证券公司从事经纪业务自律承诺书模板.doc

证券企业从事经纪业务自律承诺书

中小企业股份转让系统有限责任企业:
（以下简称“企业”）就在中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）开展经纪业务承诺以下:
一、 了解并遵守股份转让系统业务规则、 细则、 指导、 通知等要求（以下统称为“股份转让系统业务要求”）, 接收中小企业股份转让系统有限责任企业（以下简称“股份转让系统企业”）自律管理。
二、 根据股份转让系统业务要求要求, 配置合格业务人员。业务人员含有证券从业资格并取得执业证书, 含有开展经纪业务所需专业知识, 熟悉股份转让系统业务要求。
三、 建立健全投资者合适性管理制度、 交易结算管理制度等各项业务管理制度及业务操作步骤, 建立健全风险管理制度和合规管理制度, 保障依法合规开展业务, 严格防范和控制业务风险。
四、 在股份转让系统指定信息披露平台披露企业基础情况、 关键业务人员情况、 执业情况等信息, 并按股份转让系统企业要求立刻更新。
五、 按股份转让系统企业要求立刻报送相关文件, 推行汇报、 公告义务。
六、 做好投资者合适性管理工作, 严格根据《中小企业股份转让系统投资者合适性管理细则（试行）》要求准入标准为投资者提供代理买卖服务, 不为不满足投资者合适性标准投资者提供服务。
七、 与投资者签署证券买卖委托代理协议前, 充足了解投资者财务情况、 投资经验、 专业知识水平, 评定投资者风险承受能力和风险识别能力, 向投资者具体讲解股份转让系统相关业务规则, 提醒其对投资风险给予尤其关注, 要求投资者认真阅读并签署风险揭示书。
八、 发觉投资者存在异常交易行为, 立刻通知、 提醒投资者, 对可能严重影响正常交易秩序异常交易行为, 采取拒绝接收委托等必需方法, 并立刻汇报股份转让系统企业。
九、 建立投资者连续性教育与风险揭示工作机制, 利用多种形式连续向投资者充足揭示市场特征和投资风险。
十、 完善用户纠纷处理机制, 立刻化解代理买卖股票业务中与用户产生矛盾, 按要求将投资者投诉及处理情况向股份转让系统企业汇报
十一、 按要求建立开展经纪业务所需交易系统、 行情系统和通信系统及其备份系统（以下统称“转让技术系统”）, 并制订对应安全运行管理制度。
十二、 根据股份转让系统企业或股份转让系统企业授权机构（以下统称“股份转让系统企业”）技术规范和业务要求, 对转让技术系统软件和硬件进行改造、 测试, 并立刻向股份转让系统企业汇报相关情况。在对技术系统进行改造、 测试时, 不影响转让活动正常进行。
十三、 定时检验转让技术系统安全性、 稳定性, 制订应急预案, 按要求进行定时或者临时应急演练。
十四、 技术系统出现重大故障或者其她原因影响市场交易时, 立刻采取有效方法, 立刻恢复系统正常运行, 并立刻向股份转让系统企业汇报。
十五、 在转让技术系统与其她技术系统之间、 转让通信网络与其她应用网络之间, 采取技术隔离方法。
十六、 保障与股份转让系统企业技术系统连接安全, 不在转让时间内经过股份转让系统企业技术系统从事与证券业务无关活动。
十七、 对证券转让中产生业务数据、 系统数据等实施严格安全保密管理, 并作备份和异地保留。
十八、 遵守股份转让系统企业相关转让信息管理要求, 经过股份转让系统许可通信系统传输转让信息, 按要求使用股份转让系统转让信息。
十九、 通知用户不得将转让信息用于本身股票转让以外其她活动, 并对用户使用转让信息行为进行有效管理。发觉用户使用转让信息存在损害股份转让系统企业利益行为, 立刻采取有效方法给予阻止, 并向股份转让系统企业汇报。
二十、 主动配合股份转让系统企业对本企业及其从业人员检验、 核查, 不进行阻挠或人为制造障碍, 认真实施股份转让系统企业整改要求。
二十一、 依据股份转让系统企业要求, 调查或帮助调查指定事项, 并将调查结果立刻汇报股份转让系统企业。
二十二、 在开展经纪业务过程中碰到现行规则未作要求重大事项时, 立刻汇报股份转让系统企业, 并依据股份转让系统企业要求进行处理。

本企业确保遵守以上承诺, 严格自律, 老实守信, 勤勉尽责地开展经纪业务, 维护挂牌企业和投资者正当权益, 接收股份转让系统企业监督管理, 并对此负担责任。

承诺人（签章）:

法定代表人（签字）: