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菏泽市惠泽创业投资有限企业协议

协议专题: 新三板上市教导服务协议
协议双方:
甲方:
法人代表:
乙方: 菏泽市惠泽创业投资有限企业
法人代表: 王宏麟
协议分类: 非投资类
协议编号: 惠泽协议【 】号

协议签署时间:
协议签署地址:

新三板上市教导服务协议

甲方:
法定代表人:
经营场所:

乙方: 菏泽市惠泽创业投资有限企业
法定代表人: 王宏麟
经营场所: 菏泽市经开区丹阳办事处42-46号

第一章 总则
第一条、 甲方为依法设置、 正当存续并正常经营含有独立民事行为能力企业法人主体, 正常经营满两年以上。甲方决定授权并委托乙方作为股份制改造和上市工作专业教导机构, 在乙方教导下进行股份制改造并在中小企业股份转让系统（新三板）首发上市。
第二条、 乙方作为专业化综合金融服务机构和新三板上市教导教授, 是菏泽市政府指定企业改制上市教导机构, 含有为甲方提供全方位金融服务能力, 并同意为甲方提供综合性金融服务和新三板上市教导服务。
第三条、 甲乙双方经认真协商、 充足沟通、 自愿达成一致, 签署以下协议。
第二章 教导服务内容
第四条、 股份制改造。根据新三板上市规范对甲方进行股份制改造, 帮助甲方根据《企业法》、 《证券法》等相关要求, 建立规范组织制度和运行机制。
第五条、 教导上市。对甲方进行全方位教导并帮助甲方在新三板首发上市。
第六条、 甲方以总授权模式将股份制改造和上市教导任务委托给乙方实施, 乙方以总承包模式开展对甲方股份制改造和上市教导工作。上市过程中参与第三方机构包含会计师事务所、 律师事务所、 评定事务所和主办券商由乙方推荐并经甲方认可。乙方作为总牵头人在甲方委托下完成全部工作。
第三章 工作步骤
第七条、 在甲方创始股东意见一致、 配合主动, 且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺点前提下, 股改和上市教导过程约在9--11个月完成, 时间表以下:
1、 预调研。甲乙双方经初步接触, 乙方同意接收甲方授权和委托, 对甲方进行预调研, 撰写项目推荐汇报, 报乙方项目审查部门审查立项;
2、 项目立项。预调研完成后, 乙方项目工作人员提交项目立项汇报并经审查经过后进行项目立项, 立项成功即可与甲方签署教导协议和保密协议等法律文书;
3、 工作组进场。项目立项成功, 乙方立刻成立项目教授组, 正式进场开展改制调查和规范化教导工作;
4、 规范教导。乙方对甲方进行深入全方面尽职调查, 完成尽职调查后拟订股份制改造和上市方案并与甲方完全磋商以达成一致。
5、 股份制改造。甲乙双方根据一致确定股改上市方案完成股份制改制, 设置新股份企业。
6、 完成内部审核。乙方牵头主办券商研制上市推荐材料, 并督促帮助主办券商完成内部审核。
7、 上报推荐材料。主办券商经过推荐材料内部审核, 上报新三板发审会审核。
8、 补充审查材料。乙方根据发行审查部门要求补充推荐材料, 协调上市主管机构完成上市审查并出具同意意见书。
第八条、 股权登记。标准上发审结束即开始办理股权登记, 时间为1个月。
第九条、 首发上板。标准上安排在股权登记结束之日起1个月内（视排队情况确定）。
第四章 教导服务费确定标准及支付方法
第十条、 乙方向甲方收取教导服务费__ __万元整（大写 元整）, 包含会计师事务所、 律师事务所和主办券商服务费, 不含资产评定费、 差旅费、 住宿费和通讯费（据实列支）。
第十一条、 乙方在股改前为甲方引入战略投资人, 使甲方取得融资, 则应根据甲方实际取得资金总额一次性收取3—5%融资顾问费。
第十二条、 服务费支付方法以下:
1、 教导服务费在甲方上市成功后一次性支付。
2、 资产评定费在评定完成后一次性支付;
3、 会计师事务所、 律师事务所服务费采取分期支付方法, 具体支付百分比另行约定。
4、 融资顾问费依据实际到位资金总额同时同百分比支付。
第五章 双方责任和义务
第十三条、 甲方责任和义务
1、 建立上市办公室, 法定代表人任上市办公室主任, 并指定行政、 财务、 销售、 市场、 战略管理、 人力资源、 技术研发等部门责任人为组员, 指定专员为上市工作责任人。
