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1、工程施工内控流程 一、业务流程范围 1、所涉及的业务范围 硬件设备安装、光缆线路、管道等 2、所涉及的部门范围 市场部门、业务管理部、质量管理部、风险管理部、综合管理部、生生产业务部 二. 控制目标 1、确保工程如期完工； 2、避免施工过程中的安全事故、质量事故； 3、工程完工后，及时与建设方办理竣工结算手续； 4、确保工程资料准确、完整。 三、风险识别 1、工程不能如期完工，或者不能按照建设方要求完工； 2、未遵守合同条款要求；未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停滞或政府处罚； 3、施工中可能的安全事故、质量事故的风险； 4、工程资料不完整可能造成工程过
2、程可追溯性降低； 5、工程完工后，未及时与建设方办理竣工结算、移交手续； 6、其他不符合有关财务准则的处理； 四、流程图 五、流程控制点描述 编号 控制点描述 责任部门或责任人 检查部门或检查人` 对应风险 控制点文档 控制点测试方法 控制级别 1. 项目启动 1.1 项目应在签订合同或取得委托函（关联方）后启动。没有书面委托的内部进行立项 市场部 市场部负责人 项目执行缺乏依据 合同或委托函或内部立项书 检查是否签订合同或取得委托函或是否有内部立项书 A 1.2 签有框架协议按委托函施工的，工程完工前按合同管理业务流
3、程补签合同 市场部 市场部负责人 工程实施缺乏法律依据 委托函和合同 检查有委托函的项目是否补签合同 B 1.3 签订合同或收到客户委托函后，市场部门业务员填写合同交底记录，并提交给生产业务部门 市场部 市场部负责人 施工任务不明确 合同交底记录 检查合同交底记录的各要素是否完备 C 2. 项目计划 2.1 生产业务部委派项目经理，由项目经理组织施工队并分工,确定施工方案，并组织对施工组织设计进行评审 项目经理 生产业务部负责人 影响工程成本、进度、质量、安全等 施工组织设计及评审表 检查项目经理、参与评审人员签名 C 2.2 项目经理根据
4、经审批的施工组织设计，将外包需求报业务管理部，业务管理部根据公司外包管理办法，确定合格的合作单位，并与生产业务部签订合作施工合同 生产业务部 生产务部负责人 外包风险 合作施工合同 检查是否有合作施工合同 A 3. 项目实施 3.1 项目经理按工期要求及时编制开工报告，并将开工报告送达监理（或建设方），得到确认后及时进场 项目经理 工程部负责人 建设方不认可开工报告引起工程纠纷 开工报告 检查开工报告建设方负责人签章 B 3.2 根据甲方提出的工作计划，项目部编制材料需求计划，报业务管理部组织材料采购 生产业务部 生产业务部负责人 物料管理失控 请购
5、单 检查是否有请购单 B 3.3 项目经理将日（周）报发送生产业务部,生产业务部按月度将完工工作量确认单交业务管理部核算收入。 项目经理 生产业务部负责人 不能按计划完成项目, 进度风险、收入确认风险 施工日（周）报, 完工工作量确认单 检查是否有施工日（周）报, 检查完工工作量单是否有项目经理签字 C 3.4 生产业务部检查施工进度是否满足工程进度计划 项目经理 工程部负责人 不能按计划完成任务 工作总结及工作计划表 检查施工进度是否按计划完成 B 3.5 生产业务部按月汇总当月进度确认收入，相关负责人签字后送财务部 生产业务部 工程部部门负责人
6、 收入无法及时确认 进度确认表 检查进度收入确认是否有相关人员审批确认 B 4. 工程管理 4.1 项目质量管理员巡检并填写质量巡检记录 质量管理员 项目经理 项目质量风险 质量巡检记录 检查质量管理员的签名是否完整 C 4.2 有质量问题的，责成相关责任人限期整改，并提交整改报告 相关责任人 项目经理 项目质量风险 工程质量、整改报告 检查工程质量整改报告是否审批通过 B 4.3 公司领导与生产业务部部门经理、生产业务部部门经理与项目经理或负责人签订项目安全生产责任书 生产业务部 生产业务部部门负责人 发生安全事故 项目安全生产责任书
7、检查安全生产责任书的部门经理、项目经理或负责人签名 C 4.4 安全管理人员对员工进行安全培训，并形成记录 安全管理人员 生产业务部部门负责人 降低安全生产风险 安全培训记录 检查安全培训记录与会人员签名 C 4.5 实施过程中项目经理应根据施工现场危险源情况不定期组织安全生产会议，详细明确危险源和安全注意事项以及应采取的安全防范措施，切实做到安全告知和责任落实、措施落实，做好会议记录，与会人员签名 项目经理 生产业务部部门负责人 由于不熟悉危险源出现安全事故 安全生产会议纪要 《安全生产会议纪要》是否有项目经理、安全员及其他与会人员的签名。 B 4.7
8、安全管理员定期对施工现场进行巡查，并视情况不定期抽查，填写安全巡查记录 安全管理员 生产业务部部门负责人 出现安全事故 安全巡查记录 检查安全巡查记录的签名是否完整 B 4.8 发现安全隐患，施工队整改后施工队队长填报安全整改报告，报项目经理审查 施工队队长 项目经理 安全隐患扩大化 安全整改报告 检查项目经理、施工队长的签名是否完整 B 4.9 事故发生后，立即启动应急预案。现场施工人员第一时间内部进行相关处理 项目经理 生产业务部部门经理 事故的恶性影响扩大 应急预案、事故情况说明 检查是否有应急预案，发生事故后是否有情况说明 B 4.10
9、 现场人员按规定将事故及处理情况逐级上报，各级接收到事故报告后按规定做相应处理。 生产业务部 生产业务部部门负责人 事故的恶性影响扩大 事故情况说明或报告 发生事故后是否有事故情况说明或报告，处理结果是否经审批。 B 5. 竣工资料初稿制作 5.1 项目组编制竣工资料，并按照工程竣工资料评审流程报生产业务部、业务管理部、市场部、综合管理部审核，审核通过后，按照相应的出版流程后，报监理方，做为工程验收依据 项目组 项目经理 竣工资料不全或与实际工程不符合 竣工资料 检查竣工资料有无项目经理签章 B 6. 内部完工验收 6.1 结束施工后，由项目组组织内部验
10、收，合格后编制竣工资料，提交给监理方或甲方。 项目组 项目经理 施工验收不及时 竣工资料 检查竣工资料内容与合同要求是否一致。 B 7. 工程竣工验收 7.1 项目部将竣工资料送监理方（建设方）验收，经盖章确认后，将原稿送回公司档案室存档。 项目组 项目经理 竣工资料不符合要求 竣工资料 检查竣工资料的建设方盖章 B 7.2 工程验收时，对在验收中发现的问题，项目组按要求组织整改，并编写工程验收遗留问题处理单，经监理方和建设方签字确认后，提交生产业务部存档；对无法整改的，由双方签订备忘录 项目组 项目经理 不能通过验收 初验遗留问题处理单
11、 备忘录 检查初验遗留问题处理单、备忘录上的监理方和建设方签名 B 7.3 对于隐蔽工程，应在其完成后向建设单位或者监理方提出验收申请，经建设单位或者监理方签字确认后，进入下一工序 项目组 项目经理 验收不合格 隐蔽工程验收申请 检查隐蔽工程验收申请是否经建设方或者监理方签字确认 B 7.4 项目经理及业务管理部配合建设方进行工程决算审计，双方签字确认工程造价，并将审定单报市场部备案。 项目经理 业务管理部 影响到工程总价以及应收帐款 工程审定报告 检查双方是否对工程造价签字确认 A 7.5 验收合格后，项目组将经盖章确认后的原稿送回生产业务部存档。
12、 项目经理 生产业务部部门负责人 影响工程移交 竣工资料交接单 检查竣工资料交接单施工部门和建设方交接人员签名 B 7.6 市场部门与建设方办理费用结算手续。 市场部 市场部负责人 结算不合规 合同或竣工决算书 检查是否有合同或竣工决算书 A 8. 项目收尾 8.1 项目组按合同约定在质保期内提供相关维护服务。 项目组 项目经理 质保金损失 合同 查看合同的质保期 B 8.2 市场部门完成收款工作，缴款入账后，由财务部门出具收据 市场部 财务部 应收帐款风险 收据 检查到款凭证是否有效 A 六、备查文件 1.合同交底记录 2.外包施工合同 3.施工组织方案及评审表 4.开工报告 5.材料采购合同 6.施工周报 7.完工工作量确认单 8.工作计划、工作总结表 9.进度确认表 10.质量巡检记录表 11.工程质量整改报告 12.安全责任书 13.安全生产协议 14.安全培训记录 15.安全巡检记录 16.安全整改报告 17.事故报告 18.竣工资料 19. 初验遗留问题处理单 20.收据
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