操作代理关系 全额结算综合信息管理 查询 新增 查看 复核申请管理 领取 复核 查看 我提交的复核申请 查看 撤回 提交 作废 发行(创设)业务信息管理 业务信息管理 查询业务信息 新增业务信息 修改业务信息 冻结发行人 解冻发行人 注销发行人 业务权限管理 查询业务权限 新增业务权限 变更业务权限 注销业务权限 发行(创设)业务
10、综合信息管理 查询 新增 查看 复核申请管理 领取 复核 查看 我提交的复核申请 查看 撤回 提交 作废 综合查询 参与者信息查询 参与者信息查询 参与者信息查看 净额清算业务权限查询 查询 全额结算业务权限查询 查询 发行(创设)人业务权限查询 查询 净额清算代理关系查询 查询 全额结算代理关系查询 查询 复核操作日志查询 查询 联系人查询 查询 查看 通知书查询 查询 打印 阶段控制 阶段控制 日切 日终 2 功能说明 关于本章 本章描述内容如下表所示。 标题 内容 Error! Reference s
11、ource not found.参与者基本信息管理 介绍参与者的基本信息的管理。 Error! Reference source not found. 净额清算业务信息管理 介绍持有人净额清算业务信息的管理。 Error! Reference source not found. 全额结算业务信息管理 介绍持有人全额结算业务信息的管理。 2.4 发行(创设)业务信息管理 介绍持有人发行(创设)业务信息的管理。 2.6 综合查询 介绍特定的综合查询。 2.7 阶段控制 系统日切，日间和日终的业务处理。 结算成员账户开立业务流程如下： 本操作手册按照开户流程对会员管
12、子子系统中涉及的主要功能点进行介绍。 2.1 参与者基本信息管理 这个模块主要是对会员的基本信息进行管理，包括机构信息、联系人信息、内外部参与者编号映射、持有人账号管理。 2.1.1 参与者机构信息管理 参与者机构信息管理主要功能包括新增、变更、冻结、解冻、注销、激活参与者，还有参与者基本信息查询、查看等。 2.1.1.1 参与者基本信息查询 1 功能简介 参与者基本信息查询是根据用户输入的查询条件，查询到满足条件的记录集。 图2.1.1.1-1参与者基本信息查询 1详细说明 ◎ 用户点击“会员”下的“参与者基本信息管理”下的“参与者机构信息管理”，进入主界面。 ◎
13、可以用以进行条件查询的会员要素：参与者编号、参与者简称、参与者全称、机构类别、参与者状态、所属国家和地区。 ◎ 参与者简称和参与者全称支持精确和模糊查询，参与者状态包括：正常、冻结和已注销。 ◎ 当所属国家选择“中国”时，地区为可选，否则不可用。 ◎ 可以根据以上参与者会员要素进行组合查询来得到更为精确的查询结果。 ◎ 点击按钮，可将输入条件和查询结果列表清空，从而进行重新查询。 注意 参与者简称和参与者全称默认为模糊查询，当勾选“精确”时，才是精确查询。 参与者进行所属国家查询时，列表中国家顺序根据各个国家英文名称首字母顺序排列。 2.1.1.2 新增参与者 1 功能简
14、介 新增参与者是将参与者基本信息录入系统，录入后提交复核。 复核通过时需要录入与提交复核时录入的中文简称、中文全称、英文简称和英文全称信息一致，方可复核通过，复核退回时可直接退回，不需要输入其他任何信息。 图2.1.1.2-1新增参与者基本信息 1详细说明 ◎ 具有发行托管部操作权限的用户才能进行会员管理操作。 ◎ 具有权限的用户点击“会员”下的“参与者基本信息管理”下的“参与者机构信息管理”，进入主界面，再点击按钮，弹出新增页面。 ◎ 当是否法人机构选择“否”时，非法人机构对应的法人机构选填项可用。 ◎ 当是否是金融机构选择“是”时，金融许可证号才变成必填项，系统未对
15、金融许可证号的格式做控制，输入时要特别注意。 ◎ 当所属国家选择“中国”时，所属地区选项可用。 ◎ 第一联络责任人和第二联络责任人不能相同（联络责任人为清算所对口部门的业务人员）。 ◎ 对新增的境外参与者，英文全称与中文全称不能同时与已存在的参与者重复，提交时系统会提示重名，阻止提交。 ◎ 对新增的境内参与者，为法人机构时，组织机构代码不能与已存在的参与者重复；为非法人机构时，中文全称与中文简称不能与已存在的织机构代码相同的参与者重复。 ◎ 当所属国家选择的是中国时（境内机构），组织机构代码成为必输项，但是系统未对其格式进行限制，输入代码时须注意；而所属国家是非中国时（境外机构），组
16、织机构代码非必输项。 ◎ 当所属国家选择的是非中国时（境外机构），参与者的英文全称简称都变成必输项；而所属国家是中国时（境内机构），英文全称简称变成了选填项。 ◎ 带*号的输入项为必填项并以蓝底进行提示，输入完信息后点击按钮。 图2.1.1.2-2新增参与者基本信息-持有人帐户信息 ◎ 新增完参与者之后直接新增持有人帐户信息界面。 ◎ 被联动的信息包括：交易身份类型默认境内，投资者标识默认为交易中心平台投资者。 ◎ 托管银行作为选填项可任意选择。 ◎ 注意，新增万持有人帐户信息之后，必须按之后才能提交复核。直接按提交复核时会提示并没有新增任何信息。 图2.1.1.2
17、3新增参与者基本信息-新增持有人净额业务信息管理 ◎ 新增完持有人帐户信息之后，系统将持有人帐户信息带进净额业务信息中。此时不用选择持有人，默认是之前新增的持有人账号。 ◎ 操作人员按照净额业务信息-净额业务权限-净额业务代理关系依次新增。系统会阻止操作人员跳开步骤新增。 ◎ 在新增好持有人帐户信息之后，操作人员可以选择性新增净额业务信息/全额业务信息/发行业务信息，这三者的先后顺序不受限制；也不是必输项。 图2.1.1.2-4新增参与者基本信息-新增持有人全额业务信息管理 ◎ 新增完持有人帐户信息之后，系统将持有人帐户信息带进全额业务信息中。此时不用选择持有人，默认是之前新增
18、的持有人账号。 ◎ 全额业务信息中，系统默认结算成员类型是B类结算成员即自营权限的结算成员，默认是否做市商为“否”；CRMW参与类型默认为空。 ◎ 操作人员按照全额业务信息-全额业务权限-全额业务代理关系依次新增。系统会阻止操作人员跳开步骤新增。 图2.1.1.2-5新增参与者基本信息-新增持有人发行业务信息管理 ◎ 新增完持有人帐户信息之后，系统将持有人帐户信息带进发行业务信息中。此时不用选择持有人，默认是之前新增的持有人账号。 ◎ 操作人员按照发行业务信息-发行业务权限依次新增。系统会阻止操作人员跳开步骤新增。 注意 参与者编号的生成规则：由8位数字组成；外部的参与者编号
19、首位为1，后7位为从1开始编的顺序号，如10000001；特殊的参与者，分为清算所内部、监察机构。清算所内部参与者编号首位为9，后7位为从1开始编的顺序号，如90000001。监察机构参与者编号首位为8，后7位为从1开始编的顺序号，如80000001。 参与者重复性检验规则：境内法人机构用组织机构代码证验证，非法人机构先用组织机构代码证、再用中文全称验证，境外机构先用英文全称验证，再用中文全称验证。新增的如果法人机构，如系统中已存在组织机构代码相同，且为法人机构，判为重复。新增的如果是非法人机构，存在组织机构代码+参与者全称相同，且为非法人机构，判为重复。同一机构不能重复录入创建开户。 操
20、作员需要按照开户流程顺序依次新增业务信息与业务权限，系统会组织操作人员跳开步骤。 基本信息提交复核后，才能录入持有人账号信息，此时持有人所属参与者为当前参与者，但持有人账号信息可录可不录，新增规则详见2.1.7.2新增持有人账号。 持有人信息提交复核后，才能录入第一个持有人名下的净额清算业务信息、全额结算业务信息和发行（创设）业务信息，其中三种业务信息可录可不录，并且录入顺序不受限制。其他持有人的净额全额和发行（创设）业务可分别在对应的菜单中录入。 净额清算业务信息包括新增净额清算业务信息、新增净额清算业务权限和新增净额清算业务代理关系，其中录入的先后顺序必须为业务信息、业务权限和业务代
21、理关系。新增净额清算业务信息详见2.2.1.2，新增净额清算业务权限详见2.2.2.2，新增净额清算业务代理关系详见2.2.3.2。 全额结算业务信息包括新增全额结算业务信息、新增全额结算业务权限和新增全额结算业务代理关系，其中录入的先后顺序必须为业务信息、业务权限和业务代理关系。新增全额结算业务信息详见2.3.1.2，新增全额结算业务权限详见2.3.2.2，新增全额结算业务代理关系详见2.3.3.2。 发行（创设）业务信息包括新增发行（创设）业务信息、新增发行（创设）业务权限，其中录入的先后顺序必须为业务信息和业务权限。新增发行（创设）业务信息详见2.4.1.2，新增发行（创设）业务权限
22、详见2.4.2.2。 2.1.1.3 查看参与者基本信息 1 功能简介 该功能是根据参与者编号查看参与者基本信息，同时可导出所查看参与者基本信息，导出格式支持：PDF、EXCEL、WORD，并可打印参与者基本信息。 图2.1.1.3-1参与者基本信息查看 1详细说明 ◎ 用户选中一条记录，点击按钮，弹出查看参与者基本信息页面，或者对选中的纪录双击鼠标左键弹出查看参与者基本信息页面。 ◎ 可根据需要导出和打印word、excel和pdf文档。当不能导出相应的格式文档时可以用进行操作的计算机系统尝试下载office格式转换的相应补丁。 ◎ 用户在点击查看按键或者双击鼠标左键
23、之后导出或打印的是该特定参与者的信息，在主界面点击，则导出的是按照不同的筛选条件所查询到的所有参与者信息列表。 注意 基于每台操作电脑的设置不同，有时会导致导出时不支持某些文件格式，此时要更新补丁，下载SaveAsPDFandXPS插件即可。 2.1.1.4 变更参与者基本信息 1 功能简介 变更参与者基本信息是将已存在的参与者的一些基本信息进行相应的修改，信息输入完整后提交复核。 复核通过时需要录入与提交复核时录入的中文简称、中文全称、英文简称和英文全称信息一致，方可复核通过，复核退回时可直接退回，不需要输入其他任何信息。 图2.1.1.4-1参与者
24、基本信息变更 1详细说明 ◎ 具有运营部操作权限的用户才能进行会员管理操作。 ◎ 具有权限的用户点击“会员”下的“参与者基本信息管理”下的“参与者机构信息管理”，进入主界面，再点击按钮，弹出新增页面。 ◎ 当是否法人机构选择“否”时，非法人机构对应的法人机构选填项可用。 ◎ 当是否是金融机构选择“是”时，金融许可证号才变成必填项，系统未对金融许可证号的格式做控制，输入时要特别注意。 ◎ 当所属国家选择“中国”时，所属地区选项可用。 ◎ 第一联络责任人和第二联络责任人不能相同。 ◎ 参与者的中文全称和简称原则上不与已存在的参与者相同，提交时系统会提示重名，但不会阻止提交。 ◎
