股权投资框架协议模板.docx

股权投资框架协议

甲方:
法定代表人:
住所:

乙方:
法定代表人:
住所:

鉴于:
1、 甲方系依据中国法律成立有限责任企业, 注册资本为人民币 　万元, 经营范围为: 　 ;
2、 乙方系依据中国法律成立有限责任企业, 注册资本为人民币 　万元, 经营范围为: 　 ;
3、 乙方拟以［现金或其她］方法投资购置甲方部分股权, 同时甲方愿意向乙方出让部分股份。
4、 乙方对甲方股权投资行为需分为不一样步骤, 双方具体实施步骤之时间与细节另行确定。

据此, 甲乙双方就股权投资相关事宜, 经友好协商, 本着平等互利、 友好合作意愿达成以下初步意向 :

一、 交易概述
1.1 甲方同意将其 %股权转让给乙方, 乙方同意受让。
1.2 乙方同意以甲方股票市盈率 倍受让甲方上述股权, 最终转让价款将依据上述约定之市盈率条件协商确定。转让价款支付方法由双方在正式交易协议中另行约定。
1.3 证券形式:
1.4 估计交割日为 年 月 日（以下将实际完成时间简称为“交割日”）
1.5 在完成上述乙方股权投资行为后, 甲方同意乙方在甲方之总企业（佛山市------有限企业, 甲方系其全资控股子企业, 以下简称为“总企业”）在中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌后, 以股权置换方法进入其总企业, 具体方法及细节双方另行约定。
1.6 为了实现股权投资顺利进行与最终完成, 双方一致同意依据以下时间表逐步推进各步骤事项。
序号
工作步骤
时间
①
签署股权投资框架协议
本协议签署日
②
尽职调查
本协议签署后 工作日内
③
具体事项协商谈判
本协议签署后 工作日内
④
签署正式股权投资协议
排她期内
⑤
资金投入
正式协议签署后 工作日内
⑥
变更登记
正式协议签署后 工作日内

二、 交易安排
2.1 尽职调查
在本协议签署后 工作日内, 乙方有权自行或聘用中介机构对甲方财务情况、 法律事务及业务潜力等事项进行尽职调查。甲方应配合乙方尽职调查, 并提供乙方要求为完成尽职调查所需资料与文件, 但乙方确保对于甲方提供资料与文件给予保密。
在上述约定时限内, 假如需要甲方同时享受对乙方进行尽职调查权利, 乙方同时应推行配合之义务。
2.2 交易细节磋商
在本协议签署后, 各方应该立刻就本协议项下交易具体细节进行磋商, 并争取在排她期（定义见下文）内达成正式交易协议。交易细节包含但不限于:
(1) 乙方入股具体时间;
(2) 对乙方投资安全保障方法;
(3) 乙方入股后甲方企业治理、 利润分配等事宜;
(4) 甲方在完成乙方入股后、 总企业挂牌前后续增资扩股事宜;
(5) 各方认为应该协商其她相关事宜。
2.3 正式交易文件
在甲方完成尽职调查并满意调查结果, 且双方已经就交易细节达成一致基础上, 各方签署正式含有法律约束力交易文件, 以约定本协议项下交易各项具体事宜。

三、 双方承诺
3.1 资金用途
甲方承诺融资所获资金将被用于:
3.2 新三板挂牌
甲方承诺其总企业在交割日以后 年内尽全部努力实现在中小企业股份转让系统挂牌交易。
3.3 债权债务
甲方承诺并确保, 除已向乙方披露之外, 甲方未签署任何对外担保性文件, 亦不存在任何其她未披露之债务。
3.4 企业治理
甲方承诺投资完成后, 乙方有权提名人员在甲方之董事会、 监事会任职或者担任其她高级管理人员, 具体提名人数由双方另行约定。
3.5 网络平台维护
乙方承诺投资完成后每年最少投入 元对其销售甲方产品之网络平台系统进行更新维护以及升级, 同时承诺假如乙方丧失网络平台销售资格, 甲方有权回购乙方占有甲方全部股权, 具体回购价格及细节由双方另行约定。
3.6 业绩要求
乙方承诺投资完成后, 双方重新签署网络销售合作协议, 就产品年销售额及年销售增加率等相关条款重新进行约定, 如到时未能按新合作协议推行, 甲方有权回购其占有甲方之股权, 具体细节双方另行约定。
3.7 投资退出
甲方承诺如约定退出条件成就, 乙方有权根据约定退出投资, 具体投资退出条件及退出之具体方法与细节由双方另行约定。

四、 其她事宜
4.1 排她性（依据需要设定该条款）
在本协议签署之日起至　 年 月 日之前（“排她期”）, 乙方享受与甲方就本协议项下交易协商和谈判独家排她权利。在排她期内, 甲方不得与除乙方之外任何投资者洽谈与本协议项下交易相同或相类似任何事宜, 除非在此期间内乙方通知甲方终止交易, 或者甲方对尽职调查结果不满意。
4.2 保密
双方方均应该对本协议给予保密, 并不应该向任何无关第三方披露本协议内容, 但各方为进行本协议项下交易而向其聘用中介机构进行披露, 或者一方为推行审批手续而向主管部门进行披露除外（此时披露方应该确保接收信息披露一方推行保密义务）。
4.3 交易费用
除非另有约定, 双方各自负担其因推行本协议项下交易而支付各项费用。
4.4 协议使用期
若在排她期届满之日, 各方仍未就本协议项下交易达成一致并签署正式交易文件, 除非到时另有约定, 不然本协议将自动终止。
4.5 未尽事宜
若有未尽事宜, 由各方协商处理, 并在协商一致基础上签署补充协议加以约定, 补充协议与本协议含有相同法律效力。
4.6 违约责任
本协议生效后, 双方应根据本协议及补充协议要求全方面、 合适、 立刻地推行其义务及约定。如发生违约行为, 违约方应该向守约方支付违约金, 并赔偿因其违约而给守约方造成损失。
4.7 指定联络人
甲方指定联络人: ________ ,电话___________,电子邮箱______________;
乙方指定联络人: ________ ,电话___________,电子邮箱______________。
甲乙双方经过上述联络方法所做意思表示均含有法律效力, 如有变更须立刻通知对方。
4.8 争议处理
双方在本协议推行中如发生任何争议, 应首先友好协商处理。如协商处理不成, 则任何一方均可将争议提交 仲裁委员会裁决。
4.9 本协议一式两份, 双方各执一份, 从双方代表人签字或盖章之日起生效。

（本页至此结束, 以下无正文）

（本页为签字页, 以上无正文）

各方同意并接收上述条款:

甲方: 　 （公章）

授权代表（署名）: _______________

乙方: 　 （公章）

授权代表（署名）: ________________

签署时间: 　 年 　月 　 日

签署地点: