基金份额转让协议书模板.docx

XX基金
基金份额转让协议书

甲方（受让方）:
身份证号/注册登记号:
主体类别: □自然人 □法人 □合作企业 □其她:
联络方法:
地址:

乙方（转让方）:
身份证号/注册登记号:
主体类别: □自然人 □法人 □合作企业 □其她:
联络方法:
地址:

鉴于:
1. 乙方系“XX基金”（以下简称“本基金”）正当基金份额持有些人, 乙方拟将其持有本基金累计XX万份额（以下简称“标基金份额”）全部转让给甲方。
2. 甲方符合本基金合格投资者条件, 自愿以正当全部资金受让标基金份额。
甲、 乙双方本着自愿标准, 依据《中国协议法》、 《中国证券法》、 《中国证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行措施》、 《私募投资基金管理人登记和基金立案措施（试行）》及其她相关法律法规和行业自律相关要求, 经协商一致, 就乙方将基金份额标转让予甲方相关事宜（以下简称“此次份额转让”）, 达成以下协议, 以资共同信守:

一、 标基金份额转让
1、 乙方同意将其正当持有标基金份额依据本协议约定条款及条件转让给甲方, 甲方同意依据本协议约定条款及条件受让标基金份额。
2、 甲、 乙双方同意委托本基金管理人代为办理标基金份额转让过户手续, 并委托基金管理人向本基金注册登记机构发出本协议附件中基金份额转让指令（下称“基金份额转让指令”）; 鉴此, 甲乙双方同意接收基金管理人对此次标基金份额转让审查, 并应依据基金管理人合理要求提供对应材料。
3、 自此次份额转让过户登记完成之日起, 甲方应作为标基金份额持有些人, 享受本基金基金协议约定标基金份额相关全部权益（包含以前累积应付而未付收益）并负担对应义务及风险。

二、 转让价格及过户费
1、 乙方将其正当持有标基金份额（即: XXXX基金份额XX万份）, 以每份额人民币XX元（小写: ￥【】）价格转让予甲方, 此次标基金份额转让价格累计人民币【】元。
2、 本协议项下份额转让过户费按转让每份基金份额发行面值0.XX%计算, 此次过户费金额为: 人民币XX元（小写: ￥【】）, 由□转让方□受让方□基金管理人支付。

三、 转让资金及过户费支付
A、 □此次份额转让使用注册登记机构募集账户作为转让资金划拨账户。
1、 甲、 乙双方在此同意使用注册登记机构募集账户作为转让资金划拨账户, 并同意委托注册登记机构根据基金份额转让指令要求办理资金划拨及标基金份额过户登记。
2、 甲方应于本协议生效之日起五个工作日内, 使用自己名义开立银行账户将转让资金足额汇至本协议第三条约定基金募集账户, 并在划款时备注: XXX受让XX基金份额转让资金; 甲方应自行负担银行汇划手续费。
3、 □转让方□受让方□基金管理人应于本协议生效之日起五个工作日内, 使用自己名义开立银行账户将过户费汇至本协议第三条约定基金募集账户, 并在划款时备注: XXX受让XX基金份额过户费, 并自行负担银行汇划手续费。
4、 甲、 乙双方委托基金管理人于本协议生效后向注册登记机构发出附件中基金份额转让指令, 通知注册登记机构在确定上述转让资金及过户费足额到账, 并收到基金管理人出具《基金份额转让指令》后, 办理标基金份额转让过户登记, 并将转让资金划入本协议第三条约定乙方收款账户。

B、 □此次份额转让不使用注册登记机构募集账户作为转让资金划拨账户。
1、 甲方应于本协议生效之日起五个工作日内, 使用自己名义开立银行账户将转让资金汇至本协议第三条约定乙方收款账户, 并自行负担银行汇划手续费; 前述转让资金支付由甲、 乙双方自行完成, 本基金管理人及注册登记对该笔转让资金支付不负担任何监管责任。
2、 □转让方□受让方□基金管理人应于本协议生效之日起五个工作日内, 使用自己名义开立银行账户将过户费汇至本协议第三条约定转让过户费收款账户, 并在划款时备注: XXX受让XX基金份额过户费, 并自行负担银行汇划手续费。
3、 甲、 乙双方委托基金管理人于本协议生效后向本基金注册登记机构发出《基金份额转让指令》, 通知注册登记机构办理标基金份额过户手续。

四、 账户信息:
1、 本基金募集账户信息:
账户名称:
开户行:
账户号:

2、 乙方收款账户信息:
账户名称:
开户行:
账户号:

3、 转让过户费收款账户信息:
账户名称: 国信证券股份有限企业
开户行: 中信银行深圳香蜜湖支行
账户号: 74427104

4、 甲方付款账户信息:
账户名称:
开户行:
账户号:

