新版财务顾问合同模板.doc

协议编号:

XXX
与
上海隆望金融信息服务有限企业

财务顾问协议

4月 日
本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于 年 月 日于中国上海签署:
甲方: （以下简称: “甲方”）
法定代表人:
住址:

乙方: 上海隆望金融信息服务有限企业　　　　（以下简称: “乙方”）
法定代表人: 张卫平
住址: 上海市浦东新区晨晖路377弄42号

鉴于:
1. 甲方出于长久规范发展、 拟进入资本市场目, 存在规范企业内部财务、 法律等需要, 特委托乙方担任其顾问, 负责甲方以上一系列相关事宜。
2. 乙方为一家专业资本市场对接服务平台企业, 含有为甲方提供对接资本市场所需服务能力, 并同意接收甲方委托, 为甲方及关联方或甲方及关联方项目提供全程跟踪式资本市场（股份转让系统, 简称“新三板”）对接服务。
经友好协商, 双方就甲方委托乙方为其提供资本市场对接服务事宜达成以下条款, 以资共同遵照实施:
第一条 范围及权限
1.1 真实、 完整地向甲方介绍财务、 法律等政府方面规范要求, 并为甲方选择适宜顶层设计 企业规范发展方案提供参考提议;
1.2 对前期财务审计、 评定、 挂牌/上市可行性方案提供咨询服务, 帮助甲方整理并向财务、 法律、 券商等第三方提供相关资料, 推荐并协调相关第三方开展工作;
1.3 应甲方要求, 为甲方提供相关政策、 法律法规咨询;
1.4依据甲方要求, 对甲方开展全方面经营情况、 财务会计、 法律等进行分析尽职调查, 并出具书面尽职调查汇报, 帮助甲方制订企业发展策略;
1.5 依据甲方实际发展情况, 教导甲方进入新三板资本市场;
1.6 依据新三板要求, 教导甲方最终符合挂牌或上市条件;
1.7 双方另行具体约定服务范围和内容。
第二条 甲方职责
2.1甲方应立刻向乙方提供相关业务所需信息资料、 数据, 便于甲乙双方共同洽商相关事宜。
2.2甲方对于本企业内部任何可能影响本协议约定服务内容变动, 应立刻书面通知乙方并提供具体资料。
2.3甲方应与乙方常常沟通, 接收乙方合理方案和提议, 不得指示乙方完成违反国家法律要求服务内容。
2.4 甲方必需确保所提供一切相关项目信息都是真实、 正当、 确切有效。
2.5甲方须真实陈说相关事实, 提供相关文件和资料, 帮助乙方推行本协议约定服务内容及事项, 并为其开展工作提供便利。甲方提供情况或资料不实或要求乙方从事违法活动, 乙方有权单方终止本协议, 依约所收费用不予退还。
2.6甲方向乙方提供需尤其保密信息、 资料时, 应向乙方书面申明, 并通知是否销毁和返还。乙方除经甲方书面授权或推行本协议约定服务内容需要及法律、 法规另有要求外, 不得向其她人公开披露该等信息、 资料。
2.7在协议期内, 依据推行本协议需要, 接收乙方组织相关人员实地了解甲方情况, 包含（但不限于）甲方经营管理情况、 财务资产情况及分红派息情况、 企业股权结构、 人事组织结构、 各项制度等。甲方须安排专门人员负责与乙方联络。
第三条 乙方职责
3.1 乙方应本着正当、 合规, 勤勉尽责、 用户至上标准, 为甲方提供本协议及相关附件约定服务内容。
3.2 应甲方要求, 派员参与甲方组织相关会议、 提供相关文件资料、 书面或口头意见; 乙方应不定时地与甲方沟通本协议约定服务事项进展情况;
3.3 乙方应帮助甲方与财务、 法律、 券商等第三方专业机构洽谈, 并促成甲方与相关专业机构签署并或其她类似含有法律效力文件;
3.4 乙方应对财务、 法律、 券商、 评定等聘用第三方各类中介机构负责, 并负责协调各中介机构工作, 对不符合要求中介机构, 经乙方书面同意后给予更换;
3.5 乙方应遵守职业道德, 帮助甲方处理在企业经营管理过程中碰到财务、 法律等一系列难题, 充足提醒甲方可能出现风险;
3.6 乙方向甲方提供分析意见、 咨询、 策划、 提议等服务应该充足考虑甲方利益并符合国家法律、 法规、 政策要求;
3.7 乙方有权拒绝甲方不正当、 不合规以及超出本协议约定范围服务要求。
第四条 委托
4.1 甲方不可撤消地委托乙方为其在资本市场对接服务专题资本服务顾问;
4.2 甲方确定: 在本协议使用期内, 甲方不再聘用和委托其它任何企业、 机构或个人担任规范甲方及关联方、 对甲方及关联方进行挂牌/上市梳理、 改制重组及甲方及关联方在资本市场（新三板）挂牌、 上市工作以及发行私募债等融资工具融资、 财务顾问;
4.3 甲方同意并授权: 由乙方聘用和组织、 协调审计师事务所、 律师事务所等中介机构开展目标企业审查、 审计、 评定、 尽职调查等工作;
4.4 甲方同意并授权: 由乙方聘用并组织、 协调含有挂牌、 上市资格推荐机构或保荐人、 会计师事务所、 评定师事务所、 律师事务所等中介机构开展挂牌、 上市以及发行私募债、 定向增发等相关工作;
4.5 甲方同意并授权: 由乙方聘用和组织、 协调含有挂牌、 上市资格推荐机构或保荐人, 投资人公关企业等中介机构开展企业私募策划、 收购吞并等资本运作;
4.6 甲方同意并授权: 甲方在场外交易市场挂牌后, 由乙方代理或由乙方聘用合格投资机构或做市商在场外交易市场对甲方股份依法进行协议转让、 做市交易、 竞价交易等;
4.7 甲方同意并授权: 在甲方在场外交易市场挂牌后, 由乙方或由乙方聘用合格投资管理机构或对甲方进行市值管理;
4.8 甲方同意并授权: 甲方依据本协议约定支付乙方顾问费后, 甲方与上述中介机构发生费用由甲方另行支付中介机构对应费用, 乙方不负担上述各类中介机构费用。
第五条 服务佣金及违约责任
5.1 乙方作为甲方资本市场对接顾问, 收取甲方费用为:
第一, 甲乙双方在协议签署三个工作日之内, 甲方支付给乙方人民币50,000万元（大写: 伍万元）;
第二, 乙方给甲方出具书面挂牌方案以及财务、 法律规范教导意见后三个工作日之内, 甲方支付乙方50,000元（大写: 伍万元）;
第三, 甲方满足“双方书面确定资本市场挂牌”, 注: 将确定函为本协议附件内容, 如新三板对应挂牌条件, 而且乙方出具工作结果确定单或券商出具同意甲方立项凭证后三个工作日之内, 甲方支付给乙方50,000元（大写: 伍万元）;
注: 服务期满时, 假如甲方除业绩外, 其她都达成券商立项条件, 则视同乙方服务成功, 需要支付50,000元（大写: 伍万元）
乙方户名: 上海隆望金融信息服务有限企业
开 户 行: 建设银行上海张江支行
账 号:
本协议到期终止后或者提前解除, 应该由双方书面确定并结清相关费用。乙方收到甲方支付款项后应立刻出具对应发票。
5.2若依据甲方需要, 乙方为甲方提供融资顾问服务佣金另行协商, 其中每次资金到账后3个工作日内按当次实际到账金额收取, 每到账一笔收取一笔。融资资金到账以生效融资协议中约定日期为准, 不然甲方应提供对应到账证实。
5.3如甲、 乙双方同意也能够出让甲方控股股东部分股权或双方约定其她形式即乙方取得部分甲方股权作为支付乙方顾问服务费对价, 双方需要另行约定签署相关协议。
5.4 相关甲方在本协议约定顾问期间所包含本协议约定以外服务内容法律、 财务审计、 业务调查等, 并出具相关汇报及文本制作费用, 由甲方自行负责。
5.5 若本协议约定相关工作复杂、 工作量大, 超出原约定服务内容20%以上, 甲方同意合适增加乙方服务费, 具体金额由双方协商确定。
5.6 乙方为甲方提供本协议约定顾问服务而发生差旅费、 食宿费以及其她合理必需办公费用（乙方及其聘用中介机构进行调查而向相关政府部门支付查询取证等官方费用）由甲方另行支付而未包含于5.1条。
5.7 甲方每延迟一日付款, 应向乙方支付相当于应付款项万分之五违约滞纳金。
5.8任何一方发生任何违约行为时, 违约方应赔偿守约方所以受到损失, 该损失包含但不限于直接损失, 可得利益损失, 处理对应纠纷支付律师费、 调查取证费、 公证费、 差旅费等。
第六条排她性
6.1 在委托期间, 甲方不应就本协议项下约定服务事项委托其她任何第三方; 乙方在委托期间为甲方独家资本市场对接服务顾问。
6.2 在委托期限内, 甲方 (包含子企业、 关联方、 项目企业), 都不能跨过乙方直接与乙方安排相关资金方、 资源方（包含该等资金方、 资源方分支或关联方）洽谈交易, 而不付本协议约定相关费用给乙方,如甲方违反此约定, 甲方应以乙方应得之顾问费双倍赔偿给乙方。
第七条 代表条款
7.1 甲方指定 代表甲方处理与乙方相关事宜;
7.2 乙方指定 张利英 代表乙方处理与甲方相关事宜;
上述代表在协议推行过程中签字确定相关文件之行为或其它履约行为视为甲方或乙方行为。一方提出变更上述人员, 应最少提前3个工作日书面通知对方。
第八条 修改与变更
本协议未经双方书面同意, 不得作任何修改或变更。
第九条 时间与期限
甲方对乙方委托期限为自本协议生效之日起一年: 即自 4 月 日起, 至 4 月 日止。经双方协商一致并书面确定, 委托期限能够提前终止。若委托期限届满或提前终止, 乙方提供本协议约定服务所包含某一交易仍在进行中, 则本协议自动顺延直至该交易完成。
第十条 使使用方法律
本协议一切条款都是依据宪法、 刑法、 民法、 协议法、 经济法等现行相关法律、 法令和条例制订。然而在协议生效后 因为颁布了新法律、 法令、 条例或对原有法律、 法令和条例进行了修改, 致使甲乙双方中任何一方经济利益发生重大改变, 应立刻协商, 并对本协议相关条款做出必需修正和调整, 以确保甲乙双方在协议中正常经济权益。
第十一条 争议处理
11.1 在实施本协议所发生或与本协议相关一切条款争吵, 首先应由甲乙双方友好协商处理。
11.2若协商不能处理, 任何一方均可向上海市浦东新区人民法院提起诉讼。
第十二条 通知
12.1 凡相关协议通知、 请求或其她通讯往来, 须以文字为准, 可采取书信、 电传、 电报等方法传输, 电邮亦可作为介绍依据。
12.2 本协议各方认可协议签署页中信息正确无误。一方变更通讯地址或者联络方法、 传真、 电子邮件、 账户信息等信息, 应立刻将变更后正确信息以书面形式通知另一方, 不然变更方应对此造成一切后果负担责任。
12.3 本协议自双方签字或盖章日起生效, 一式四份, 当事人双方各执两份。

（本页无正文, 以下为《XXX有限企业与上海隆望金融信息服务有限企业之资本市场对接服务协议》签章页）

甲方（盖章）:
法定代表人:
（或授权代表）:
住址:
联络人: 电话:
传真:
年 月 日
乙方（盖章）: 上海隆望金融信息服务有限企业
法定代表人:
（或授权代表）:
住址:
联络人: 电话:
传真:
年 月 日
附件一:
服务内容包含:
项 目
流 程 安 排
分项
工 作 事 项
所需时间
资料
一
签署保密协议/财务顾问协议
1
确定服务内容, 达成合作
3天
保密协议/财务顾问协议
二
尽职调查
1
法律尽调（工商内档、 税务合规、 社保合规、 环境保护合规法律事项）帮助梳理股权结构, 理顺关联方
一周
尽调汇报
2
财务尽调（资产、 利润、 全部者权益、 现金流量）等情况调查）对财务人员指导、 帮助建立内控制度、 财务咨询
3
顶层架构设计、 业务梳理、 资本市场知识培训
三
出具挂牌方案及整改意见
1
依据尽调结果, 综合考虑时间及成本, 与企业协商确定整改方向
一周
挂牌方案及整改意见
2
股权激励培训, 挂牌方案包含股权激励计划
四
实施整改方案
1
股改前增资及架构重组XX增资至X万; （举例）
达成挂牌要求整改方案时间视企业问题多少以及复杂程度而定
整改方案具体实施计划立刻间节点
2
处理同业竞争与资产业务独立（举例）
3
融资路演, 对接行业资源
4
第三方机构理账（如需, 企业另行支付）规范会计凭证及相关附件; 对企业现在存货进行盘点等

（以上服务内容以双方最终书面确定为准）