融资居间合同实例含授权委托书保密协议融资确认函模板.doc

编号: -10-28

融资居间服务协议

甲方:
法定代表人:
企业地址:
邮编:
电话:
传真:
开户银行帐号:

乙方: 投资咨询企业
法定代表人:
企业地址: 成城市一环路南
邮编: 600064
电话:
网邮:
开户银行帐号:

一、 融资服务背景及合作事项
为保障甲方企业业务顺利拓展, 乙方依靠其专业融资渠道、 专业财务运作、 人脉关系网络资源, 为甲方进行融资。依据《中国企业法》、 《中国协议法》等相关法律、 法规要求, 甲乙双方在“平等自愿、 老实守信、 互惠互利、 长久合作”标准基础上, 经友好协商, 就甲方委托乙方开展融资合作事宜达成以下协议。
二、 合作事项
经甲、 乙双方友好协商一致决定, 甲方委托乙方担任企业业务开展融资顾问, 为甲方业务开展提供债权融资服务。
三、 甲方义务
1、 授权乙方作为其有偿融资顾问服务提供方。
2、 向乙方提供项目相关文件材料（具体内容见材料清单）。
3、 确保向乙方所提供相关文件材料真实、 正当及有效, 并负担所以而产生相关责任。
4、 在乙方融资运作过程中, 应给予乙方主动配合。
5、 对此次融资材料真实性与可行性负责, 并确保此次融资所需相关手续完全正当。
6、 不得在乙方不知情情况下与乙方所推荐资金提供方进行任何形式单独协商与谈判。
7、 立刻办理融资相关手续, 负担协议约定付款义务。
8、 遵守协议承诺, 维护乙方权益。

四、 乙方义务
1、 乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构、 资金提供方沟通融资事宜, 依据其专业判定, 尽最大努力维护甲方权利和利益;
2、 乙方有权按双方协议约定收取融资居间顾问服务酬劳;
3、 乙方应在取得甲方提供文件资料后, 立刻完成顾问服务事项, 并应甲方要求通报工作进程;
4、 乙方承诺, 除非甲方同意, 在本协议使用期间, 不代理或承接与甲方有利益冲突融资项目。
5、 乙方关键工作
（1）成立专题融资小组, 为甲方业务开展在范围内金融机构为甲方融得不低于6亿元人民币资金; 实际融资金额以甲方与资金提供方所签署协议中确定金额为准。
（2）尽职挑选适宜资金提供方。
（3）与相关金融机构进行多层次沟通, 协调公关相关关系。
（4）对甲方项目进行整理、 包装, 使之更符合金融机构及资金提供方要求。
（5）居间代表甲方与相关金融机构及资金提供方进行商务谈判, 协商确定甲方认可融资条款。
（6）帮助甲方办妥落实相关资金交接等事宜。
（7）帮助甲方资金安全到位, 并符合银监局与金融机构政策层面资金监管要求。

四、 成本与费用核实
1、 乙方负责垫付前期融资相关协调公关费用（除金融机构产生正常业务办理手续费开支外）
2、 乙方此次为甲方融资规模不低于6亿元人民币, 实际融资金额以甲方与资金提供方所签署协议中确定金额为准。融得资金使用期限不低于5年, 融资成本控制在同期银行5年期贷款基准利率之内。
（融资成本指应付相关资金提供方资金利息）。
3、 甲方必需在此次融资资金到甲方指定账户两个工作日之内,以现金或者转账方法一次性支付乙方财务顾问费,乙方负责出具相关收费凭证,相关税费由乙方负责。
4、 乙方收取财务顾问费计算方法:
乙方收取财务顾问费=甲方与出资方签署融资协议实际确定融资金额 ×0.5%

五、 服务期限
为帮助甲方处理资金使用中可能出现问题, 乙方负责为甲方提供融资服务期限为甲方实际融得资金使用期限。依据国家金融政策改变, 经双方友好协商, 乙方可优先为甲方提供后续融资居间服务。

六、 保密条款
此协议包含行业内高等级商业秘密, 甲乙双方约定: 一、 甲方与乙方指定办事人员联络, 不许可与第三方直接洽谈; 二、 甲方责任人员不与第三方责任人员透露办理任何融资活动相关事宜细节过程, 包含但不限于融资顾问费收取、 企业财务包装等情况; 三、 甲方应该教育其工作人员为乙方保守秘密, 若甲方工作人员不慎透露相关融资秘密, 所造成不良后果由甲方全部负责, 相关违规人员处理参见附件2《保密协议》。
乙方对其在提供顾问服务活动中获知甲方商业秘密负有保密义务, 除非法律要求、 有权部门要求或经甲方同意, 乙方不得向任何第三方披露。乙方对其在提供顾问服务中所提出提议、 意见、 方案以及编写全部相关汇报、 研究资料和来往函件均享受知识产权, 对于乙方上述享受知识产权汇报、 意见书、 函件等, 甲方负有保密义务, 除非法律要求、 有权部门要求或经乙方同意, 甲方不得向任何第三方披露。

七、 协议修改和解除
1、 甲乙双方经协商一致, 能够修改或解除本协议。
2、 甲方拒绝向乙方支付顾问费用或者工作费用, 甲方除应继续支付顾问费用或者工作费用外, 还应按日万分之五向乙方支付违约金。。

八、 违约责任和协议终止
1、 本协议签定后8个月内, 甲方还没有得到所需融资, 甲方有权提出终止本协议; 本协议终止后, 甲、 乙双方不存在基于本协议而产生任何权利义务。。
2、 乙方委托授权人侵害甲方正当权益造成甲方蒙受损失, 乙方应赔偿相关损失, 负担相关法律责任。

