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1、证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析 一、单项选择题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题四个选项中，只有一个符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分) 1.( )中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案。 A.4月 B.4月 C.5月 D.5月 2.金融期权交易是指以( )为对象进行流通转让活动。 A.金融期货合约 B.金融远期合约 C.金融期权合约 D.权证 3.回购交易结合了现货交易和远期交易特点，通常在( )交易中利用。 A
2、现货 B.基金 C.股票 D.债券 4.证券企业经营相关业务时，国务院证券监督管理机构依照审慎监管标准和各项业务风险程度能够调整( )，但不得少于法律要求限额。 A注册资本最高限额 B.注册资本最低限额 C.实收资本最高限额 D.实收资本最低限额 5.从主动意义上看，证券市场( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。 A.流动性 B.有效性 C.稳定性 D.风险性 6.证券企业申请文件齐备，证券交易所给予受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员决定。 A.30 B.20 C.
3、15 D.5 7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券投资者，未办理指定交易投资者证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.证券企业 B.交易参加人 C.中国证券登记结算有限责任企业 D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业 8.市价委托缺点是( )。 A.轻易坐失良机，遭受损失 B.必须等市价与限价一致时才有可能成交 C.只有在委托执行后才知道实际执行价格 D.成交速度慢 9.深圳证券交易所要求( )申报价格最小变动单位为0.01元人民币。 A.基金交易 B.债券质押式
4、回购交易 C债券买断式回购交易 D.权证交易 10.从3月25日开始，国债交易率先采取( )。 A.全值交易 B.全价交易 C.净价交易 D.净值交易 11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示应计利息额是( )元。 A.136，1.86 B.134，1.86 C.135，1.84 D.136，1.84 12.上海证券交易所要求采取竞价交易方式，开盘集合竞价时间为每个交易日( )。A.9：20～9：30 B.9：25～9：35
5、 C.9：15～9：25 D.9：10～9：20 13.中小企业板上市企业最近一个会计年度审计结果显示企业对外担保余额(合并报表范围内企业除外)超出( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保企业除外)，深圳证券交易所对其股票交易实施退市风险警示。 A.万元，50% B.1亿元，50% C.万元，100% D.1亿元，100% 14.在收购人披露上市企业要约收购情况汇报至维持被收购企业上市地位详细方案实施完成之前，因要约收购造成被收购企业股权分布不符合《企业法》要求上市条件，且收购人持股百分比未超出被收购企业总股本( )，证券交易所对其股票交易实施退市
6、风险警示。 A.50% B.60% C.75% D.90% 15.深圳证券交易所证券收盘价经过集合竞价方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价，以当日该证券最终一笔交易( )全部交易成交量加权平均价(含最终一笔交易)为收盘价。 A.前1分钟 B.前5分钟 C.前10分钟 D.前15分钟 16.当( )以上会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易情形。 A.50% B.30% C.20% D.10% 17.固定收益平台报价交易中，交易商每笔买卖报价数量为( )手或其整数
7、倍，报价按每( )手逐一进行成交。 A.100，100 B.500，500 C.1000，1000 D.5000，5000 18.对于( )达成l5%前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)名称及其买入、卖出金额。 A.日收盘价格涨跌幅偏离值 B.日换手率 C.日价格振幅 D.日成交金额 19.证券经纪商应发挥作用是( )。 A.提供证券资产管理 B.提供信息服务 C.提升证券市场效益 D.预防股价波动 20.中国证券监督管理委员会
8、明确要求证券企业在( )全方面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。 A. B. C. D. 21.经纪关系建立只是确立了客户与证券经纪商之间( )关系。 A.代理 B.隶属 C.委托 D.制约 22.证券账户注册资料查询需填写( )。 A《自然人证券账户注册申请表》 B.《机构证券账户注册申请表》 C.《证券账户注册资料查询申请表》 D.《合作企业等非法人组织证券账户注册申请表》 23.委托柜台应严格按照( )标准，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 A客户优先 B.时间优先
9、 C.机构优先 D.VIP优先 24.让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业著名度策略是( )。 A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略25.6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任企业对《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》和《沪市股票上网发行资金申购实施方法》深入修订内容看，主要是采取了( )。 A.网下配售股票 B.网上竞价发行 C新股资金申购网上发行 D.新股发行现金申购制度 26.上海、深
10、圳证券交易所上市证券分红派息，主要是经过( )进行。 A.证券交易所交易清算系统 B.中央银行交易清算系统 C.中国证券登记结算有限责任企业交易清算系统 D.商业银行交易清算系统 27.股东应该以其所拥有选举票数为限进行投票，选举票数超出( )票，应经过现场进行表决。 A.5000万 B.1亿 C.3亿 D.5亿 28.上市开放式基金上市首日开盘参考价为上市首日前一交易日( )。 A.基金资产总值 B.基金份额净值 C.基金份额市值 D.基金份额累计净值 29.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股
11、初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行企业股票数量为( )股。 A.20 B.100 C.2500 D.25000 30.权证行权时，标股票过户费为股票过户面额( )。 A.0.05% B.0.03% C.0.1% D.0.3% 31.柜台自营买卖是指证券企业在( )以自己名义与客户之间进行证券自营买卖。A.证券交易系统 B.证券交易所 C.证券企业营业柜台 D.银行柜台 32.证券企业将自营业务与经纪业务混合操作所受到最严厉处罚是( )。 A.警告 B.撤消相关业务许可 C.罚款
12、D.没收非法所得 33.为了加强证券自营业务管理，( )明确要求了禁止交易行为。 A.《证券法》 B.《证券企业监管条例》 C.《证券投资基金法》 D.《证券、期货投资咨询管理暂行方法》 34.依照证券法要求，企业董事、( )以上监事或者经剪发生变动属于内幕信息。 A.2/3 B.1/2 C.1/3 D.1/4 35.以下关于证券企业办理资产管理业务表述错误是( )。 A.参加集合资产管理计划客户不得转让其所拥有份额 B.证券企业办理定向资产管理业务，接收单个客户资产净值不得低于人民币100万元 C.证券企业能
13、够自有资金参加本企业设置集合资产管理计划 D.证券企业办理集合资产管理业务，能够接收证券形式资产 36.证券企业设置集合资产管理计划，应该自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出同意决定之日( )个月内开启推广工作，并在( )个工作日内，完成设置工作并开始投资运作。 A.1.15 B.3，30 C.6，60 D.6，90 37.依照《证券企业证券资产管理业务试行方法》要求，在集合资产管理计划中，客户无权享受权利有( )。 A.知情权利 B.聚集他人资金参加集合资产管理计划权利 C.依照集合资产管理协议约定，参加和退出集合资产管理
14、计划 D.除协议另有要求外，按投入资金占集合资产计划资产净值百分比分享投资收益 38.证券企业应该在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检验年度汇报、内部稽核年度汇报和定向资产管理业务年度汇报，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构立案。 A.15日 B.30日 C.60日 D.90日 39.客户经过专用证券账户持有上市企业股份，或者经过专用证券账户和其余证券账户合并持有上市企业股份，发生应该推行公告、汇报、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会要求义务情形时，应该由( )推行对应义务。 A.客户 B.证券企业
15、C.证券托管机构 D.证券登记结算机构 40.证券企业未经同意，用多个客户资产进行集合投资，或者将客户资产专题投资于特定目标产品，依照《证券法》要求，对直接负责主管人员和其余直接责任人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以( )罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上l0万元以下 41.中国证券监督管理委员会派出机构应该自收到融资融券申请材料之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点书面意见.。 A.5 B.10 C.
16、12 D.30 42.客户融资买入证券时，融资确保金百分比是指客户融资买入时交付确保金与融资交易金额百分比，计算公式为( )。 A.融资确保金百分比=确保金/(融资买人证券数量×买人价格)× 100% B.融资确保金百分比=确保金/(融资买人证券数量×收盘价)× 100% C.融资确保金百分比=确保金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100% D.融资确保金百分比=确保金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100% 43.证券企业依照证券登记结算企业相关要求为客户开立、用于记载客户委托证券企业持有担确保券明细数据账户是( )。 A.客户信用交易担确
17、保券账户 B.客户信用交易担保资金账户 C.客户信用证券账户 D.客户信用资金账户 44.客户信用资金账户开立数量为( )。 A.1个 B.2个 C.3个 D.不限 45.客户经过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券企业融券专用证券账户一个还券方式是( )。 A.现金抵券 B.直接还券 C.卖券还款 D.买券还券 46.可作为融资买入或融券卖出标股票，日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值偏离值不超出( )个百分点，且波动幅度不超出基准指数波动幅度( )以上。 A.2，300% B.
18、3，500% C.4，500% D.5，300% 47.证券企业在向客户融资融券前，应该与其订立由( )统一制订、保管融资融券业务协议。 A.证券企业 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会 48.证券企业客户信用交易担保资金账户二级账户是( )。 A.客户信用证券账户 B.客户信用资金账户 C.客户信用交易担确保券账户 D.融资专用资金账户 49.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。 A.10元，1元 B.1万元，1万元 C.10万
19、元，1万元 D.10万元，10万元 50.格式化询价是指参加者必须按照( )要求格式内容填报自己交易意向。 A.交易系统 B.证券企业 C.结算代理人 D.中国人民银行 51.参加全国银行问市场质押式回购交易双方应在( )办理债券质押登记。 A.证券交易所 B.证券登记结算企业 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任企业 52.1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合公布通知，开展( )在证券交易所参加债券交易试点。 A.政策性银行 B.地方性银行 C.上市商业银行
20、 D.全部商业银行 53.对融资方违约交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任企业上海分企业对原冻结标国债给予解冻，解冻国债在( )日可用。 A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3 54.国债买断式回购交易按照( )标准结算。 A.一次成交、一次清算 B.一次成交、两次清算 C.两次成交、一次清算 D.两次成交、两次清算 55.投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为前提是( )。 A初始登记 B.退出登记 C.变更登记 D.债券登记 56.能够简化操作手续，降低资金在
21、交收步骤占用方式是( )。 A.一步清算 B.二步清算 C.全额清算 D.净额清算 57.对于我国证券交易所市场实施多边净额清算证券交易，( )是负担对应交易交收责任全部结算参加人共同对手方。 A.证券企业 B.证券交易所 C.中央国债登记结算有限责任企业 D.中国证券登记结算有限责任企业 58.在每个月前( )营业日内，中国证券登记结算有限责任企业对结算参加人最低结算备付金限额进行重新核实、调整。 A.3个 B.5个 C.10个 D.15个 59.( )要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同
22、营业日天数某一营业日进行交收。 A.定时交收 B.滚动交收 C.时点交收 D.会计日交收 60.依照财政部和中国证券监督管理委员会公布《证券结算风险基金管理方法》，证券结算风险基金总额上限为( )。 A.10亿元 B.30亿元 C.50亿元 D.60亿元 二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意正确答案。多项选择、少选、错选、不选均不得分) 1.从交易价格决定特点来看，证券交易机制能够分为( )。 A.定时交易系统 B.报价驱动系统 C.指令驱动系统
23、 D.连续交易系统 2.以下属于基础性金融产品是( )。 A.股票 B.权证 C.债券 D.可转换债券 3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报路径有( )。 A.经过多个网关进行一个交易单元交易申报 B.经过一个网关进行多个交易单元交易申报 C.经过其余会员网关进行多个交易单元交易申报 D.经过其余会员网关进行一个交易单元交易申报 4.以下关于期货交易与远期交易说法，正确有( )。 A.现在定约成交，未来交割 B.远期交易是非标准化，在场外市场进行 C.以经过交易获取标物为目标 D.期货交易是标准
24、化，有要求格式合约，通常在场内市场进行 5.我国证券交易所要求，首个交易日不实施价格涨跌幅限制情形包含( )。 A.增发上市股票 B.暂停上市后恢复上市股票 C.首次公开上市发行股票 D.连续竞价阶段交易股票 6.非柜台委托主要有( )等形式。 A.人工电话委托 B.网上委托 C.传真委托 D.自助和电话自动委托 7.上海证券交易所能够接收市价申报有( )。 A.本方最优价格申报 B.对手方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩下撤消申报 D.最优5档即时成交剩下转限价申报 8.依照现行制度要求，连续
25、竞价时，成交价格确定标准包含( )。 A.买人申报价格高于即时揭示最低卖出申报价格时，以即时揭示最低卖出申报价格为成交价 B.卖出申报价格低于即时揭示最高买入申报价格时，以即时揭示最高买入申报价格为成交价 C.卖出申报价格低于即时揭示最高买人申报价格时，以中间价成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 9.上海证券交易所接收大宗交易时间是每个交易日( )。 A.9：25～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：30 D.13： 00～15：27 10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大
26、宗交易，交易所公告( )等信息。 A.证券名称 B.成交价 C.成交量 D.买卖双方所在会员营业部名称 11.依照《深圳证券交易所交易规则》要求，在深圳证券交易所进行证券买卖符合以下( )条件，能够采取大宗交易方式。 A.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 B.国债及债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应该不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 D.多只债券共计
27、单向买入或卖出交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1.5万张 12.证券交易所无法连续交易情形是指( )。 A.10%以上证券中止交易 B.证券交易所行情公布系统出现10分钟以上中止 C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中止 13.针对不一样类型客户群，营销人员惯用寻找潜在客户方法有( )。 A.缘故法 B.被动接收法 C.介绍法 D.陌生造访法 14.证券营业部主要岗位专员负责，严格操作权限管理要求详细方法有( )。 A
28、账户管理应专员负责，其余岗位和人员不得兼办或串岗 B.资金岗位工作人员和其余岗位工作人员不得兼职或串岗操作 C.资金存取和其余岗位不得合并，其余岗位电脑终端无权进入资金存取系统 D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检验，应随人员改变而及时调整 15.不能办理资金账户(证券账户)销户情况有( )。 A.申购新股资金冻结期间 B.开放式基金还有基金余额 C.客户资料还未补全 D.银证关联还未撤消 16.要使市场细分成为有效和可行，必须具备条件有( )。 A.可度量性 B.有价值 C.可靠近性 D.差异性
29、 17.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排说法，正确有( )。 A.申请材料送交日为T-5日前 B.结算企业核准回复日为T-2日前 C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 D.公告发表日为T日 18.股份报价转让与原有代办股份转让系统股份转让和证券交易所市场股票交易不一样之处于于( )。 A.结算方式不一样 B.转让方式不一样 C.信息披露标准不一样 D.挂牌企业属性不一样 19.可转换债券初始转股价格因企业( )进行调整时，详细调整情况企业应给予公告。 A.配股 B.送红股 C.增发新股
30、D.降低转股价格 20.权证交易实施价格涨跌幅限制，以下计算涨跌幅价格公式正确有( )。 A.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标证券前-日收盘价-标证券当日跌幅价格)×25%×行权百分比 B.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标证券前-日收盘价-标证券当日跌幅价格)×125%x行权百分比 C.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标证券当日涨幅价格-标证券前-日收盘价)×25%×行权百分比 D.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标证券当日涨幅价格-标证券前-日收盘价)×125%×行权百分比 21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中( )标准。
31、 A.自营总规模控制 B.资产配置百分比控制 C.项目集中度控制 D.单个项目规模控制 22.在我国，依照证券自营业务内部控制要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核实上严格分离。 A.经纪 B.资产管理 C.投资银行 D.物业管理 23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易主要方法包含( ). A.加强监管 B.严格把关 C.完善法制 D.加强自律管理 24.依照现行要求，证券企业应( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况。 A.每七天 B.每个月 C.每六个月 D.每
32、年 25.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应该符合要求有( )。A.设置限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元 B设置非限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币5亿元 C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形 D.具备健全法人治理结构、完善内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 26.证券企业申请资产管理业务资格，应该向中国证券监督管理委员会提交材料有( )。 A.申请书 B.负责资产管理业务中级管理人员情况记录表 C.申请人出具资产管理业务人员无不良行为统计证实 D.净资本计算表和经具备证券相关
33、业务资格会计师事务所审计最近一期财务报表27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应该推行职责有( )。 A.出具资产托管汇报 B.安全保管集合资产管理计划资产 C.监督证券企业集合资产管理计划经营运作 D.执行证券企业投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运行中资金往来 28.以下属于集合资产管理计划说明书主要内容是( )。 A.投资限制 B.投资理念与投资策略 C.投资规模与投资方 D.投资决议依据、投资程序与风险控制 29.可作为融资买入或融券卖出标证券，通常是在交易所上市交易并经交易所认可( )。 A.
34、股票 B.债券 C.证券投资基金 D.其余证券 30.客户及其一致行感人经过( )持有一家上市企业股票或其权益数量，共计达成要求百分比时，应该依法推行对应信息汇报、披露或者要约收购义务。 A.普通证券账户 B.信用证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担确保券账户 31.信息技术风险控制方法包含( )。 A.融资融券交易存在异常交易行为，交易所能够视情况采取限制相关账户交易等方法 B.建立完善融资融券业务信息技术系统 C.制订并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D.定时或不定时组织融资融券业务管理部
35、门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32.证券企业经营融资融券业务，应该以自己名义在证券登记结算机构分别开立( )。 A.融券专用证券账户 B.信用交易资金交收账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担确保券账户 33.深圳证券交易所实施标准券制度质押式企业债回购有以下( )几个品种。 A.1天 B.2天 C. 3天 D.7天 34.《全国银行问债券市场交易管理方法》第34条要求，债券回购业务参加者有以下( )行为之一，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A.私自交易未
36、经同意上市债券 B.私自从事借券、租券等融券业务 C.制造并提供虚假资料和交易信息 D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议，交易双方能够协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果汇报( )。 A.同业中心 B.中国人民银行 C.中央结算企业 D.中国证券业协会 36.中央国债登记结算有限责任企业为中国人民银行指定办理债券( )机构。 A.托管 B.登记 C.交易 D.结算 37.申请送股(转增股)时，上市企业应确保权益登记日不得与( )等
37、发行行为权益登记日重合。 A.扩募 B.增发 C.配股 D.封转开 38.记账式国债在( )，中国证券登记结算有限责任企业依照证券交易所确认分销结果，办理记账式初始国债登记。 A.招投标 B.债券回购 C.场外协议分销 D.证券交易所挂牌分销 39.依照各结算参加人风险程度，中国证券登记结算有限责任企业每个月为各结算参加人确定最低结算备付金百分比，并按照各结算参加人( )，确定其最低结算备付金限额。 A.现金维护百分比 B.最低结算备付金百分比 C.上月证券日均买入金额 D.上月证券日均卖出金额 40.对
38、资金交收违约，证券登记结算机构能够采取方法有( )。 A.扣划自营证券 B.变卖自营证券 C.暂不交付相关证券 D.暂不向违约方划付相关资金 三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确得0.5分，答题错误、不答题不得分) 1.公开标准是指公正地对待证券交易参加各方，公正地处理证券交易事务。 ( ) A.正确 B.错误 2.依照我国证券交易所现行制度相关要求，证券交易所会员应该最少取得并持有一个席位。 ( ) A.正确 B.错误 3.股票能够表明投资者股东身份和权益，股东能够据以获取股息和红利。
39、 ) A.正确 B.错误 4.权证是基础证券发行人或其以外第三人发行，约定持有些人在要求期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购置或出售标证券，或以现金结算方式收取结算差价有价证券。 ( ) A.正确 B.错误 5.依照《证券企业融资融券业务试点管理方法》要求，融资融券业务是指证券企业向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物经营活动。( ) A.正确 B.错误 6.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其余任何方式转给他人。 ( ) A.正确 B.错误 7.对客户
40、撤消委托，证券经纪商须及时将冻结资金或证券解冻。 ( ) A.正确 B.错误 8.深圳证券交易所要求B股交易申报价格最小变动单位为0.01港元。 ( ) A.正确 B.错误 9.涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×(1土涨跌幅百分比)。 ( ) A.正确 B.错误 10.依照现行制度要求，不论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超出5%。 ( ) A.正确 B.错误 11.佣金属于中国证券登记结算有限责任企业收入，由证券企业在同投资者清算交收时代为扣收。 ( ) A.正确 B.错误 12.竟价结
41、果包含：全部成交、部分成交、不成交。 ( ) A.正确 B.错误 13.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。 ( ) A.正确 B.错误 14.仅在协议平台交易债券大宗交易信息纳入交易所即时行情公布。 ( ) A.正确 B.错误 15.股票交易尤其处理分为警示存在终止上市风险尤其处理和其余尤其处理。 ( ) A.正确 B.错误 16.证券交易所证券交易开盘价为当日该证券第一笔成交价。 ( ) A.正确 B.错误 17.证券开盘价经过集合竞价方式产生。不能
42、产生开盘价，以连续竞价方式产生。 ( ) A.正确 B.错误 18.依照要求，上海证券交易所和深圳证券交易所都不能够调整即时行情公布方式和内 容。 ( ) A.正确 B.错误 19.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金存取全部经过指定存管银行办理。 A.正确 B.错误 20.以人口统计原因为依据细分市场，通常需要3个或3个以上详细变量才能准确地描述每个子市场特征。 ( ) A.正确 B.错误 21.营销人员售后服务主要表现在客户办理开户手续或购置证券产品、订立投资协议过程中为客户提供服务。 ( ) A
43、正确 B.错误 22.证券企业及证券营业部应该建立客户投诉书面或者电子档案，保留时间不少于3年。( ) A.正确 B.错误 23.对证券企业从业人员在执业过程中违法违规行为，按照关于法律法规和企业关于制度要求，追究其责任，属于合规风险防范方法。 ( ) A正确 B.错误 24.依照要求，证券企业应该自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度汇报。 ( ) A.正确 B.错误 25.证券企业只能接收其全资拥有或者控股，或者被同一机构控制期货企业委托从事介绍业务，不能接收其余期货企业委托从事介绍业务。 ( ) A
44、正确 B.错误 26.投资者经过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金，必须按照金额进行认购，即投资者认购申报以元为单位。 ( ) A.正确 B.错误 27.中国证券登记结算有限责任企业TA系统依据基金管理人给定申购费率，以申购当日基金份额净值为基准，采取外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 ( ) A.正确 B.错误 28.依照要求，单笔权证买卖申报数量不得超出100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。 ( ) A.正确 B.错误 29.非交易过户可转债能够在过户当日进行转股申报。 ( ) A.正确
45、 B.错误 30.代办转让股份从基本特征看，能够在证券交易所挂牌，也能够经过证券企业进行交易。 ( ) A.正确 B.错误 31.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 ( ) A.正确 B.错误 32.证券企业应加强自营业务资金调度管理和自营业务会计核实，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金调度和会计核实。 ( ) A.正确 B.错误 33.( ) A.正确 B.错误 34.证券企业加强自律管理方法之一是使为上市企业提供服务人员与自营业务决议人
46、员分离。 ( ) A.正确 B.错误 35.管理风险主要是指证券企业在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券企业受到法律制裁、被采取监管方法、遭受财产损失或声誉损失风险。 ( ) A.正确 B.错误 36.证券企业为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息从业人员不泄露、不利用内幕信息。 ( ) A.正确 B.错误 37.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划经营运作情况，并应该不定时查对集合资产管理计划资产情况，预防出现挪用或者遗失。 ( )
47、 A.正确 B.错误 38.定向资产管理业务投资范围包含资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可其余投资品种。 ( ) A.正确 B.错误 39.证券企业开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券企业自有资产能够混合存管，但财务必须相互独立。 ( ) A.正确 B.错误 40.深圳证券交易所要求，单个会员管理由同一托管机构托管全部集合资产管理计划应该使用同一个专用交易单元。 ( ) A.正确 B.错误 41.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( ) A.正确
48、 B.错误 42.证券企业应该按季编制资产管理业务汇报，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构立案。 ( ) A.正确 B.错误 43.未经证监会同意，任何证券企业不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间融资融券活动提供任何便利和服务。 ( ) A.正确 B错误 44.当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。 ( ) A.正确 B.错误 45.?印刷错误(无题) A.正确 B.错误 46.客户信用交易证券交收账户用于统计客户委托证券企业持有、担确保券
49、企业因向客户融资融券所生债权证券。 ( ) A正确 B.错误 47.证券交易所能够对每一证券市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量百分比、融券卖出价格作出限制性要求。 ( ) A.正确 B.错误 48.担确保券包括收购情形时，客户能够经过信用证券账户申报预受要约。 ( ) A.正确 B.错误 49.上海证券交易所要求国债、企业债、企业债等可参加回购债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。 ( ) A.正确 B.错误 50.现在，具备结算代理人资格金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部
50、分符合条件城市商业银行。 ( ) A.正确 B.错误 51.全国银行间市场质押式回购期间，逆回购方能够用质押债券进行投资。 ( ) A.正确 B.错误 52.上海证券交易所全部会员均可参加国债买断式回购。 ( ) A.正确 B.错误 53.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额债券作为质押。 ( ) A.正确 B.错误 54.全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( ) A.正确 B.错误 55.电子化证券登记簿记系统统计采取整数位
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