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影响建设项目协议不完备性原因分析
[摘要]从交易成本理论角度分析建设项目协议设计和选择逐步成为项目研究中关键课题。协议不完备性作为交易成本理论关键协议分析维度, 与交易属性亲密相关。建设项目协议不完备性选择一样受到资产专用性、 不确定性、 复杂性和项目工期等交易属性显著影响。本文在交易成本理论治理逻辑下, 构建了一个简化建设项目协议不完备性分析框架, 并在此基础上探讨了影响建设项目协议不完备性选择原因及其影响作用。
[关键词]交易成本理论; 建设项目; 协议不完备性
一、 引言
经济学家们很早就从协议角度思索交易问题, 并将全部市场交易都看作是一个协议关系, 协议成为经济分析基础要素。由此, 多个协议理论被逐步发展起来以处理协议问题。完全协议理论和不完全协议理论就是协议研究2个最关键理论。完全协议理论认为, 理性协议人能够在事前要求全部与交易相关变量, 且事后能够被无成当地实施。与完全协议相反, 不完全协议理论提出: 因为有限理性和信息不对称性, 所以协议人将无法预见全部或然情况; 即使能够预见全部或然情况, 协议实施也不可能是无成本, 从而协议天然是不完全, 即协议含有绝对意义上不完全性。假设可行性使不完全协议理论得到了空前发展。现有不完全协议理论研究往往集中于讨论绝对意义上协议不完全性怎样影响经济绩效。不过, 实际交易中大家通常主动地选择不完备性含有显著差异协议, 即大家更关心协议不完备性对经济绩效影响。这里, 协议不完备性被解释为: 交易双方在缔结协议时, 有意让协议为未来改变留有余地, 使协议含有适应性以最小化事后交易成本。协议不完备性成为一个降低事后适应性成本治理工具。那么, 哪些原因会影响协议不完备性, 以及它们会怎样影响协议不完备性, 就成为一个值得讨论问题。国外学者已经在制造业和建筑业中开展了类似研究。与之相比, 中国这类研究还相当罕见。本文将在交易成本理论(简称tce)治理逻辑下, 讨论影响建设项目协议不完备性选择原因及其影响作用。
二、 经典tce协议不完备性分析
基于tce大量协议分析文件表明: 首先, 在特定交易中可被剥削准租金越多(与资产专用性相关), 为保护自己免遭机会主义行为, 当事人就越期望协议是长久且完全, 并尽可能避免再谈判; 其次, 当交易越是不确定, 当事人就越期望协议是短期、 不完全, 避免陷入长久不利协议关系; 而交易频率增加则抑制了机会主义行为, 进而降低了监督必需性。所以, 我们取得以下图所表示一个简化协议不完备性分析框架, 即, 最优协议不完备性是资产专用性、 不确定性和交易频率函数。
经典相关经验研究中, 协议价格条款和协议长度最早被用来代理协议不完备程度。不过, 这2种方法显然仅是协议不完备性部分衡量。saussier认为: 假如1个协议对交易及其实现手段进行了更正确定义, 那么它就比其她协议更完备。考察具体建设项目, 项目协议之间总是在以下8个方面清楚度上存在较大差异: (1)工程价款计算; (2)协议工期; (3)业主假如违约必需支付罚金; (4)承包商假如违约必需支付罚金; (5)进度款支付规则; (6)冲突处理条款; (7)按期完工奖励; (8)提前完工奖励。而且这种差异显著地与特定建设项目交易属性相关。
三、 建设项目协议不完备性理论假设
(一)资产专用性影响
威廉姆森传统资产专用性分类包含: 实物资产专用性、 场地专用性、 人力资产专用性和专门专用性。建设项目产品场地即使固定, 但建设项目施工机械、 设备等多含有易移动特点, 从而实物资产专用性在建设项目交易中显得微不足道。场地专用性意味着业主与承包商之间存在“唇齿相依”关系, 这显然并不是建设项目生产特点。