2、 主动配合乙方工作, 根据乙方要求在指定时间内提供乙方要求文件、 资料及信息, 并确保其所提供文件资料和信息真实性、 正确性和完整性;
3、 统一股东思想, 根据乙方要求签发股东大会决议、 董事会决议和其它法律文件。
4、 根据协议条款立刻足额向乙方支付服务费; 为乙方现场工作人员提供交通、 通讯、 办公便利;
5、 实施乙方确定股份制改造方案和上市方案, 不得中途停止实施股份制改造和上市教导方案;
6、 未经乙方书面同意, 不得向任何第三方披露、 展示或者转让乙方工作方案和工作结果, 包含但不限于乙方股改方案、 财务规范管理方案、 融资方案、 上市方案和市值管理方案。
第十四条、 乙方责任和义务
1、 成立项目工作小组, 指派教授团体提供专业化股改上市教导服务;
2、 根据本协议约定完成挂牌教导任务。在无重大瑕疵前提下, 在本协议约定时限内完成对甲方股份制改造和上市资料提报工作以及发行审查资料补充工作, 保障甲方在约定时间内进入资本市场。
3、 应甲方要求, 为甲方提供融资便利, 向甲方推荐战略投资人, 帮助甲方经过引进战略投资人改善股本结构（须另行签署融资顾问服务协议）;
4、 应甲方要求, 为甲方提供上市后市值管理服务, 帮助甲方提升融资能力, 处理甲方发展过程中资金瓶颈问题（须另行签署市值管理服务协议）;
5、 未经甲方书面同意, 不得将甲方提供或者披露资料向任何无关第三方披露。
第六章 违约条款及违约处理
第十五条、 除非本协议另有约定, 本协议生效后, 任何一方均不得变更、 解除或者终止本协议。但如出现下述情形之一, 乙方有权终止本协议并要求甲方负担对应违约责任, 乙方已收取服务费用不予退还:
1、 甲方隐瞒重大事实、 股东意见不一致、 存在重大瑕疵或者其它对股改上市产生重大影响事实造成本协议无法推行;
2、 甲方提供资料存在无法处理瑕疵或者甲方有意误导乙方, 造成本协议无法推行;
3、 甲方存在或者发生违反新三板上市标准和条件经营行为;
4、 甲方拒绝实施或者未完全实施双方确定教导方案; 违反保密义务将乙方工作方案披露或者转让于第三方;
5、 甲方拒绝支付本协议约定相关费用, 拒绝配合乙方工作。
第十六条、 出现下述情形之一, 甲方有权终止本协议并要求乙方负担对应违约责任:
1、 乙方教导方案严重违反甲方现实状况且未取得甲方认可;
2、 甲方不存在股改和上市根本性障碍或者单方面因乙方原因造成本协议无法推行。
3、 乙方未取得甲方授权向无关第三方透露甲方商业秘密。
第十七条、 不可抗力。因为政策、 经济、 法律、 基础条款等发生重大变动等不可抗力原因以及国家政策出现重大调整, 致使一方或双方不能推行、 不能完全推行本协议, 则一方应该立刻向另一方发出书面通知。因前述原因不能推行协议, 均不视为违约。
第十八条、 排她条款
在本协议使用期内, 非经乙方书面同意, 甲方不应再与任何其她机构签署与本协议目、 内容相同或相类似合作协议或其她类型文件; 乙方应作为甲方唯一合作伙伴, 负责甲方股改上市整体策划和实施并负责统筹调度协调券商、 律所、 会所以及其它机构工作。
第十九条、 违约处理
1、 本协议生效后, 双方应根据本协议约定全方面、 合适、 立刻地推行其责任和义务。若任何一方违反本协议及全部附件、 附表约定条款, 均组成违约。违约方应向守约方支付违约金, 并赔偿因其违约而给守约方造成损失。
2、 如乙方违约, 则乙方应该无条件地退回已经收取服务费用。
3、 如甲方违约, 则乙方已经收取费用不予退回。如乙方已经完成教导任务, 则甲方仍应无条件支付乙方全部教导费用。
第二十条、 争议处理。本协议争议应该协商处理; 协商不成, 提交菏泽市仲裁机关进行仲裁。
第二十一条、 本协议自双方法定代表人签字并加盖公章后生效, 在甲方改制、 上市完成前和对甲方进行市值管理期间连续有效。
第二十二条、 本协议正本一式陆份, 双方各执叁份, 每份均含有相同法律效力。
（以下无正文）
甲方（盖章）:
法定代表人（签字）:

乙方（盖章）: 菏泽市惠泽创业投资有限企业
法定代表人（签字）:

协议签署时间: 月 日
协议签署地点: