机关单位保密自查自评标准模板.doc

附  件 
机关、 单位保密自查自评标准
填报单位（公章）: 年 月 日
序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
一
保密工作领导责任制落实情况
14分

1
关键责任人对保密工作布署和落实提出明确要求, 听取保密工作情况汇报并研究处理相关问题, 将推行保密工作责任制情况纳入本机关、 本单位年度考评和考评内容, 为保密工作开展提供人力、 物力、 财力等条件保障。
4分

对保密工作布署和落实未提出明确要求, 扣1分;
未听取保密工作情况汇报并研究处理相关问题, 扣0.5至1分;
未将推行保密工作责任制落实情况纳入本机关、 本单位年度考评和考评内容, 扣1分;
未提供人力、 物力、 财力等条件保障, 扣1分。

2
分管保密工作责任人坚持保密委员会（保密工作领导小组）议事制度, 研究布署保密工作并对落实情况组织检验, 立刻组织查处泄密事件和违规行为。
3分

年度内未召开保密委员会（保密工作领导小组）会议, 研究布署保密工作, 扣1分;  
未对保密工作落实情况组织检验, 扣1分;  
未立刻组织查处泄密事件和违规行为, 扣1分。

3
分管业务工作责任人对分管业务工作范围内保密工作布署和落实提出明确要求, 对落实情况进行督促检验, 支持保密工作机构和人员开展工作。
3分

未对分管业务工作范围内保密工作布署和落实提出明确要求, 扣1分;  
未对落实情况进行督促检验, 扣1分;  
未支持保密工作机构和人员开展工作, 扣1分。

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
4
内设机构责任人掌握本部门保密工作情况, 对涉密人员进行保密教育和管理, 定时开展保密自查自评工作, 立刻整改存在问题。
4分

未掌握保密工作基础情况, 扣1分;  
未对涉密人员进行保密教育和管理, 扣1分;
未定时开展保密自查自评工作, 扣1分;
未立刻整改存在问题, 扣1分。

二
保密制度建设情况
6分

5
结合工作实际建立健全保密工作责任制、 定密管理、 涉密人员管理、 国家秘密载体管理、 保密要害部门部位管理、 信息系统和信息设备管理、 宣传报道和信息公开管理、 涉密会议和活动管理、 涉外活动管理、 泄密事件汇报和查处等各项保密制度。
3分

未建立健全某项必需保密制度, 发觉1项扣0.5分。

6
保密制度含有可操作性, 责任追究和奖惩方法明确具体。
2分

制度操作性不强, 发觉1项扣0.5分;  
责任追究和奖惩方法不明确具体, 扣0.5分。

7
依据情况改变立刻修订完善相关保密制度。
1分

未立刻修订完善相关保密制度, 发觉1项扣0.5分。

三
保密宣传教育培训情况
4分

8
对年度保密宣传教育工作作出安排并组织落实。
2分

机关、 单位未作出安排, 扣1分;
未组织落实, 扣1分。

9
立刻传达学习上级保密工作指示、 文件和法规制度。
1分

未立刻组织传达学习, 扣1分;

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
10
组织涉密人员保密知识技能培训, 或者按要求参与保密行政管理部门组织培训。
1分

 机关、 单位未定时组织培训或者未按要求派人参与保密行政管理部门组织培训, 扣1分。

四
涉密人员管理情况
8分

11
正确界定涉密岗位和涉密人员涉密等级
1分

机关、 单位未正确确定涉密岗位和涉密人员涉密等级, 扣0.5至1分。

12
涉密人员上岗前, 组织人事部门会同保密工作机构对涉密人进行审查和培训, 使其了解相关保密法规制度, 掌握相关保密知识技能, 并组织签署保密承诺书。
2分

组织人事部门未会同保密工作机构进行审查和培训, 扣1分;  
未组织签署保密承诺书, 扣1分。

13
涉密人员在岗期间, 所在部门督促其熟悉相关保密事项范围, 推行本岗位保密职责, 定时进行自查并立刻整改存在问题, 并根据相关要求对涉密人员因私出国（境）等事项推行审批手续。
3分

未督促涉密人员熟悉本岗位保密事项范围、 推行本岗位保密职责, 扣1分;  
未督促定时进行自查并立刻整改存在问题, 发觉1起扣0.5分;  
未对因私出国（境）等事宜推行审批手续, 发觉1起扣0.5分。

14
涉密人员离岗前, 机关、 单位及其所在部门根据相关要求监督其清退涉密载体, 确定脱密期管理方法。
2分

未清退涉密载体, 发觉1起扣0.5分;  
未确定脱密期管理方法, 发觉1起扣0.5分。

五
国家秘密确定、 变更和解除情况
6分

15
依法明确定密责任人及其定密权限。
2分

机关、 单位未依法明确定密责任人及定密权限, 扣2分。

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
16
依法确定并标明国家秘密事项密级和保密期限。
2分

