法经济学-每日读记.doc

第二章 财产法的经济分析 财产法的功能：
1，创立，保护以及促进市场交易的结构。2,建立法律以使私人协议失败造成的损害达到最小。3，制定法律以消除私人协议的障碍。

合作的风险值既是合作双方的机会成本，也就是不进行合作所能获得的收益。

合作的剩余是指资源由于合作从其对评价低的地方流入到评价高的地方所产生的福利水平的增加。

纯私人产品 用价格排除的公共产品 拥挤性公共产品 纯公共产品

财产的占据规则和连带所有权规则。

产权转化中的征用权问题：公共需求和合理补偿。

产权保护的规则：财产规则，责任规则，不可让渡性规则。

科斯定理：在完全的竞争市场上，私人成本等于社会成本。

第三章 知识产权法的经济分析 知识产权的界定：是指智力成果的创造人对所创造的智力成果和工商活动的行为人对所拥有的标记所享有权利的总称。包括著作权，专利权，商标权和商业秘密。

1，基本特征：生产者很难那控制知识创新的成果。2，其个人消费并不能影响其他人的消费。
3，是一种易逝性资产。4，不会产生有形损耗，反而可能会扩张社会的无形类资源总量。

具有无形财产权，排他性，严格的地域限制，时间性。

知识产权保护的限制：智力成果的商业价值+社会收益 大于 保护的社会成本+赋予权利人独占权所造成的损失。

知识产权侵权行为后果会导致社会福利的增加，但会减少知识产权所有者的福利。

著作权保护的最佳水平：

其有效期限：作者的一生再加50年。

2011-11-23

最优专利制度：创新激励关系到影响长期其技术进步和经济增长的动态效率，而垄断力量则由于造成社会福利损失而影响静态效率。

专利长度与宽度：动态效率要求专利长度足够长，已达到充分激励的目的；静态效率要求专利长度足够短，以使社会福利损失尽可能小。

专利的最优期限为经济学上的边际收益曲线和边际成本曲线相交时的结果。 边际收益曲线与专利曲线成反比，边际成本曲线与其成正比。

当专利宽度相对于专利长度来说对于社会收益影响更大时缩小专利宽度，延长专利长度将会更优；当专利宽度相当于专利长度来说对私人创新收益的有影响更大时，扩大专利专利宽度，缩短专利长度将会更优。

商标的经济功能：通过它所转达或体现的有关品牌品质的信息来节约其搜寻成本。

商标的显著性与普通名词:

注册商标得有效期限为10年，续展可以无限制重复。

商业秘密泄露：第一种，由于盗窃或侵权等法律上的过错行为；第二种，由于意外泄露或竞争者的逆向工程等非过错行为。

第四章 合同法
合同法：其根本目的是通过节约交易成本以提高交易双方当事人乃至整个社会的效率，并且提高社会福利。其作用是为当事人履行承诺提供保障，即为当事人的承诺施加一种外在约束，使承诺更值得信赖。

交易的基本要素：报价，接受和对价。

承诺的可强制性与违背可强制性履行承诺的补偿是紧密相连的。

合同法的经济功能：

（1） 把无效率的博弈转化为有效率的博弈
（2） 获得最优的履约承诺，促使当事人内在化违约成本。
（3） 获得最优信任。比较信任的预期收益与预期损失。简单的预期损失赔偿条件创造了过度信任的动机，复杂的预期损失赔偿创造了最有信任的动机。
（4） 填补合同缺口，使交易成本最小化。分析缺口存在的原因：有限理性，偏好合作的倾向和节省交易成本。
（5） 调整合同条款以纠正市场失灵。（个人理性与交易成本）

合同违约的损害赔偿：损害赔偿与特定违约。损害赔偿包括预期，信任，机会成本，返还和清偿性损失赔偿。
第五章 侵权法

侵权法的经济本质：通过侵权责任将有昂贵的交易谈判成本所导致的外部效应内在化。

侵权责任的经济分析：社会成本与侵权法。
侵权责任的预防激励机制：
（1) 严格责任原则和无责任原则下的预防动机。结论，在完全赔偿条件的严格责任原则下，是害人将内部化边际预防成本和收益，并有激励选择有效的预防水平。而在无责任原则下，施害人将承担预防成本，但伤害成本有受害人承担。
（2) 疏忽责任
（3) 汉德法则
损害赔偿的经济分析
(1) 补偿性赔偿金：无差异法和等量风险法。无差异法下的以损失的消费者剩余作为补偿性赔偿金。等量法下关于生命内含价值的计算。
(2) 惩罚性补偿金：我们将已得到补偿的消费者在全部受害者中的比例称为“履行差错”。将总赔偿金额与补偿性损害赔偿金额之比称为“惩罚倍数”。当惩罚倍数等于履行差错的倒数时，施害人就可以实现最优的社会目标。

第六章
婚姻家庭法的经济分析
结婚的经济分析：结婚原因是由于专业化分工，互补性与正向配对，是婚姻市场的基本定理。
关于一夫一妻制和一夫多妻制。

离婚的经济分析：不完全信息，一方财富收入或地位的变化，关于离婚的外部性分析，
婚姻法的契约功能，信号功能和预先承诺功能。

第七章 ：反垄断法的经济学分析

1，垄断的成本与收益。
对垄断优缺点的分析：
缺点：垄断的效率缺失；垄断企业外部竞争趋于零，不具有技术革新，降低成本的动力；会对其他企业设置进入的壁垒，从而增加成本；浪费资源，使得经济效率大大低于完全竞争市场。

有利影响：通过规模经济提高生产效率；通过组合经济节约交易费用；通过资源整合实现技术创新；通过稳定价格促进市场稳定。

垄断的法律界定：
第一种是结构法，即以市场份额来判断是否构成垄断。其强调的是一种垄断状态，又可称为垄断结构，垄断规模，市场支配地位，市场优势地位，即产生市场碧海的垄断性市场结构。
第二种是行为方法，即以企业的垄断行为作为调整对象，用于表示若干个企业在相市场上消除和限制竞争的经济行为。
垄断的构成：
1，垄断协议。含义。垄断协议可分为纵向协议与横向协议。纵向协议是指市场上处于不同经济阶段的企业为了垄断利润而达成的协议，横向协议又称为协调性限制竞争协议，是指具有竞争关系的经营者之间达成的协议。
2，企业合并。含义。企业合并包括纵向合并，横向合并以及混合合并。
3，滥用市场支配地位。
4，行政垄断。指政府机关及其所属机构，国家行业经济管理部门凭借行政权力，对经济活动进行的排他性控制，限制或消除市场竞争的行为。

反垄断执法
1，反垄断损害赔偿：美国的反托拉斯制裁体系：民事制裁，刑事制裁，罚款；日本：行政，民事，刑事制裁；德国：制止违法行为，损害赔偿，收缴额外收入，罚款。

反垄断法的成本与出路
1. 垄断识别成本。市场扭曲成本。反垄断与规模经济，技术创新和竞争自由。

反垄断法的经济学基础：经济自由主义和经济民主主义。

反垄断规则：
1. 有效经济竞争规则。
2. 规模经济，指一定的经济实体通过扩大生产，所获得的递增的经济效益。
3. 公共利益。我们主张是国家利益与消费者利益，而非地方利益与行业利益。

垄断的构成要件:主体，主观，客观，客体要件。

垄断：禁止联合，限制竞争。
利用合理原则评价企业之间的联合协议时，可以分两步来分析：
第一步：证明存在垄断，是否存在企业共谋：市场上有较高的卖方集中程度，衡量指标为赫芬达尔赫思曼指数；没有外围企业存在；需求缺乏价格弹性，垄断力衡量指标，是垄断价格与竞争价格的比率。较长的进入时间。
第二步:证明垄断的弊害。对比垄断形成前后，消费者剩余与生产者剩余的变化，以垄断是否形成正的社会成本为标准。