25、当所属国家选择的是中国时，组织机构代码成为必输项，但是系统未对其格式进行限制，输入代码时须注意。而所属国家是国外时，组织机构代码非必输项。 ◎ 当所属国家选择的是国外时，参与者的英文全称简称都变成必输项；当选择的是中国时，英文全称简称变成了选填项。 ◎ 带*号的输入项为必填项并以蓝底进行提示，输入完信息后点击按钮。 注意 只有状态为正常的参与者才能进行变更修改操作，状态为冻结/注销/有待复核/复核中/复核退回/复核未生效流水的参与者均属于非正常状态。 2.1.1.5 冻结参与者 1 功能简介 冻结参与者是对正常的参与者进行冻结，参与者冻结后，其下所有持有人的所
26、有业务的发起都被冻结，对存续期的交易无影响。 图2.1.1.5-1冻结参与者 1详细说明 ◎ 用户选中一条状态为“正常”的记录，点击按钮，弹出冻结参与者页面。 ◎ “冻结原因”非必填项，可选择输入后，点击按钮。 注意 只能冻结状态为“正常”的参与者。状态为冻结/注销/有待复核/复核中/复核退回/复核未生效流水的参与者均属于非正常状态。 冻结参与者之后将影响其下所有持有人的业务操作。但是只要持有人的状态是正常的，持有人的帐号信息和状态仍能进行修改和变更，且只要持有人相应的本级状态是正常的，持有人的业务信息/业务权限/代理关系都可以进行修改和变更。 冻结参与者之后，其下持有人操
27、作员被允许登陆会员客户端但系统会阻止其录入交易。录入交易时报错“会员状态异常”并将异常账号的ID显示出来。 2.1.1.6 解冻参与者 1 功能简介 解冻参与者是实现对已冻结的参与者进行解冻。 图2.1.1.6-1解冻参与者 1详细说明 ◎ 用户选中一条状态为“冻结”的记录，点击按钮，弹出解冻参与者页面，点击按钮。 ◎ “解冻原因”非必填项，可选择输入后，点击按钮。 注意 只能解冻状态为“冻结”的参与者。 2.1.1.7 注销参与者 1 功能简介 注销参与者功能是针对对未被注销的参与者进行注销。只有当其下的所有持有人均注销成功后，注销参与者才
28、能提交复核成功。 图2.1.1.7-1注销参与者 1详细说明 ◎ 用户选中一条状态不为“已注销”的记录，点击按钮，弹出注销参与者页面，点击按钮。 ◎ “注销原因”非必填项，可选择输入后，点击按钮。 注意 只能注销状态为“正常”和“冻结”的参与者，对于“已注销”的参与者不允许注销。 注销参与者时，其下的所有持有人账号必须已经全部注销完毕。持有人的注销条件请参见持有人帐户管理章节。 2.1.1.8 激活参与者 1 功能简介 激活参与者是实现将已注销的参与者进行激活。 图2.1.1.8-1激活参与者 1详细说明 ◎ 用户选中一条状态为“已注销”的记
29、录，点击按钮，弹出激活参与者页面，点击按钮。 ◎ “激活原因”非必填项，可选择输入后点击按钮。成功激活后，参与者之前申请的持有人不自动激活。 注意 只能激活状态为“已注销”的参与者。 2.1.2 特殊参与者机构信息管理 特殊参与者机构信息管理主要功能包括新增、变更、冻结、解冻、注销、激活参与者，还有特殊参与者基本信息查询、查看等。 2.1.2.1 特殊参与者基本信息查询 1 功能简介 特殊参与者基本信息查询是根据用户输入的查询条件，查询到满足条件的记录集（同2.1.1.1参与者基本信息查询）。 1详细说明 ◎ 用户点击“会员”下的“参与者基本信息管理”下的“特殊参与