定密或者标密不正确, 发觉1起扣0.5分;
未标明密级或保密期限, 发觉1起扣0.5分。

17
不将依法应该公开事项确定为国家秘密。
1分

将依法应该公开事项确定为国家秘密, 发觉1起扣0.5分。

18
依据情况改变立刻变更和解除国家秘密事项密级。
1分

未立刻变更和解除, 发觉1起扣0.5分。

六
国家秘密载体管理情况
8分

19
国家秘密载体制作、 收发、 传输、 复制、 使用、 保留、 维修、 销毁等符合保密管理要求。
4分

不符合保密管理要求, 发觉1起扣0.5分。

20
密品研制、 试验、 使用、 运输、 保管、 维修、 销毁等符合保密管理要求。
2分

不符合保密管理要求, 发觉1起扣0.5分。

21
依据工作需要确定国家秘密事项知悉范围, 对知悉机密级以上国家秘密人员作出书面登记。
2分

未依据工作需要确定国家秘密事项知悉范围, 或者未对知悉机密级以上国家秘密人员作出书面登记, 发觉一起扣0.5分。

七

信息系统和信息设备保密管理情况
20分

22
涉密网络计划、 设计、 建设、 运行、 维护选择含有涉密资质单位负担, 并与相关单位和人员签署保密承诺书。
2分

未选择含有涉密资质单位负担, 扣1分;
未与相关单位和人员签署保密承诺书, 扣1分。

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
23
涉密网络采取符合国家保密标准安全保密防护策略配置、 身份判别、 访问控制、 安全审计、 边界安全防护和信息流转控制等方法, 投入使用前经过保密行政管理部门测评和审批, 定时开展安全保密检验和风险评定。
5分

缺乏相关防护方法, 发觉1起扣0.5分;
未经过保密行政管理部门测评和审批, 扣2分;
未定时开展安全保密检验和风险评定, 扣1分。

24
涉密计算机采取符合国家保密标准身份判别、 访问授权、 违规外联监控、 病毒查杀、 移动存放介质管控等安全保密方法, 不安装使用含有没有线功效模块和外围设备。
4分

