河北省企业安全生产标准化评审报告编制导则.doc

河北省企业安全生产标准化评审报告编制导则
（试行）

1 总则
1.1目的
为了规范和指导全省企业安全生产标准化评审报告的编写，增强评审报告编写的科学性和材料审核的可操作性，制定本导则。
1.2范围
本导则适用于河北省企业安全生产标准化评审报告的编写、考评工作。
2 规范性引用文件
《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）、《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）。
3 企业安全生产标准化评审报告的基本要求
企业安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）应严格按照国家、省颁布的安全生产标准化管理规范、文件、评定标准开展评审工作评审报告的编写贯穿于整个评审过程，要内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、打分合理，评审结论客观、公正，提出的建议有针对性和可操作性。
4 正文内容
4.1概述
4.1.1安全生产标准化申请单位（以下简称申请单位）基本情况（包括申请单位性质、地理位置、所属行业和专业、主要生产工艺流程、设备设施、原材料、产品，从业人员、生产方式、生产能力和规模、年经营收入，申请单位安全生产管理和安全生产标准化创建情况等）。
4.1.2评审单位情况（包括单位性质、评审人员专业职称情况、主要业绩等）。
4.2申请单位申请材料情况及符合性的评述（包括相关的资质证照、制度及安全操作规程、安全组织机构、重大危险源、重点设备、装置等）。
4.3 评审范围和时间
4.4评审程序和方法
4.5评审依据
4.6评定标准适应性分析
4.6.1根据申请单位生产实际情况和特点，按行业分类标准，判别申请单位所属的行业和专业，确定适用的评定标准，并对所运用标准的适用性进行分析。
4.6.2国家或省已经出台该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，应优先使用行业（专业）安全生产标准化评定标准。
国家、省未制定该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，参照《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 9006—2010）》、《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四〔2011〕128号）、《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》（安监总管四〔2014〕17号）进行评审。
4.7要素评审
4.7.1对评定标准规定的核心要求（或A级要素、1级要素）的建立（制定、完善）情况、逐一跟踪落实情况及运行效果等，逐项进行符合性或不符合性描述，并注明不符合项具体的部门（车间）、部位。
4.7.2整改建议。整改建议必须全面、详实，应当具有较强的可行性、指导性、操作性。
4.8整改计划
4.8.1整改计划由申请单位针对评审单位提出的不符合项，依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准，在进行全面自查的基础上，按照“五落实”（措施落实、资金落实、时限落实、责任落实、应急预案落实原则制定。
4.8.2评审单位依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准和企业状况，对申请单位整改计划的针对性、可行性进行说明。
4.9评审得分汇总表
以表格形式反映各核心要素（或A级要素、1级要素，必要时至B级要素、2级要素）评审的结果分值（附件4）。
4.10评审结论
4.10.1企业安全生产标准化系统与国家、省有关法律法规、规范标准的符合性论述。
4.10.2企业安全生产标准化系统对加强和改善企业安全生产管理，提高本质安全水平，减少伤亡事故的有效性论述。
4.10.3明确评审实际分值（保留2位小数）和否决项分值，提出申请单位达到企业安全生产标准化相应等级的建议。

4.10.4建立安全绩效持续改进长效机制的建议。
5 《企业安全生产标准化评审报告》格式
5.1《企业安全生产标准化评审报告》格式规定
5.1.1封面页（附件1）。
5.1.2评审单位资质（影印件）。
5.1.3评审报告审核页（附件2）。
5.1.4评审报告表（附件3）。
5.1.5目录：先列报告正文内容，然后列附件内容，并标明各正文和附件的起始页码，各正文和附件页码应当连续编排。
5.1.6正文。
5.1.7附录：提供相关复印件，要求印制清晰，内容不漏印。
5.2字号和字体
5.2.1正文和附件：一级章目标题：三号黑体字,二级章节：四号黑体字，三级标题：加粗四号仿宋体；正文：4号仿宋体字，行间距25，字间距为标准，字号根据版面可适当调整；表格：表头字体为三号黑体，表格内字体为小四号宋体，表格栏目字体为小四号黑体，表格行高一般不低于0.8厘米,可以根据页面进行调整。
5.2.2页眉、页脚：小五宋体字。页眉是申请单位报告名称，页脚是评审单位名称和页码编号。
5.2.3排版和装订：报告内容采用A4白色胶版纸（70g以上），纵向排版，左边距2.8厘米,右边距2.0厘米，上边距2.5厘米，下边距2.0厘米；左侧胶装。
6 附录
包括但不限于以下内容：
6.1企业安全生产标准化评审委托书
6.2申请文件审查报告（附件5）
6.3评审方案
6.4首次会、末次会议程、签到表
6.5现场评审检查表
6.6不符合项及整改计划表（附件6）
6.7评审真实性及保密承诺
6.8申请单位对评审报告的确认意见
6.9其它需要说明的事项
7 附则
本导则自下发之日起执行。
附件1

河北xxxx有限公司(一号华文中宋)

安全生产标准化评审报告
(小初黑体)

(以下空白处字体为三号仿宋字)
评审单位： (评审单位名称及盖章)
评审行业： 专业：
评审性质： 等级：
评审日期： 年 月 日至 年 月 日
报告编号:

河北省安全生产监督管理局制
附件2

河北xxxx有限公司
安全生产标准化评审报告
（二号华文中宋）

评审单位：xxxx公司
法人代表：
评审人员组成
姓名
技术职务/职务
资质证书号
签名
质量控制负责人

报告书编写人

报告审核人

报告签发人

附件3
评审报告表
评审单位情况
评审单位

单位地址

主要负责人

电 话

手 机

联 系 人

电 话

传 真

手 机

电子信箱

评审小组成员

姓 名
单位/职务/职称
证书编号
手 机
组长

成员

申请单位情况
申请单位

法定代表人

电 话

手 机

联 系 人

电 话

传 真

手 机

电子信箱

评审结果
评审等级：  □一级    □二级    □三级
评审评分：
评审组长签字：

评审单位负责人签字：                   (评审单位盖章)
    年 月 日
评审组织单位意见：

（评审组织单位盖章）
年 月 日
注：评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。

附件4
评审得分汇总表
考评类目
标准分
实得分
扣分
1.安全生产目标

2.组织机构和职责

3.安全投入

4.法律法规与安全管理制度

5.教育培训

6.生产设备设施

7.作业安全

8.隐患排查和治理

9.重大危险源监控

10.职业健康

11.应急救援

12.事故报告、调查和处理

13.绩效评定和持续改进

否决项得分
是□ 否□ 满分
评审分
小计
总 分

空项分

应得分

实得分

按百分制换算后得分

等 级

评审组签字
年 月 日
附件5
评审申请文件审查报告
申请单位名称：
审查的文件附件数： 份
文件审查描述：
企业提交申请材料的真实性、符合性描述）

文件审查人： 年 月 日
文件审查结论：
□文件无原则问题，可以进行现场评审。
□文件所发现问题可以结合现场评审中发现的问题一起纠正。
□不可以进行现场评审，须采取纠正措施并经企业重新自评后方可进
行现场审核。
评审组长： 年 月 日

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附件6
（申请单位名称）整改计划表
序号
项目内容
不符合项
整改要求
责任单位
责任人
完成时间
复查人