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协议管理措施
（征求意见稿）
第一章 总 则
　　第一条 为规范 企业（以下简称集团企业）协议管理, 提升协议质量, 确保协议全方面推行, 控制和防范协议风险, 依据《中国协议法》（以下简称《协议法》）、 《 企业章程》（以下简称《企业章程》）及相关法律、 法规, 结合我企业实际情况, 特制订本措施。
　　第二条 企业、 各子企业、 控股企业与其她平等主体自然人、 法人和其它组织之间, 在签订、 推行、 变更、 解除或者终止各类协议、 协议时, 按本措施相关要求实施。各子企业、 控股企业应依据本措施和本单位实际情况, 制订对应协议管理措施, 报企业办公室立案。
第三条 本措施所指协议管理是指企业对协议立项、 意向接触、 资信调查、 商务谈判、 协议条款确定、 审查会签、 签字、 立案审核、 推行、 变更、 中止、 解除、 纠纷处理、 立卷归档等全过程管理。
第四条 签署协议实施洽谈权、 审核权、 审计权、 同意权相对独立、 相互制约标准。
　　第五条 企业协议管理实施法定代表人和法定代表人授权委托总经理或其她高管人员签署协议管理制度。
　　第六条 责任部门在协议签署前应验证协议对方当事人有效营业执照、 资质证书、 资信情况, 验明协议当事人是否含有签署协议主体资格; 审查协议对方主办人是否有代理权、 是否超越代理权限范围和使用期及其真实性, 审查对方使用印鉴是否正当与真实有效。在协议签署时, 应保留相关资料。
　　第二章 协议签署
第七条 协议签署前应由业务所属部门对协议内容进行调查研究, 协议谈判由企业领导、 业务所属部门及相关部门组成谈判小组进行谈判, 并就谈判情况形成谈判备忘录。
第八条 协议内容通常应包含: 当事人名称(姓名)、 住所、 标、 数量、 质量、 价款或酬劳、 推行期限、 推行地点和推行方法、 付款条款、 验收条款、 违约责任和处理争议方法等。法律、 法规对协议条款另有专门要求, 应该采取。
第九条 与她方达成合约意向, 经协商一致, 除即时清结者外, 一律应签订书面协议, 严禁口头协议和非正式书面协议。任何协议均需根据协议评审程序评审同意后, 方可签署。杜绝推行在先, 签署协议在后情况发生。
　　第十条 协议文本要求文字表示正确、 简练、 不得有模棱两可, 表示有歧义语句出现。
　　第十一条 协议文本必需写明对方名称、 地址、 联络人、 电话、 银行账号, 签约人为被授权人时, 必需提供授权委托书, 并填写被授权人身份证号码。协议对争议处理方法和管辖约定, 标准以由我企业住所地人民法院管辖诉讼方法处理。
　　第十二条 协议签署严格按审批步骤进行, 各步骤评审过程采取协议审查会签单形式进行, 签批意见可批注在协议稿件上, 签批人在会签单上作出标识, 注明签批处数并签字, 由协议编制人负责对签批意见进行处理落实, 签批过程原稿随整理正式稿件同时归档。需要时须企业常年法律顾问出具《法律意见书》。
第十三条 协议签署审批步骤及权限
　　（1）协议由经办部门起草、 经办人签字、 部门主管审核、 相关部门审查会签、 分管领导审定、 副总经理以上领导同意。办公室文秘对协议进行统一编号, 办公室责任人签字后加盖协议专用章。
（2）企业包含到矿权合作、 投融资、 资产收购或出售等重大经济协议, 应经总经理办公会或专题会议讨论决定后签署, 提交董事会同意后生效。
（3）购销协议、 委托设计合相同其她类协议由经办部门签署、 部门主管审核, 分管领导审批。
（4）各子企业、 控股企业凡包含资产收购或出售、 对外投融资、 抵押担保、 重大项目（ 万元及以上）协议; 矿权合作、 转让协议; 企业设置、 分立、 合并、 破产解散、 增减资本协议; 列入企业名下土地、 房产买卖、 租赁、 出租协议; 重大设备（ 万元及以上）买卖合相同由集团企业审核同意。其她经营业务协议由本企业负责审批签署, 但应在协议签署后30日内报集团企业办公室立案。
　　第十四条 法律要求或协议约定应办理审批、 登记、 公证、 鉴证后协议才生效, 协议经办部门和相关部门应立刻办理相关手续。
