浅谈专利信息的应用(正式稿).doc

浅谈专利文献的应用
张旭彬

一、专利文献概述
专利信息，是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，用信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。专利文献为专利信息的主体内容。在WIPO（世界知识产权组织）里关于专利文献的内容是这样表述的：专利文献是发明、实用新型和工业品外观设计的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版文件（或其摘要）的总称。作为从事知识产权专利的企事业单位的工作人员可以对专利文献这样理解，即专利文献指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献是一种公开出版物，它主要包括各种专利单行本（曾被称为专利说明书）、专利公报及其电子出版物。其中专利公报是知识产权诉讼案件中纸质文件的必要材料。
二、专利文献的特点
每年的专利文献的公布数量都大于或接近300万件，总共累计超过7000万件。2009年我国专利文献公布量达97,6686件，2010年截止到11月达到惊人的500万余件，其数量还在每日不断的增长。专利文献内容涵盖绝大多数技术领域，几乎涉及人类生活的每个方面。其特点如下：
（一）专利文献技术信息内容广博。据WIPO统计表明，世界上每年发明创造成果的90—95%能在专利文献中检索到，有70%的技术内容未在其它非专利文献中发表过。专利文献所反映的技术信息内容广博。它几乎涉及人类生产活动的全部技术领域，并且还随着人们认识水平和生产水平的提高而不断推陈出新。专利文献以连续报道的形式即时公开几乎所有技术领域的发明创造内容。
（二）专利文献其本身就是一种法律文件。它公开了一项发明创造受到法律保护的技术范围，可以此为根据，作出侵权判定。通过检索专利文献，可以确定专利权是否在时间上有效、地域上有效，并据此计算支付合理的使用费。无效的专利技术则成为社会的公共财产，可以无偿使用。
（三）专利文献与市场经济活动结合紧密，所登载的发明创造应用性强、价值高，且因受法律保护而易于实施和市场化。通过对专利文献信息的分析研究，可以在国际贸易和技术引进活动中规避侵权、掌握主动，还可以了解竞争对手在国内外市场上所占的市场份额、核心技术竞争力、专利战略意图和技术发展动态。
三、专利文献的作用
一是体现专利制度根本目的的媒介。专利制度的根本目的是推动科学技术的进步，这一根本目的是通过在法律保护下以专利文献为媒介公开通报新的发明创造体现出来的；只有连续不断公开、出版新的专利文献，促进发明创造技术的传播，才能体现专利制度的根本目的。
二是提供技术参考启迪创新思路。利用专利文献可以在制定科研计划以及确定科研课题时，帮助我们去伪存真，明确研究方向，提高技术创新活动的起点，避免盲目性和重复性研究；通过查阅专利文献还可以开阔思路、激发灵感，借鉴前人的智慧，在现有技术的基础上做出新的发明创造，进而起到促进全社会科技进步的作用。充分利用专利文献可以缩短60%的科研周期，节约40%的科研经费。
三是为经济、贸易活动提供决策依据。通过对专利文献的分析研究，可以为政府机构科学地制定我国科技发展规划及其重大战略提供决策依据，为技术创新、产业结构调整，以及生产、经营及科研发展提供科学参考；利用专利文献可以帮助我们在产品出口和日益频繁的贸易壁垒中规避侵权、正确应对；在技术引进过程中，正确选择、准确评估，避免造成不必要的经费损失；专利文献在知识产权战略与重大事项知识产权预警制度的制定与实施中发挥着重要的支撑作用。
四是专利实施法律保护的依据。专利制度以公开为条件，依法给发明创造以法律保护，并以专利文献作为印证发明创造受法律保护的文件；每件特定的专利文献确定了每项发明创造的权利保护范围及法律效力，通过实施其受保护的发明成果获得最大化商业利益；不论是在法院审理专利侵权案件，或者是在地方专利管理部门处理侵权纠纷或查处假冒及冒充专利行为时，都必须以专利文献作为实施专利保护的根据。
四、专利文献的应用
（一）政府部门对专利文献信息的利用