规制企业合并：反垄断法规制的兼并是造成社会成本的兼并，而导致经济利益增加的兼并，并不加以限制。

禁止滥用市场支配地位：
两个条件：第一，被指控企业具有市场垄断力；第二，被指控行为可能会把同样有效率或者更有效率的竞争者排挤出市场。

规制行政垄断：

反垄断法适用除外制度：
含义：
其经济学基础：成本节约，即规模经济和范围经济；技术创新。

反垄断执法：
如何确定补偿性损害赔偿：一个简单的法则是使违法者带来的成本等于垄断的社会总成本，而社会总成本=无谓损失+垄断利润。
如何确定惩罚性损害赔偿：关键是如何确定惩罚倍数。分析垄断成本，被惩罚的概率，罚金之间的关系。

第八章 ：公司法的经济学分析
传统公司法理论：公司拟制论，公司否让论，公司实在论。
当代公司法理论：契约理论，代理理论，交易费用理论，

有限责任制度的经济学分析:信息经济学的观点，兰德斯的市场保护不足派，以及波斯纳的市场制约派。金融经济学理论下的质同说，即从经济学角度，公司债券持有人与公司股票持有人在本质上无差别。

有限责任制度的合理性与局限性。
有限责任是指在特定的情况下，对一方当事人责任范围进行限制的法律手段。

经济合理性：有限责任能鼓励投资；降低了交易成本，即通过降低信息，代理，强制执行方面，以及缔约成本，实现降低交易成本的目的；能抑制机会主义行为；能形成有效的监督机制；可以提高经济效率和社会效率。

经济局限性：债权人利益被削弱，债权人和股东的权益部对等；利益不均衡被引发；受害人的要求被忽略；公司分线外化；

揭开公司面纱理论：是指为阻止公司独立人格的滥用和保护公司债权人利益以及社会公众利益，就具体法律关系中的特定事实，否认公司与其背后的股东各自独立的人格及股东的有限责任，责令公司的股东对公司债权人或公共利益直接负责，以实现公平，正义目标的要求而设置的一种法律措施。

公司所有权与管理权的分离与让渡分析

影响因素：
1，经济动力。即根本原因为生产社会化的日益发展，要求资本的社会化，管理的社会化与专门化。
2. 效能分析。监督机制与激励机制的改善与发展。

带来的负面影响：如代理问题，内部人控制问题，逆向选择和道德风险等。

管理权的让渡中的问题：禁止控股股东在出售其股票时收取溢价以控制将之出售会有利于买主的公司，其基本理论是控股股东对占少数股权的股东负有信用义务。
另一个问题是预期的被接管公司会采取使接管人承受更高成本的手段以组织接管。例如，契约保证经理去的过高的解雇费以作为接管的条件，即所谓的“黄金降落伞”

投毒是这样一种阴谋：每一股东以其股数收到一份公司发放的认股权书，认股权书规定在公司要被收购的情况下股东有权以证书固定的价格向认购企业出售其股票，但是其价格是市价好几倍。

公司治理结构：其实质是对公司剩余控制权和剩余索取权的分配的治理。

利益相关者

内部公司治理结构：指公司控制权在公司内部各机关中的分配，立法构架即为公司法人治理结构。
1. 目标约束：分权制衡。两层：一是公司内部股东大会与董事会，监事会三者之间的制约；一层是董事会与总经理的经营决策权与执行权的分权机构和内部制衡关系。

董事会是公司的常设机构和决策机构，其职能有：行驶监督职能；确定法律法规被遵守；保护利益相关者的利益；服务于股东的利益。
监事会是公司内部的专职监督机构。其监督具有完全独立性，监视个人行使监督权的平等性。