缺乏相关防护方法, 发觉1起扣0.5分;
安装使用含有没有线功效模块和外围设备, 发觉1起扣1分。

25
保持保密技术防护设施设备防护性能。
1分

私自改变防护性能, 发觉1起扣0.5分

26
建立健全计算机和移动存放介质登记台账, 涉密计算机和移动存放介质粘贴密级标识, 明确责任人、 设备编号等。
2分

未建立健全台账, 扣0.5至1分;
未粘贴密级标识、 未明确责任人或者设备编号, 发觉1起扣0.5分。

27
使用打印机、 复印机、 传真机等办公自动化设备符合保密管理要求。
2分

不符合保密管理要求, 发觉1起扣0.5分。

28
使用一般手机和专用手机符合保密管理要求。
2分

不符合保密管理要求, 发觉1起扣0.5分。

29
根据相关要求对互联网接入口数量采取控制方法。
2分

机关、 单位未根据要求对互联网接入口数量采取控制方法, 扣2分。

序号
自查内容
分值
实有项目

评分方法
得分
八
涉密场所及保密要害部门、 部位管理情况
4分

30
根据相关要求确定和调整保密要害部门、 部位。
1分

未按要求确定和调整保密要害部门部位, 扣1分。

31
根据相关要求对保密要害部门、 部位采取人防、 物防、 技防等防护方法。
2分

未按要求采取人防、 物防、 技防等防护方法, 发觉1起扣0.5分。

32
落实严禁无关人员进入涉密场所和保密要害部门、 部位要求。
1分

未落实严禁无关人员进入涉密场所和保密要害部门、 部位要求, 发觉1起扣0.5分。

九
涉密会议、 活动和货物、 工程、 服务采购等项目管理情况
4分

33
涉密会议、 活动使用符合保密要求场所、 设施、 设备。
1分

不符合保密要求, 发觉1起扣0.5分。

34
主办涉密会议或活动内设机构指定人员负责保密管理工作, 落实各项保密方法。关键涉密会议或活动制订保密方案并报本机关、 单位保密工作机构立案。
1分

未指定人员负责保密管理工作或者未落实保密方法, 发觉1起扣0.5分;
关键涉密会议或活动未制订保密方案并立案, 发觉1起扣0.5分。

35
对提供涉密货物、 工程和服务单位进行保密审查, 提出保密要求, 签署保密协议。
2分

未进行保密审查, 发觉1起扣1分;
未提出保密要求、 签署保密协议, 发觉1起扣0.5分。

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
十
涉外工作保密管理情况
5分

36
负责对外交流、 合作等活动内设机构采取对应保密方法, 对相关人员进行保密提醒。
1分

未采取对应保密方法或者未进行保密提醒, 发觉1起扣0.5分。

37
对外提供文件、 资料和物品按要求经过保密审查审批, 包含国家秘密应与外方签署保密协议。
2分

未经过保密审查审批或者未签署保密协议, 发觉1起扣1分。

38
出国（境）团组指定专员负责保密工作, 进行行前保密教育, 落实各项保密方法。
2分

未指定专员负责保密工作, 发觉1起扣1分;
未进行行前保密教育, 发觉1起扣0.5分;
未落实保密方法, 发觉1起扣0.5分。

十一
宣传报道和信息公开保密审查情况
6分

39
对外宣传报道推行保密审查审批程序。
1分

未推行审查审批程序, 扣1分。

40
信息公开保密审查工作有领导分管、 有部门负责、 有专员实施。
2分

无领导分管, 扣0.5分;
无部门负责, 扣0.5分;
无专员实施, 扣1分。

41
坚持“先审查、 后公开”和“一事一审”标准, 落实信息公开保密审查审批各步骤保密制度方法
2分

未按要求落实审查审批各步骤保密方法, 发觉1起扣0.5分。

42
建立网站信息公布登记制度, 定时组织开展网站保密检验。
1分

未建立网站信息公布登记制度, 扣0.5分;
未定时组织开展网站保密检验, 扣0.5分。

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
十二
违反保密法律法规行为查处情况
5分

43
发生泄密事件按要求立刻汇报并采取补救方法。
2分

未按要求立刻汇报, 扣1分;
未采取补救方法, 扣1分。

44
对违反保密法律法规行为立刻组织调查。
1分

未立刻组织调查, 扣1分。

45
对违反保密法律法规行为责任人员依纪依法进行处理。
2分

未依纪依法进行处理, 扣2分。

十三
保密组织机构设置、 人员配置及经费保障情况
7分

46
保密委员会（保密工作领导小组）组织健全, 职责明确。
2分

组织不健全, 扣1分;
职责不明确, 扣1分。

47
按要求设置保密工作机构或者指定专员负责保密工作, 包含绝密级或者较多机密级国家秘密事项中央国家机关、 省直机关配置专职保密干部。
3分

未按要求设置保密工作机构或者指定专员负责保密工作, 扣1分;
未按要求配置专职保密干部, 扣2分。

48
保密工作机构根据相关要求配置保密技术检验装备和工具。
1分

未按要求配置保密技术检验装备和工具, 扣0.5至1分。

49
保密工作所需经费列入机关、 单位年度财政预算或者收支计划。
1分

未列入年度财政预算或收支计划, 扣0.5分;
保密工作经费不能满足工作需要, 扣0.5分。

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
十四
保密工作统计和材料
3分

50
机关、 单位及内设机构建立保密工作统计, 各项保密工作落实情况材料翔实完整。
3分

未建立保密工作统计, 发觉1起扣1分;
保密工作落实情况材料不翔实或者不完整, 发觉1起扣0.5分。

序号
自查内容
扣分方法
扣分
十五
加重扣分项

51
确保涉密网络不接入互联网及其她公共信息网络。
违反此项要求, 发觉1起扣4分。

52
确保不在非涉密网络（含非涉密工作内网）、 互联网门户网站、 互联网邮箱, 即时通信工具及境内外服务商提供公共云服务平台等存放、 处理、 传输国家秘密信息。
违反此项要求, 发觉1起扣4分。

53
确保涉密计算机不接入互联网及其她公共信息网络。
违反此项要求, 发觉1起扣4分。

54
确保非涉密计算机不存放、 处理和传输国家秘密信息。
违反此项要求, 发觉1起扣4分。

55
确保涉密信息设备与非涉密信息设备之间不交叉使用移动存放介质。
违反此项要求, 发觉1起扣4分。

56
确保包含国家秘密信息不予公开。
违反此项要求, 发觉1起扣4分。

57
存在《中国保守国家秘密法》第四十八条要求其她行为。
存在这类行为, 发觉1起扣4分。

58
发生泄密事件。
发觉一起扣6分。

序号
自查内容
分值
实有项目
评分方法
得分
十六
否决项
扣分方法
扣分
59
发生严重泄密案件, 依法移交司法机关处理。
直接评定为不符合要求。

总分
100分
实有项目总分值

总得分

总得分与实有项目总分值百分比

考评结果
符合要求
（90%以上）

基础符合要求
（80%（含）—89%）

不符合要求
（80%以下）

说明:  
1.本自评标准评分项目依据《机关、 单位保密自查自评工作规则》设置, 共59小项。其中, 第1至50小项设置总分值为100分; 第51至58小项为加重扣分项, 不设分值; 第59小项为否决项。 
2.依据《机关、 单位保密自查自评工作规则》确定机关、 单位及其内设部门实有项目后, 在“实有项目”一栏中标注“★”号, 并在实有项目总分值栏目中注明总分值。 
3.机关、 单位及其内设部门对照确定实有项目自评, 未达成实有项目要求扣除对应分值, 在得分栏中注明得分分值; 累计扣分超出项目分值, 扣分分值不超出项目分值上限。 
4.发生第51至58小项严重违规行为和泄密事件, 直接扣除对应分值; 发生第59小项严重泄密案件, 直接评定为不符合要求。 
5.计算出总得分与实有项目总分值百分比, 并在对应应考评结果栏后划“√”。