30、者机构信息管理”，进入主界面。 ◎ 输入条件：参与者编号、参与者简称、参与者全称、机构类别、参与者状态、参与者类型、所属国家和地区。 ◎ 参与者简称和参与者全称支持精确和模糊查询，参与者状态包括：正常、冻结和已注销。 ◎ 参与者类型包括：内部参与者和监督机构。 ◎ 当所属国家选择“中国”时，地区为可选，否则不可用。 ◎ 点击按钮，可将输入条件和查询结果列表清空。 注意 参与者简称和参与者全称默认为模糊查询，当勾选“精确”时，才是精确查询。 2.1.2.2 新增特殊参与者 1 功能简介 新增特殊参与者是将参与者基本信息录入系统，录入后提交复核（同2.1.1.2新增参与者基
31、本信息）；与新增参与者相比，不同之处在于新增特殊参与者的时候多了一个“参与者类型”。 1详细说明 ◎ 用户点击按钮，弹出新增特殊参与者页面。 ◎ 当是否法人机构选择“否”时，非法人机构对应的法人机构选填项可用。 ◎ 当所属国家选择“中国”时，所属地区选项可用。 ◎ 当是否金融机构选择“是”时，金融许可证号可用。 ◎ 第一联络责任人和第二联络责任人不能相同。 ◎ 带*号的输入项为必填项，输入完信息后点击按钮。 注意 特殊参与者类型可选择“内部参与者”或“监管机构”，提交复核通过后该类型不可修改。 与新增参与者不同，当是否法人机构选择“否”时，非法人机构对应的法人机构非
32、必输项；当是否金融机构选“是”时，金融许可证号非必输项。 参与者类型选择并复核通过后，不可修改。 参与者编号的生成规则：由8位数字组成；外部的参与者编号首位为1，后7位为从1开始编的顺序号，如10000001；特殊的参与者，分为清算所内部、监察机构。清算所内部参与者编号首位为9，后7位为从1开始编的顺序号，如90000001。监察机构参与者编号首位为8，后7位为从1开始编的顺序号，如80000001。 参与者重复性检验规则：境内法人机构用组织机构代码证验证，非法人机构先用组织机构代码证、再用中文全称验证，境外机构先用英文全称验证，再用中文全称验证。新增的如果法人机构，如系统中已存在组织机
33、构代码相同，且为法人机构，判为重复。新增的如果是非法人机构，存在组织机构代码+参与者全称相同，且为非法人机构，判为重复。同一机构不能重复录入创建开户。 基本信息提交复核后，才能录入持有人账号信息，此时持有人所属参与者为当前参与者，但持有人账号信息可录可不录，新增规则详见2.1.7.2新增持有人账号。 持有人信息提交复核后，才能录入第一个持有人名下的净额清算业务信息、全额结算业务信息和发行（创设）业务信息，其中三种业务信息可录可不录，并且录入顺序不受限制。其他持有人的净额全额和发行（创设）业务可分别在对应的菜单中录入。 净额清算业务信息包括新增净额清算业务信息、新增净额清算业务权限和新增净
34、额清算业务代理关系，其中录入的先后顺序必须为业务信息、业务权限和业务代理关系。新增净额清算业务信息详见2.2.1.2，新增净额清算业务权限详见2.2.2.2，新增净额清算业务代理关系详见2.2.3.2。 全额结算业务信息包括新增全额结算业务信息、新增全额结算业务权限和新增全额结算业务代理关系，其中录入的先后顺序必须为业务信息、业务权限和业务代理关系。新增全额结算业务信息详见2.3.1.2，新增全额结算业务权限详见2.3.2.2，新增全额结算业务代理关系详见2.3.3.2。 发行（创设）业务信息包括新增发行（创设）业务信息、新增发行（创设）业务权限，其中录入的先后顺序必须为业务信息和业务权限
35、新增发行（创设）业务信息详见2.4.1.2，新增发行（创设）业务权限详见2.4.2.2。 2.1.2.3 查看特殊参与者基本信息 同2.1.1.3查看参与者基本信息。 2.1.2.4 变更特殊参与者基本信息 同2.1.1.4变更参与者基本信息。 2.1.2.5 冻结特殊参与者 同2.1.1.5冻结参与者。 2.1.2.6 解冻特殊参与者 同2.1.1.6解冻参与者。 2.1.2.7 注销特殊参与者 同2.1.1.7注销参与者。 2.1.2.8 激活特殊参与者 同2.1.1.8激活参与者。 2.1.3 联系人管理 联系人管理包括联
36、系人信息查询、新增、修改、删除和查看功能。 2.1.3.1 联系人信息查询 1 功能简介 该功能实现根据用户输入的查询条件，查询出满足条件的持有人联系人信息。 1详细说明 ◎ 有权限的用户点击“会员”下的“参与者基本信息管理”下的“联系人管理”，进入主界面。 ◎ 输入条件：持有人账号、持有人简称、持有人全称、联系人ID、联系人姓名、联系人类型、证件类型和证件号码。 ◎ 持有人简称、持有人全称和联系人姓名支持模糊和精确查询两种方式。 ◎ 只查询出状态为“正常”的记录，而已删除的联系人将不会出现在列表中。 ◎ 可以根据以上联系人要素进行组合查询来得到更为精确的
37、查询结果。 ◎ 点击按钮，可将输入条件和查询结果列表清空，从而进行重新查询。 注意 持有人简称、持有人全称和联系人姓名默认为模糊查询，当勾选“精确”时，才是精确查询。 2.1.3.2 新增联系人 1 功能简介 该功能是新增持有人各业务的联系人。 1详细说明 ◎ 有权限的用户点击按钮，弹出新增联系人页面。 ◎ 带*号的选填项为必输项。 ◎ 持有人账号通过持有人账号选择器进行选择，只能选择状态正常的持有人，点击页面上的按钮。 ² 根据输入条件，查询出持有人账号信息。 ² 选择某条记录，点击按钮，返回新增页面。 ² 只能新增状态为正常的持有人的联
38、系人。 ◎ 联系人类型可多选。 ◎ 在证件类型未选择之前不能输入证件号码。 ◎ 选输项中的栏目都没有做严格的格式控制，录入人员应注意录入内容的格式和信息是否正确。 ◎ 信息输入完整后点击按钮，提交信息进行复核。 2.1.3.3 修改联系人信息 1 功能简介 该功能是修改持有人各业务下的联系人信息。 1详细说明 ◎ 用户选中一条记录，点击按钮，弹出修改联系人页面。 ◎ 带*号的选填项为必输项。 ◎ 持有人账号不可修改，其它字段的格式要求与新增联系人时一致。 ◎ 联系人类型可多选。 ◎ 信息输入完整后点击按钮，提交信息进行复核。 2.1.
39、3.4 删除联系人 1 功能简介 该功能是删除持有人各业务下的联系人。 1详细说明 ◎ 用户选中一条或是多条记录，点击按钮，弹出删除联系人页面。 ◎ “删除原因”可选填项，点击按钮。 注意 可一次性删除一条或是多条记录。 联系人删除与否不影响持有人注销。 注销持有人之后不会自动将其名下的联系人删除，被注销持有人的联系人将仍会保留在联系人列表中。此处联系人与新增参与者时的第一第二联系责任人不同。 2.1.3.5 查看联系人信息 1 功能简介 该功能是查看持有人各业务下的联系人信息。 1详细说明 ◎ 用户选中一条记录，点击
40、按钮，弹出查看联系人页面。 ◎ 双击鼠标左键也能查看到当前联系人信息。 ◎ 点击导出可以导出所有当前页面的联系人，也可以选择性地查询到符合一定条件的联系人之后再导出。 2.1.4 指定发票联系人 指定发票联系人管理包括查询、新增、修改和删除指定发票联系人。 2.1.4.1 指定联系人查询 1 功能简介 该功能实现根据用户输入的查询条件，查询出满足条件的指定发票联系人信息。 1详细说明 ◎ 用户点击“会员”下的“参与者基本信息管理”下的“指定发票联系人”，进入主界面。 ◎ 输入条件：持有人账号、持有人简称、持有人全称、联系人ID、联系人姓名、联系