企业负债的原因：
1，公司侵权行为及违约行为的存在。
2. 公司负债能够增加公司资本的利润率，即能够负责使股东的投资成为一种杠杆投资，从而增加股东的利润率。
3. 自有资本与介入资本的混合形成不同的风险利润组合，以迎合投资者不同的偏好。
4. 使经理人员保持一种不平常的破产风险，、形成一定的压力，约束其行为。
5. 从税收方面来说，借入资本是一种比自有资本成本更低的资本源。

破产的含义与效应。
重组与杠杆清购。
杠杆清购简称LBO,又称杠杆收购，是指公司被人以大部分的借款资金购买，而借款购买人又以公司的自有资产来担保贷款。

杠杆收购的效应：
1. 有利于经济效益的提高。
2. 有利于产业结构的调整。
3. 增加了股东财富。
4. 促进了金融市场的发展，拓宽了金融市场的业务范围。
5. 促进了传统经营方式的改变。

第九章 税法的经济学分析

国家分析模型下的“无为之手”，“扶持之手”和“掠夺之手”。
国家提供的基本服务是博弈的基本规则，国家目标有两个，一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者的租金最大化；二是在目标框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而增加国家税收。

税收与经济激励和经济增长

第一，收入税对劳动供给的影响，收入税不仅扭曲了工作与闲暇的相对价格，从而引致闲暇对工作的替代，而且会引起资源从市场活动转向到非市场活动的配置。
第二，税收对储蓄和投资的影响。
第三，税率与总产出的关系。
第四，税率与税收收入的关系。

税收与经济效率和最佳税制
第一，税收造成的额外负担。即税收将购买力从纳税人手中转到政府手中，并且可能会扭曲消费者的商品选择和生产者的要素选择。税收负担在生产者与消费者之间的分配取决于供给与需求各自的价格弹性。

拉姆塞原则：使税收的替代效果最小化与政府收入最大化的目标都赞成对价格非弹性的行业语活动课征最重的税。

第二，个人税与货物税对效率的影响。

第三，最佳税制。关键点一是资源配置低效率的最小化；二是税收政策的财富分配目标。
税收中性原则，其核心内容是税收不应干扰和扭曲市场机制的正常运行。
税收中的资源配置效率最大化的途径是：使税率与被课税物品或行为的需求弹性成反比。
平等征税是指国家征税的比例或数额与纳税人的负担比例相称，即所谓的“横向公平”与“纵向公平”

第十章 劳动法的经济学分析

劳动力市场的供给曲线：劳动力供给是指在一定的市场工资率的条件下，劳动力供给的决策主体愿意并且能够提供的劳动时间。可分为个人，家庭，市场劳动力供给。
劳动力需求是指社会再生产吸收和容纳劳动力的能力和容量。

劳动力市场的垄断可分为买方垄断和卖方垄断。

最低工资标准法的实质是其可以保障劳动者及其家庭成员的基本生活需要，是对劳动契约自由的一定限制，是对市场调节缺陷的弥补，市政府干预劳动力市场的一种方式。
其合理性在于市场机制的不足和追求经济主义的价值观。
最低工资的负面效应为：
1. 其提高将大大提升一些企业的经营成本。
2. 将提高企业的准入门槛。
3. 促使企业提高生产力，减少劳动者人数而引发失业率上升。
4. 其是一种行政手段，它的实行将导致市场无法有效率的资源配置以及大量非熟练劳动力的失业。

就业歧视的经济分析
就业歧视的类型：间接歧视与直接歧视；入门歧视与待遇歧视；
劳动力市场中歧视造成的不利影响：不平等的机会，不平等的收入和非效率。

第十一章 刑法的经济学分析

刑法的特点
几个相关概念:
1. 完美赔偿：是指使得受害人在有赔偿的侵权与不侵权之间无差异的货币金额。
2. 完美吐赃：是指使得施害人在有吐赃的侵权与不侵权之间无差异的货币金额。
3. 货币惩罚：是指使得侵权人承受一定量的货币惩罚，侵权后的福利状况变差，侵权人倾向于不侵权。

刑法的经济理论
第一，刑法存在的依据：刑法对侵权法的补充有以下几个方面
1. 侵权法中的“赔偿不能”
2. 需要保护的是权利而非利益的时候
3. 需要对行为人尽享威慑的时候

犯罪带来的社会成本：一类是犯罪直接导致的社会成本；一类是国家和潜在受害者的预防犯罪以及与犯罪作斗争所花费的资源。

刑法的经济目标：其首要目标是最小化社会犯罪成本；其二是最小化刑罚的社会成本。

社会的最优威慑：即寻求犯罪导致的社会净损失与社会能够投入的反对犯罪的成本之间的平衡。

犯罪的成本分析
犯罪的成本：国家成本，社会成本，犯罪的自身成本。

威慑的资源配置

刑法严厉性与刑法确定性的有效组合 刑罚方法与威慑资源的配置 罪犯支付能力与刑罚方法的配置

犯罪的有效惩罚：罚金；监禁；死刑；

第十二章 法律程序的经济学分析

立法的经济学分析
立法的经济本质：通过非市场的强制性配置，实现社会资源的最佳配置，增加整个国家和社会的效益。

立法的成本与收益：成本包括体制，程序，监督，实施成本；收益包括立法的时间收益，经济收益与社会收益。其中经济收益是指法律规则对交易成本的节约，并且通过对权利义务的规定，降低人们的谈判成本，最后是明确规定违反法律将承受的法律后果，降低违法行为的救济成本。

立法决策的经济模型：比较立法的与其成本与预期收益。立法的最佳时间是立法的边际立法成本等于边际立法收益的时候，此时的立法的效益达到最大化。

利益集团对立法的影响

成文法的局限性与其弥补
局限性：立法成本极其昂贵；具有不确定性；滞后性；僵化性；
弥补：一是引进判例法，利用服从先例原则增加其确定性；二是减少法官的自由裁量权，使得判决具有更加强大的可预测性。

民事诉讼法与刑事诉讼法的经济学分析

民事诉讼制度的经济目标在于最小化诉讼的社会成本，即最小化诉讼的管理成本和犯错成本。
民事诉讼被提起的经济原因是第一预期诉讼效益为正；第二是诉讼的机会成本最小，能够实现纠纷解决的利益最大化。

刑事诉讼的经济性:权力型的经济性要求在刑事诉讼中节约国家权力的运行成本，提高国家权力的运行收益；经济性方面要求尽可能降低当事人在诉讼中为保障自身权益而投入的成本，提高在自身防御和保护的成效。

刑事公诉与自诉的经济理由

刑事附带民诉的经济合理性：第一方面，诉讼经济性，即合理配置司法资源，有利于民事赔偿迅速快捷的得到处理，同时为当事人节约了诉讼成本。第二方面，制度整合性，有利于避免制度冲突，节约程序运行成本，能够维持法制的统一性。

一组概念：证据规则中的证明标准；非证据排除；证据展示和阅卷制度；辩诉交易；

行政程序的经济分析
行政效益原则，是指国家在确保达到预期的行政管理和公共服务的基础上，以尽可能的收入，实现尽可能答的收益。

第十三章 宪法的经济学分析

公共选择理论由三部分组成：公理性的社会选择理论；关于官僚，立法机关和国家的传统公共选择理论；交易经济学，契约的公共选择理论。

一致同意规则和多数规则

宪法的经济功能：具有分配功能，制度供给，刺激经济发展功能。
1. 对社会资源的分配和合理利用。
2. 制度供给
3. 宪法与经济增长。

第十四章 环境法与经济学分析

环境保护的方式：
1. 政府方式：直接管制；环境税；发放可交易的排放许可证；
2. 私人方式：产权界定；责任条款；