九、 其它
1、 本协议书未尽事宜双方协商处理, 双方可后续签署协议作为该协议有效正当补充;
2、 本协议书双方签字盖章后即生效, 到期无异议自动顺延;
3、 介于双方企业利益考虑, 本协议一式两份, 甲乙各执一份, 含有相同法律效力, 甲、 乙双方共同遵守, 不得违反;
4、 本协议书内容双方都有义务保守商业机密, 不得私自对外泄露;
5、 协议争议处理方法: 本协议在推行过程中发生争议, 由双方当事人协商处理; 协商不成, 交成城市仲裁委员会按现行有效仲裁规则进行仲裁, 仲裁结论为最终止果;
6、 依据乙方融资专业角度考虑, 鉴于甲方作为一家大型国有企业, 内部人员关系相对较为复杂, 为保障甲乙双方利益及安全, 甲方相关涉密人员必需签署《保密协议》（见附件二）, 由乙方严格监督实施, 在保障甲方正当权益前提下, 接收并服从乙方融资服务指导;
7、 乙方在查知甲方相关人员有泄密等其它违约行为时, 乙方有权随时终止融资活动, 待查清情况, 并经甲乙双方友好协商后, 融资活动能够再次开展, 但甲方必需撤换已不被乙方所信任相关经办人员并将其调离相关经办岗位, 相关人员违规处罚方法参见附件2《保密协议》;
8、 在乙方将甲方融资材料递交出资方或相关金融机构, 并经审核后一个月以内, 乙方需向甲方最终落实和明确出资方或经办金融机构, 双方签署附件3《业务确定函》, 作为本协议有效法律补充。

甲方（盖章） 乙方（盖章）

法定代表人（签字） 法定代表人（签字）

年 月 日

附件一

融资授权书

本授权书宣告: ________________________________________正当地代表
有限企业（含下属全部子企业）, 同时授权___ ________________为我单位正当代理人, 该代理人有权在融资活动中, 代表我单位与相关金融机构展开融资谈判及处理与此相关一切事项。
授权单位签字盖章后生效。

授权单位: （盖章）

授 权 人: （签字）

被授权代理人: （签字）

年 月 日

附件二
保密协议
甲方: ________________________________________________
乙方: _____________________________________

介于此次融资运作活动属于高级涉密商业活动范围, 为保障居间融资服务协议（协议编号: ________________________）安全顺利实施, 保障乙方、 相关金融机构相关人员、 金融机构声誉、 个人及机构利益, 同时加强甲方内部包含经济信息和决议等方面保密管理、 维护甲方安全和利益, 保障甲方正常有序地发展。经甲、 乙双方协定甲方经办人员作为此次融资活动秘密接触者与实施人员, 应严格遵守以下保密协议条款:
一、 未经甲、 乙双方共同同意不得泄露甲方文件和相关资料;
二、 不泄露甲方生产经营情况相关资料;
三、 不泄露甲方经济情报（营销、 供给经济情报及生产财务经济技术数据情况等）;
四、 不泄露甲方及乙方多种信息情报;
五、 不泄露甲方及乙方不宜公开决议内容、 会议统计和会议精神（包含企业内部不应泄露信息、 亦不和随意扩大范围）;
六、 未经甲方及乙方同意, 不私自接待（除甲方融资授权人单位及委托授权人）外单位（包含融资相关金融机构人员）或相关金融机构个人探访;
七、 不得利用对此次融资活动关键信息知晓, 向她人（包含但不限于直系与旁系亲属、 相关好友）透露信息, 从而损害甲方形象及利益, 尤其是向出资方或金融机构经办人员、 中高层干部等敏感要害岗位, 透露任何居间内融资协议相关信息、 企业财务运作（包含但不限于子企业报表粉饰、 资金调拨、 实际用途等）信息, 由此所引发纠纷或造成融资失败, 由甲方全部负担相关法律责任;
八、 为保障融资活动顺利实施, 甲方经办人员必需接收、 尊重并服从乙方相关融资财务指导和材料索取要求, 不然乙方有权力要求甲方撤换经办人员。（注:泄密方法包含但不限于口头、 电话、 短信、 信函（含电子邮件）等手段。）甲方经办人员如有违反上述一至八条要求之一, 乙方有权视相关人员违反情节, 对融资运作过程干扰程度轻重, 提议甲方给予相关人员批评教育、 岗位调离、 经济处罚、 行政处分, 直至解除协议; 对于甲方经办人员违反上述一至八条要求之行为引发一切法律责任由甲方负担
本协议经双方盖章签字后即时生效, 并作为居间融资服务协议（协议编号: ________________________）有效法律条款组成部分, 但生效时间不受上述居间融资顾问协议时间限制, 视为一直有效。
本协议一式二份, 由甲、 乙双方各持一份, 含有相同法律效力。
甲方（公章及法人代表签字）:

乙方（）（公章及法人代表签字）:
年  月  日

附件3
落实融资相关机构确定函
甲方: ______________________________________________________
乙方: ______________________________________________________
依据居间融资服务协议（协议编号: __________________）相关内容要求, 乙方本着诚信、 专业、 高效职业精神, 依靠其专业融资渠道、 专业财务运作、 人脉关系网络等方法和手段, 尽职挑选落实融资相关机构（含出资方及协作金融机构）, 现确定名单以下:
1._______________________________________
2._______________________________________
3._______________________________________
最终融资款项由_____________________________发放, 本确定函作为居间融资服务协议（协议编号: __________________ ）有效法律条款组成部分。甲乙双方共同签字盖章生效。
本确定函一式一份, 由乙方单独持有, 若融资未成功, 则原件退回甲方并当面销毁。
甲方（盖章） 乙方（盖章）
法定代表人（签字） 法定代表人（签字）
年 月 日