五、 承诺与确保
1、 甲、 乙双方确保此次份额转让是其真实意思表示, 每一方均拥有完全权利、 授权、 同意和同意以签署本协议, 并推行其在本协议项下义务; 每一方签署本协议签字人都有权代表该方签署该等文件; 本协议签署及推行将不会造成其违反一方章程或任何法定或协议义务或造成任何第三方对另一方任何权利请求; 本协议所含信息均为真实、 完整、 正当合规且不含误导成份。
2、 甲、 乙双方承诺本协议签署符适宜使用方法律法规、 监管规则、 自律规则及基金协议、 其她本基金相关法律文件要求, 不包含利益输送、 商业贿赂、 内幕交易, 不违反反洗钱要求。
3、 乙方确保系以自己名义正当持有标基金份额, 对标基金份额拥有完全处分权, 并确保拟转让标基金份额不存在任何第三方权利限制或其她权利瑕疵, 包含但不限于: 设定质押、 司法冻结、 查封。如乙方拥有标基金份额因司法冻结、 查封、 质押或其她第三方权利限制或其她权利瑕疵造成此次份额转让无法实施, 或转让后因以前存在司法冻结、 查封、 质押或其她第三方权利或其她权利瑕疵限制给甲方造成损失, 乙方应该负担由此引发一切经济和法律责任。
4、 乙方确保已就认购标基金份额按要求签署了本基金相关基金协议及其她相关法律文件, 已支付完成就其认购标基金份额所应缴纳全部认购款项, 不存在欠缴欠付情形。
5、 甲方确保是本基金合格投资者, 并已经过基金管理人或其委托代销机构组织合格投资者审查。
6、 甲、 乙双方将就此次份额转让向本基金管理人提出申请, 乙方应将其已签署本基金相关基金协议原件及其她就认购标基金份额所签署全部法律文件交付予甲方, 并为办理此次份额转让过户手续提供一切必需帮助。

六、 此次份额转让过户登记办理程序
本基金管理人负责受理甲、 乙双方提出此次份额转让申请, 并对甲方进行合格投资者测评, 基金管理人同意此次份额转让申请, 应对本协议加盖公章并向注册登记机构出具基金份额转让指令, 注册登记机构按其内部步骤办理此次份额转让过户登记手续。

七、 违约责任
1、 自本协议生效之日起, 双方应按本协议约定推行义务。除不可抗力外, 任何一方未全部或部分推行其依据本协议所负担责任和义务, 或违反其在本协议项下所作申明及承诺即组成违约, 守约方有权要求违约方就其违约行为给守约方造成损失负担赔偿责任。
2、 如甲方不能按期支付转让资金, 每逾期一天, 应向乙方支付逾期部分转让款万分之三违约金。如因甲方违约给乙方造成损失, 甲方支付违约金金额低于实际损失, 甲方应给予补足。
3、 如□转让方□受让方□基金管理人未能按期支付过户费, 注册登记机构有权拒绝办理此次份额转让登记, 守约方有权要求□转让方□受让方□基金管理人负担违约责任, 并按每逾期一天【】元标准向其支付违约金, 但不得要求注册登记机构负担任何责任。
4、 假如一方违反本协议任何要求, 在不影响本协议要求非违约方权利情形下, 违约方应赔偿另一方因该违约而对另一方造成全部损失。

八、 协议变更或解除
甲乙双方经协商一致, 能够变更或解除本协议书。经协商变更或解除本协议书, 双方应另签署变更或解除协议书。

九、 其她税费负担
1、 在此次份额转让过程中发生其她费用（如鉴证或公证、 评定或审计、 工商变更登记等费用）, 由【】方负担。
2、 所以次份额转让所产生其她税费, 由交易双方按相关法律法规各自负担。

十、 争议处理方法
因本协议产生或与本协议相关任何争议, 应由各方友好协商处理, 协商不成时, 由华南国际经济贸易仲裁委员申请仲裁, 仲裁地在深圳。仲裁裁决是终局, 对各方都有约束力。

十一、 协议生效
本协议经甲、 乙双方签署后成立, 经基金管理人XX确定接收加盖公章之日起生效。

十二、 其她
本协议一式三份, 甲、 乙双方各执一份, 基金管理人留存一份, 每份含有相同法律效力。

（以下无正文）

受让方: 转让方:

身份证号: 身份证号:

签署日期: 年 月 日

作为本基金管理人, 同意甲乙双方份额转让行为。经本管理人审查, 此次基金份额转让不违反适使用方法律法规、 监管规则、 自律规则及本基金基金协议、 基金其她相关法律文件要求, 不包含利益输送、 商业贿赂、 内幕交易, 不违反反洗钱要求。

基金管理人: XXXX
加盖公章:

年 月 日