第十五条 协议签署前应按协议编号规则对协议进行编号, 并在企业办公室登记后方可印制协议文本。协议编号规则为 : XX (企业代码）-XX(协议类别）-[XXXX](签署协议年度)XXX(年度协议次序号)。
第十六条 签署各类协议必需使用企业协议专用章, 协议专用章印模需送登记注册工商行政管理部门立案。
第十七条 协议专用章由企业办公室专员保管, 凭协议审批单领导签批, 方可使用。两页以上协议必需加盖骑缝章, 未加盖企业协议专用章协议, 融资财务部不得办理结算、 拨款手续。印章保管人员应该对印章使用时间、 协议关键内容、 同意人等相关情况进行登记; 印章使用人员必需在登记册上签字确定。
　　第十八条 严禁在对外签署协议空白文本上盖章。对于不能在同一地签署协议, 应由对方先签字盖章或各自签字盖章后交换文本。
第十九条 签署协议应确保我方持有协议正本2份, 协议签署后协议正本由经办部门交企业办公室文秘保留。各部门需要时, 可使用复印文本或扫描文本。
第二十条 补充协议签署适用本章要求。
　　第三章 协议推行
　　第二十一条 协议签署后, 即含有法律效力。各部门必需认真推行协议, 严格实施, 确保信誉。
第二十二条 协议推行业务部门应组织协议推行, 并指定专员负责, 随时掌握协议推行情况, 立刻填写《协议推行情况统计表》, 按年度报归口管理部门立案。如有付款事项, 承接人应向财务部门提供协议原件。
第二十三条 相关协议推行中相关文书、 传真、 书面签证、 结算文件、 来往信函、 电子邮件等均为协议组成部分, 各经办部门在收到对方上述资料后, 应立刻处理并制订对策, 部门责任人签注具体意见, 经过分管领导审批后实施。
第二十四条 在协议推行过程中, 协议推行承接人员应立刻掌握协议推行动态, 建立备忘资料档案。如发生或可能发生协议对方无力履约或有意违约时, 协议推行业务部门应立刻了解查明原因、 采取方法, 并提出处理提议方案报企业分管领导。
第二十五条 企业办公室、 融资财务部、 监察审计部等要定时对协议推行情况进行检验, 对协议推行中出现问题应督促责任部门立刻给予处理, 督促全方面推行协议。
第二十六条 协议推行完成或协议权利义务终止后, 协议承接人应将协议推行中产生全部相关文件资料立刻完整地整理归卷, 报送本部门责任人审查; 本部门责任人审查、 签字、 盖章后, 一个月内移交企业办公室与协议文本原件统一编号归档进行保管。
　　第四章 协议变更与解除
　　第二十七条 协议签署后受法律约束, 我方不得私自变更或解除。若确需变更或解除时, 由协议推行部门说明原因提出意见、 部门主管审核, 经企业领导同意后, 再同对方协商, 达成一致意见, 并依法签署变更或解除协议书面协议, 妥善处理协议变更或解除善后问题。
第二十八条 企业依据法律法规或协议约定需单方面终止(中止)或解除协议, 应书面通知协议对方, 以特快专递形式寄发或由对方签收, 其凭证应作为协议组成部分妥善保留。
第二十九条 协议推行过程中出现变更、 解除等情况产生全部相关文件资料, 负责该协议推行承接人员必需立刻进行搜集、 分
类整理、 集中妥善保管。
第三十条 协议推行过程中出现变更、 解除等情况产生全部相关文件资料, 负责该协议推行承接人员必需立刻进行搜集、 分类整理、 集中妥善保管。
第五章 协议管理
　　第三十一条 企业采取归口管理和分类专题管理相结合形式对协议进行管理。
第三十二条 企业办公室负责企业协议管理工作, 是协议归口管理部门。相关协议签订、 推行、 变更、 解除和终止(中止)等关键事宜由办公室对各业务部门实施指导和监督。
第三十三条 协议管理部门关键职责是:
（1）制订和修改企业协议管理措施, 报总经理审定后组织实施;
　　（2）制订关键协议格式文本;
　　（3）对协议进行编号、 归档;
　　（4）参与重大协议调研、 谈判和审核工作;
（5）配合业务部门对企业重大协议和风险程度较高项目开展资质、 资信调查工作;
　　（6）监督和协调各部门对协议全方面推行;