利用专利文献的技术、法律、经济和战略信息特点，和不断完善的网络专利信息检索系统和分析工具，有针对性地进行专利信息检索与分析，可以为政府机构科学地制定科技发展规划及重大战略提供决策依据，为技术创新、产业结构调整，以及生产、经营及科研发展提供科学参考；能够帮助国家制定相关政策，指导企业在在产品出口和日益频繁的贸易壁垒中规避侵权、正确应对；在技术引进过程中，正确选择、准确评估，避免造成不必要的经费损失；同时，专利文献在知识产权战略与重大事项知识产权预警制度的制定与实施中发挥着重要的支撑作用。
（二）科研机构、高等院校对专利文献信息的利用
研究项目立项申请阶段可全面了解特定技术领域的现有技术水平和发展趋势，选择高起点，避免重复研究，节省研发时间及科研经费；项目研发过程中可随时了解特定技术领域的发展进程、已取得的成果及各种解决方案，有助于修正科研方向，解决技术难点，通过消化吸收启发创新思路，形成自主知识产权；有助于实现科技产业化，使科研与市场较好结合，加速科技成果的推广运用；有利于了解世界科技发展动态，及时准确地引进国外新技术，提高我国科研水平及总体实力。
专利申请时可提高专利的申请质量，避免低层次申请和重复申请；科研立项与成果评估阶段可为项目申报与鉴定提供一个较科学的评价尺度；知识产权课程设置中有助于制定合理的教学计划，编写适用的教材；为培养学生的创造能力与创新意识，从事创新、发明活动提供信息资源保证；为专利管理、专利保护及各种形式的专利实施提供保障。
（三）知识产权中介服务机构对专利文献信息的利用
为开展多层次的知识产权中介服务提供基础资源;为开展知识产权应用培训和宣传推广活动提供资源保障;有利于服务机构及其人员与科技创新主体间的沟通与交流;有利于研究制定行业行为规范、服务标准、资质认证标准、奖励和惩戒等自律制度;有利于行业内的经验交流和理论研究，提高整体业务水平。
（四）企业对专利文献信息的利用
一是增强技术创新能力。企业在新产品开发或科研立项之前，通过对专利文献的检索，了解现有技术状况和发展趋势，确定攻关重点，选准研发项目、避免重复研究和低水平开发，节约经费,少走弯路，创新具有市场价值的新产品、新工艺，形成自主知识产权。
二是增强知识产权保护能力。专利申请之前进行专利信息检索，确定所申请的产品技术是否具有专利性和保护范围的准确度，可减少申请的风险，提高申请质量和获权的可能性，有效保护企业发明创造。在被告专利侵权时积极应诉，检索该专利是否为有效专利；或者该专利申请日之前公布的可破坏其专利性的专利文献，并作为证据通过诉讼程序无效该专利，保护企业合法权益。
三是增强市场运作能力。通过专利信息的检索分析，可以随时掌握竞争对手在产品、技术方面的研发现状；自主知识产权和核心竞争力；专利战略意图和市场范围。企业在考虑与什么样的伙伴进行技术交易、知识产权许可、投资、企业并购等合作时，需要利用专利信息进行深入、专业的分析，并在此基础上确定合作的内容及合作的伙伴。
四是增强贸易竞争的能力。产品在上市时特别是推向海外市场时，要对该产品的主题进行专利信息检索，确定该产品是否存在专利风险，以便提前采取措施有效规避侵权。在引进技术前通过对相同技术主题的检索，充分了解该技术现状，确定是否需要引进；引进哪种技术；引进谁的技术；被引进技术的专利权的可靠程度，达到掌握谈判主动权和节约经费的目的。
五是增强挖掘技术创新人才的能力。通过对相关技术与发明人进行关联检索，可以掌握不同时期、不同领域活跃的专家以及他们专利申请的水平，同时还可以分析出该发明人的专业特长以及通常采用的技术路线等等。这样就为企业有目的地选择合作伙伴、挖掘技术创新人才提供了客观准确的科学依据。
六是增强制定战略决策的能力。通过专利信息的检索分析，随时把握技术研发现状、发展趋势和市场开拓方向，做出准确的自我定位，为企业制定专利战略提供决策依据。 在企业围绕经营发展所制定的有关技术创新、市场开拓、人才发展等各个战略决策中专利信息也能起到强有力的保障作用。
七是合理利用失效专利。失效专利技术，包括国外没有在我国申请过的专利技术，也是一个亟待合理开发的宝贵资源。从法律角度讲失效专利已失去保护，但从技术角度讲，很多还具有相当的使用价值。充分利用失效专利技术可以节约60%的研发时间和90%的研发经费，并可以有效规避侵权，这对于我国普遍存在的企业研发经费不足的现状，特别是对广大中小企业而言尤为重要。
八是消化吸收再创新。
充分利用专利信息,通过消化吸收、规避侵权，在原始创新专利的基础上集其优点，进一步研究开发出具有市场竞争优势的新产品和新技术,并形成自主知识产权。
（本文作者系合肥市科技创新公共服务中心工作人员）