41、人类型、发票类型和发票抬头。 ◎ 持有人简称、持有人全称、联系人姓名和发票抬头支持模糊和精确查询两种方式。 ◎ 只查询出状态为“正常”的记录。 ◎ 点击按钮，可将输入条件和查询结果列表清空，从而进行重新查询。 ◎ 点击按钮，可将所有的发票联系人信息列表按照不同的筛选条件所查询到的结果全部导出。 注意 持有人简称、持有人全称、联系人姓名和发票抬头默认为模糊查询，当勾选“精确”时，才是精确查询。 2.1.4.2 新增指定发票联系人 1 功能简介 该功能实现新增持有人的指定发票联系人。 1详细说明 ◎ 用户点击按钮，弹出新增发票联系人页面。 ◎ 带*号
42、的选填项为必输项。 ◎ 持有人账号通过持有人账号选择器进行选择，点击页面上的按钮。 ² 根据输入条件，查询出持有人账号信息。 ² 只能新增状态为正常的持有人的指定发票联系人。 ² 选择某条记录，点击按钮，返回新增页面。 ² 选择好持有人之后，发票联系人的发票抬头默认是持有人的中文全称。 ◎ 联系人通过联系人选择器进行选择，点击页面上的按钮。 ² 父页面把持有人账号、持有人简称和持有人全称传进来，用户也可根据需要输入其他账号进行选择。 ² 选择某条记录，点击按钮，返回新增页面。 ◎ 信息输入完整后点击按钮，提交信息进行复核。 注意 当发票类型为“净额清算业务
43、费用”时，轧差池为必填；其他发票类型无轧差池。 每种发票类型有且仅能有一个联系人，在新增重复的指定发票联系人的时候系统会提示报错。 2.1.4.3 修改指定发票联系人 1 功能简介 该功能是修改持有人下的指定发票联系人信息。 1详细说明 ◎ 用户选中一条记录，点击按钮，弹出修改发票联系人页面。 ◎ 带*号的选填项为必输项。 ◎ 持有人账号不可修改。 ◎ 联系人通过联系人选择器进行选择，点击页面上的按钮。 ◎ 信息输入完整后点击按钮，提交信息进行复核。 注意 当发票类型为“净额清算业务费用”时，轧差池为必填；其他发票类型无轧差池。 要求和注意事项与新
44、增指定发票联系人时一致。 2.1.4.4 删除指定发票联系人 1 功能简介 该功能是删除持有人下的指定发票联系人。 1详细说明 ◎ 用户选中一条或是多条记录，点击按钮，弹出删除发票联系人页面。 ◎ “删除原因”为可选填项，点击按钮。 注意 可一次性删除一条或是多条记录。 2.1.5 持有人账号管理 持有人账号管理包括查询、新增、修改、冻结、解冻、注销和激活持有人。 2.1.5.1 持有人账号信息查询 1 功能简介 该功能实现根据用户输入的查询条件，查询出满足条件的持有人账号信息。 1详细说明 ◎ 具有操作权限的用户点击“会员
45、菜单下的“参与者基本信息管理”下的“持有人帐户管理”选项，进入主界面。 ◎ 输入条件：参与者编号、参与者简称、参与者全称、持有人账号、持有人简称、持有人全称、账号状态和投资者标识。 ◎ 参与者简称、参与者全称、持有人简称和持有人全称支持模糊和精确查询两种方式。系统默认模糊查询，只有钩选精确查询之后才会显示能精确匹配的结果。 ◎ 操作人员可以将上述要素进行组合查询以来得到更为精确的查询结果。 ◎ 账号状态包括：正常、冻结和已注销。 ◎ 投资者标识包括：交易中心投资者、北金所投资者和其他。 ◎ 点击按钮，可将输入条件和查询结果列表清空，从而进行重新查询。 ◎ 可以根据以上的要素进行
46、组合查询来得到更为精确的查询结果。 ◎ 点击按钮，可将所有的内外部账号信息列表按照不同的筛选条件所查询到的结果全部导出。 注意 参与者简称、参与者全称、持有人简称和持有人全称默认为模糊查询，当勾选“精确”时，才是精确查询。 2.1.5.2 新增持有人账号 1 功能简介 该功能是新增参与者名下的持有人账号信息，信息输入完整后提交复核。 复核通过时需要录入与提交复核时录入的持有人账号、中文简称、中文全称、英文简称和英文全称信息一致，方可复核通过，复核退回时可直接退回，不需要输入其他任何信息。 1详细说明 ◎ 有权限的用户点击按钮，弹出新增持有人账号页面。
47、 ◎ 带*号选填项为必输项，在选择好参与者之后，将自动分配出持有人账号。。 ◎ 所属参与者通过参与者选择器进行选择，点击按钮。 ² 根据输入条件，查询出参与者信息，各查询字段的输入格式同参与者基本信息查询界面。 ² 选择一个参与者，点击，返回主页面。 ◎ 当参与者选择后，系统会自动生成一个持有人账号，用户可使用系统默认生成的账号，也可以自己输入账号，若为自己输入的账号，则可点击按钮检测输入的账号是否合法或者所选账号是否已被使用或被锁定。 ◎ 当选择完参与者后，系统不再默认参与者的基本信息，交易身份默认为“境内”，持有人账号首字母默认为“B”，投资者标识默认为“交易中心投资者”
48、 ◎ 持有人账号为7-9位数字。 ◎ 系统默认生成持有人账号后，该账号的状态就变为“锁定”，若该账号一直未被使用，则会始终处于“锁定”状态，此时用户可点击按钮将本操作员锁定的账号及其他操作人员一天（含）之前状态为“锁定”的持有人账号全部都释放掉。 ◎ 一次性可新增多个参与者下的多个持有人账号。 注意 持有人账号生成的方案是先分配7位持有人账号，7位分配完后，开始分配8位持有人账号，8位分配完后，开始分配9位持有人账号。当前分配位数通过运行子系统参数配置维护，配置号为160001。 持有人账号生成规则：7位持有人账号：前6位为顺序号（必须支持人工选定），第7位为校验位（校验位计算规
49、则是9减去账号前6位数字加总除以10的余数的差额）；8位持有人账号：前7位为顺序号（必须支持人工选定），第8位为校验位（校验位计算规则是9减去账号前7位数字加总除以10的余数的差额）；9位持有人账号：前8位为顺序号（必须支持人工选定），第9位为校验位（校验位计算规则是9减去账号前8位数字加总除以10的余数的差额）。 9开头的持有人账号为清算所内部使用，开户时不予以使用。 只能为状态为正常的参与者新增持有人，其他状态的参与者在新增持有人选择参与者列表中将不会出现。 2.1.5.3 修改持有人账号 1 功能简介 该功能是实现修改持有人账号信息，信息输入完整后提交复核。
50、 复核通过时需要录入与提交复核时录入的持有人账号、中文简称、中文全称、英文简称和英文全称信息一致，方可复核通过，复核退回时可直接退回，不需要输入其他任何信息。 1详细说明 ◎ 用户选中一条记录，点击按钮，弹出修改持有人账号页面。 ◎ 带*号的选填项为必输项。 ◎ 所属参与者和持有人账号不可修改。 ◎ 信息输入完整后点击按钮，提交信息进行复核。 注意 并不检查参与者状态，只要持有人状态是正常的都可以进行修改。 当此持有人所对应的参与者状态为冻结的情况下，持有人仍能进行信息变更修改，此处系统不检查参与者状态。 2.1.5.4 冻结持有人账号 1 功能简介
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