建设项目独特设计和定位限制了其在生产过程中保留存货能力, 所以当需要严格根据工程进度表施工时, 有意延误而获取价格优惠就成为承包商可能采取潜在策略, 带来敲竹杠风险, 从而产生临时专用性。按期完工需求越迫切, 临时专用性影响就越大。现代建设项目呈复杂化、 大型化趋势, 业主和总包商在管理决议过程中需要使用大量建设项目信息, 包含图纸、 设计变更资料、 协议资料、 进度资料、 质量资料以及与相关部门协作关系等。假如业关键启用新承包商, 新承包商对这些资料信息和协调关系掌握则需花费大量时间, 而这些知识和技能对其她建设项目价值却有限。在其她条件不变情况下, 承包商就有可能利用业主对自己人力资本依靠敲竹杠。这里, 建设项目人力资本被定义为: 专门为该建设项目培养和训练知识和技能。
建设协议中履约确保金条款、 工程款分期支付、 违约赔偿金条款以及早完工奖励等就是对临时专用性和人力资本专用性等关系专用性带来机会主义风险反应。这些保障方法提升了协议完备程度。所以本文假设: h1a: 建设项目越需要按进度要求实施, 协议就越完备, 见下表; h1b: 建设项目越需要培养专门知识和技能, 协议就越完备, 见下表。
(二)不确定性影响
建设项目不确定性分为建设项目产品不确定性和建设项目实施过程不确定性。在过程不确定性一定情况下, 建设项目产品不确定性是影响建设项目协议完备性关键原因。具体地: 不确定性很低情况下, 固定价格协议交易成本最低; 不确定性中等水平时, 单价协议交易成本最低; 不确定性最高时, 成本加利润交易成本最低。固定总价能够降低界面数量与复杂性, 使协议考评与实施相对简单, 避免了事后频繁谈判和协商。是相对最完备协议。而按实结算协议赔偿过程很简单, 且被明确要求, 能够有效降低再谈判成本, 所以是适应性最好协议, 也是相对最不完备协议。单价协议完备性则介于上述二者之间。由此, 得到假设: h2建设项目产品不确定性越大, 项目方就越趋于选择不完备性更大协议, 见上表。
(三)复杂性影响
建设项目本身是一个复杂系统, 是由多个相互作用子系统(组元或要素)经由系统集成形成动态开放系统。相对于传统大规模制造系统而言, 复杂建设项目系统含有不确定原因众多、 包含行业和领域广泛、 需要多个知识和技能、 组织架构含有纵向多层级、 同一层级多部门特征。经过特定方法和工具对复杂建设项目进行分解, 从而达成降低建设项目复杂程度目是现在应对建设项目复杂性一个关键策略。分解得到简单子项, 缔结较完备协议就变得可行, 但整个协议长度增加, 协议变得复杂而又完备。而建设项目中还存在不可分解复杂性, 如组织间依靠而形成复杂性, 这要求不完备性较高协议, 所以最终建设项目协议不完备性与复杂性之间肯定是非单调关系。所以, 本文假设:
h3a: 可分解复杂性和不可分解复杂性共存于项目中;
h3b: 项目可分解复杂性越高, 则协议不完备性越低, 见上表;
h3e: 不可分解复杂性越高, 则协议不完备性越高, 见上表;
h3d: 建设项目总体复杂性与项目协议不完备性之间存在非单调关系。
(四)建设项目协议工期影响
协议存续期反应了协议双方在协议期限延长边际成本与因协议期限延长而降低机会主义边际收益之间权衡结果, 所以协议存续期是一个由交易属性决定内生变量。而建设项目中协议存续期就是建设项目工期, 建设项目工期更多地是由工艺技术参数决定, 而不是由建设项目交易属性决定。即建设项目协议存续期是外生变量而非内生变量。建设项目工期通常较长, 而较长协议实施期, 显然会带来较大不确定性, 进而造成更不完备协议。所以, 建设项目协议工期是一个必需考虑协议不完备程度影响原因。所以, 本文假设:
h4: 建设项目协议工期越长, 项目双方趋于签署越不完备协议, 见上表。
四、 结论
建设项目协议不完备性选择是考虑建设项目交易资产专用性、 不确定性、 复杂性以及项目工期在协议激励效率(对机会主义行为抑制作用)和适应性效率(为事后协商留有余地)方面达成一个均衡。极力追求建立最完备协议, 或者不重视协议完备性选择都是不可取。实际建设项目实践中应该关注对项目协议不完备性选择问题, 依据项目具体属性选择合适协议不完备程度, 以最小化交易成本, 提升建设项目绩效。