　　（7）参与协议纠纷调查、 调解、 仲裁、 诉讼活动;
　　（8）配合人力资源部门组织协议管理业务培训;
　　（9）负责与外聘法律顾问联络、 沟通, 提供相关法律咨询;
　　（10）帮助企业各业务部门对协议资料进行统计汇总和综合分析。
　　第三十四条 企业各部门在职责范围内, 对本部门协议进行分类专题管理。各部门协议管理职责是:
　　（1）负责本部门协议签署(包含协议谈判、 起草、 送审、 报批等)工作;
　　（2）负责本部门协议建档管理和履约跟踪, 发觉协议推行过程中出现问题应立刻了解查明原因, 商企业相关部门、 法律顾问提出处理提议方案, 并向企业领导汇报;
　　（3）对协议变更、 终止(中止)、 解除按上级决定具体实施;
　　（4）负责本部门协议信息搜集、 整理及分析, 并立刻上报;
　　（5）负责处理本部门管理协议发生争议协商、 调解、 证据搜集等工作。
　　第三十五条 企业各部门根据下列步骤对协议进行管理:
（1）企业各业务部门对其业务范围内协议内容负责, 确保其真实性、 合理性及技术可行性, 对额度及实施规范性负责;
（2）企业融资财务部负责协议项目预算管理, 审核协议价格、 付款方法, 并组织和管理协议后期核实与结算等工作, 融资财务部应该建立和完善相关管理方法和制度;
　　（3）企业办公室负责审查协议条款完备性、 正当性、 统一性;
　　（4）企业监察审计部负责对协议进行审计监督。
　　第三十六条 各部门应严格根据企业协议签署审批程序实施, 加强对协议推行情况监督检验, 并将协议相关统计报表定时上报企业办公室。
第三十七条 企业对协议采取保密方法。企业各部门及职员对其所熟知协议须尽保密义务, 不得泄露协议内容。
第三十八条 使用协议及相关资料, 应推行严格借阅审批手续。借用已经签署、 正在实施协议及相关资料, 通常只提供复印件; 需要借用协议原件及相关资料, 必需报经部门责任人及办公室责任人签字同意后方可借用。
　　第六章 责任与奖惩
　　第三十九条 企业各部门及职员在签署协议时, 对对方主体资格、 协议内容等不尽勤勉义务, 给企业造成重大经济损失或不利社会影响, 企业有权依据规章制度对直接责任人进行处理并要求其负担赔偿责任。
　　第四十条 直接责任人在签署协议时, 与对方相互串通, 损害企业利益, 企业除依据相关法律法规、 企业规章制度解除劳动协议外, 有权要求直接责任人负担赔偿责任, 直至经过司法部门追究其刑事责任。
第四十一条 在协议推行中, 协议推行业务部门或相关部门未尽到职责, 给企业造成损失, 企业有权依据规章制度对直接责任人进行处理并要求其负担赔偿责任。
第四十二条 保管协议(含相关资料)部门因为管理不善等原
因造成协议(含相关资料)原件丢失, 给企业造成损失, 企业有权依据规章制度对直接责任人进行处理并要求其负担赔偿责任。
　　第四十三条 企业职员未尽保密责任, 泄露协议内容给带来企业不利影响或损失, 企业有权依据规章制度对直接责任人进行处理并要求其负担赔偿责任。
　　第四十四条 企业各部门及职员在协议签署、 推行及协议管理中成绩突出, 有重大贡献; 或开拓创新, 给企业带来较大利益, 由企业按奖励要求给予对应奖励。
第四十五条 企业办公室应会同融资财务部、 监察审计部等相关部门定时对各子企业、 控股企业协议管理工作进行检验考评并针对考评中发觉问题提出改善协议管理工作意见, 同时依据考评情况提出奖惩意见。
第七章 附 则
　　第四十六条 本措施由办公室依据总经理授权负责解释。
第四十七条 本措施自公布之日起实施。（本措施经企业总经理会议审议同意后正式生效。）
附件: 《协议审批表》

协议审批表
部门: 填报日期: 年 月 日
协议名称

协议编号

协议对方
名 称

地 址

联络人

职 务

联络电话

协议内容简 述
（可附页）

经办部门责任人
意 见

年 月 日
企业常年法律顾问意 见

年 月 日
融资财务部责任人意 见

年 月 日
监察审计部责任人意 见

年 月 日
其她会审部门责任人意见

年 月 日
办公室
意 见

年 月 日
总经理
批 示

年 月 日