安全目标责任及安全生产标准化考核评价奖惩办法.docx

省烟草系统
安全目标责任及安全生产标准化
考核评价奖惩办法
（试行）

为认真落实《***省烟草行业安全生产经营岗位责任制》，深化、细化、量化《二○一一年度安全生产目标责任书》，积极推进全省系统安全管理标准化建设,参照《2011年全省安全生产考核指标和考核奖励办法》、《烟草企业安全生产标准化规范考核评价准则和方法》，特制定本办法。
一、考核检查内容和标准
（一）考核检查内容：安全工作目标和安全生产控制指标，详见《***省烟草专卖局（公司）二○一一年度安全生产目标责任书》。
（二）考核检查标准：《烟草企业安全生产标准化规范》（YC/T 384—2011）(以下简称“行业安全标准”) 第1部分：基础管理规范（YC/T 384.1—2011），第2部分：安全技术和现场规范（YC/T 384.2—2011）。
二、考核检查对象和方法
（一）考核检查对象：各市局（公司）、太原烟草稽查支队和省局（公司）有关部门。
（二）考核检查方法：安全生产目标责任及安全生产标准化考核在省局（公司）安委会的领导下，由省局（公司）安委办组织实施。考核采取听取汇报、查阅资料、现场检查、量化打分的方式进行。考核实行千分制，加权平均为年终得分，考核结果纳入年度绩效考评。考核结论分优秀（烟草企业安全生产标准化一级达标单位）、良好（烟草企业安全生产标准化二级达标单位）、合格（烟草企业安全生产标准化三级达标单位）、后进（不合格、不达标）四个等次，考核得分在900分以上（含900分）为优秀（烟草企业安全生产标准化一级达标单位），800分至900分之间（含800分）为良好（烟草企业安全生产标准化二级达标单位），700分至800分之间（含700分）为合格（烟草企业安全生产标准化三级达标单位），700分以下为后进（不合格、不达标）。

三、考核检查层次和程序
（一）安全日常检查
各单位所属的对安全承载重要责任的部门或岗位每天都要对重点危险源和重点部位进行一次检查，其他岗位员工根据岗位工作要求每月至少对所在岗位自查一次，发现一般事故隐患及时整改，重大事故隐患报本部门负责人组织整改。检查内容应符合《烟草企业安全生产标准化规范》（YC/T 384—2011）“考核评价准则和方法”部分附录的“考核评价表”所列项目，并保存好检查记录。
（二）安全自查和自评
1、安全自查。各所属单位和省局（公司）机关各部门每季度自行开展一次安全综合检查，检查前应编制检查表，明确检查部位、检查内容及有关要求，根据季节特点，结合冬季防火、夏季防雷防讯等季节性检查,重大节假日前或重要活动前由安委会主任组织实施安全检查。相关单位和部门实施自查后，在下季度首月10日前将《检查报告书》或检查有关资料报省局(公司)安委办备案。
2、安全自评。各单位每年度进行一次完整的安全生产标准化自我评审。各单位安全生产标准化自评要在单位主要负责人、安全主管领导的领导下进行；自评组成员由安全管理部门及相关职能部门、工会或员工代表、注册安全工程师等组成；自评组可下设各专业自评小组，组长及各专业组长应由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员担任（安全生产标准化考评员资质的取得参见后文“安全达标评级”部分）。
自评应编制自评计划，明确分组情况和日程安排，并下发各接受检查的部门。自评的准备、实施和记录，应符合相关要求（参见行业安全标准第3部分4.2.1.4）。
自评完成后15日内，由自评组汇总考核评价分值填入《安全生产标准化自评汇总表》（参见行业安全标准第3部分附录B）；经自评组成员签字、安全管理部门审核和安全主管领导批准后，报省局（公司）安委办。
同时，根据自评发现的不符合情况组织整改；整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生产标准化自评整改情况汇总表》（参见行业安全标准第3部分附录H），整改完成验证后10内报省局（公司）安委办。
（三）安全复查和复评
1、安全复查。省局（公司）安全目标责任考核以安全复查的方式进行, 省局（公司）安委办每半年组织一次考核检查,检查方式原则执行交叉检查制，《检查报告书》实行签名负责制。检查组出具检查报告书要写明时间、检查组成员、问题（建议）、整改要求及期限。检查组对安全检查中发现的隐患性问题应下发《隐患整改通知书》，明确责任部门、整改期限，检查组负责监督整改并验收整改结果，省局（公司）安委办根据情况印发检查通报。
2、安全复评。安全生产标准化复评每三年进行一次；当年不进行复评的应由省局（公司）进行安全复查，对自评情况进行抽样（“抽样要求”详见行业安全标准第3部分附录G）复核。复评由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员组成复评组进行，可下设各专业复评小组。复评组应根据各考评单位考评要素、自评及整改结果，确定复评组内部分工和复评计划，并在现场考评五天前将计划下发考评单位，做好各项准备。
复评的准备、实施和记录，应符合相关要求（参见行业安全标准第3部分4.3.1.4）。
复评完成后，由复评组汇总考核评价分值后形成《安全生产标准化复评汇总表》（行业安全标准第3部分附录B）；经复评组成员签字，省局（公司）安委会审核、批准后，向考评单位公示。
复评得分可对照自评结果和整改情况进行调整，自评已经发现的不符合，复评时已完成整改的，不再扣分；自评已经发现的不符合，复评时已制定了整改计划还未完成的，按原扣分标准的一半扣分。
复评完成后，应根据复评发现的不符合组织整改，整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生产标准化复评整改情况汇总表》（行业安全标准第3部分附录H），经考评单位安全主管领导批准后上报省局（公司）安委办。
（四）安全达标评级
安全生产标准化达标评级每三年进行一次。达标评级以复评得分为基础，当年未完成省局（公司）下达的一般事故控制指标（详见附件2），下降一个等级；当年发生重大安全事故（含生产经营安全、消防、道路交通和职业危害事故）不得评为达标单位。
达标评级结果在全省系统内公示。达标等级称号有效期为三年，每年对达标单位进行抽样（“抽样要求”详见行业安全标准第3部分附录G）复核，发现考评分值未达标，应要求限期整改，未按规定完成整改，取消原等级；当年未完成省局（公司）下达的一般事故控制指标，下降一个等级；当年发生重大安全事故（含生产经营安全、消防、道路交通和职业危害事故），撤消达标单位称号。
达标评级以复评分值为基础，满分为1000分，其中安全技术和现场规范按设备设施和作业情况进行删减后确定考评应得分值考评单位的达标评级实得分计算方法为：
式中：
K---达标评级实得分；
A---基础管理规范的复评实得分；
B---安全技术和现场规范删减后的复评实得分；
C---考评单位安全技术和现场规范删减后的应得分。
烟草企业安全生产标准化一级达标单位：达标评级实得分不少于900分；烟草企业安全生产标准化二级达标单位：达标评级实得分不少于800分；烟草企业安全生产标准化三级达标单位：达标评级实得分不少于700分。
四、考核检查人员素质要求
1、安全复查组成员。组长由省局（公司）安委办负责人或各市局（公司）、太原烟草稽查支队主管安全领导担任；成员由各单位安保科长或注册安全工程师组成。
2、安全生产标准化考评员。其必须经过培训熟悉安全生产标准化规范相关内容、具备进行安全生产标准化相关考评所需的相应能力。省局（公司）在所属单位推荐的基础上，选择考评员人选，并组织培训；培训内容应以《烟草企业安全生产标准化规范》（YC/T 384—2011）为基本教材，并学习相关法规、国家和行业标准、考评方法和技巧等；培训后进行书面考试，考试合格后颁发烟草企业安全生产标准化考评员资格证书。烟草企业安全生产标准化考评员每三年进行一次继续教育，重新颁发考评员资格证书；企业场所、工艺、设备等有较大变动时，及时进行继续教育，重新颁发证书。
五、考核检查要素和分值
根据《***省烟草系统安全生产标准化考核评价要素及分值一览表》（详见附件1）所列内容和标准进行评分。
六、考核检查奖励和处罚
（一）激励措施
1、全面实现《安全生产控制指标》（详见附件2）所列各项各类事故（案件）控制指标和安全工作目标的企业，均可参加年终评先、评优和兑现各种奖励。
2、全省烟草系统安全生产先进集体、个人名额分配：规模较大的市局（公司）2个先进集体、2名先进个人，规模较小的市局（公司）1个先进集体、1名先进个人，太原烟草稽查支队1名先进个人，省局（公司）机关1个先进集体、2名先进个人。各单位原则上不以企业名义参加评先活动。
3、凡被评为全省烟草系统安全生产先进集体、个人的，省局（公司）安委会年终将给予表彰。第一批获得“烟草企业安全生产标准化一级达标单位”的企业，给予重奖。
（二）处罚规则
1、凡发生《安全生产控制指标》（详见附件2）第一项其中任何一类责任事故（案件）控制指标的企业，坚决实行“一票”否决制，即《生产经营目标责任书》中所有奖励和资格全部取消，撤消发生事故（案件）单位“安全达标单位”称号。
2、凡发生《安全生产控制指标》（详见附件2）所列第二项其中任何一类责任事故（案件）控制指标的企业，将按照省局（公司）《生产经营目标责任书》中安全所占的五分全部扣除，撤消发生事故（案件）单位“安全达标单位”称号。
3、凡发生《安全生产目标责任书》（详见附件2）所列第三项其中任何一类责任事故（案件）控制指标的企业，根据安全考核所占《生产经营目标责任书》中的五分比例扣除，下降一个安全达标等级。
4、因安全保卫组织机构不健全，安全管理不规范，各类事故隐患整改不力，一直处于落后管理水平，不得评为“安全达标单位”，绩效分值根据安全考核所占《生产经营目标责任书》中的五分比例扣除。
5、凡发生一般事故（案件）的单位，隐瞒不报的，一经核实，将按照安全生产控制指标第三项处罚规定制裁，并取消评先评优资格。
6、各单位、各部门因未履行职责而发生安全责任事故的，除按安全生产经营责任书要求扣分、取消“安全达标单位”称号或实行安全责任一票否决外，根据问题情节轻重，对相关责任人给予党纪政纪处分；因玩忽职守构成犯罪的，移交司法机关依法追究其刑事责任。

本办法由***省烟草专卖局（公司）安委办负责解释，结合《***省烟草专卖局（公司）关于深入推进安全生产标准化建设的工作方案》组织实施。
附件1：***省烟草系统安全生产标准化考核评价要素及分值一览表
附件2： 安全生产控制指标

附件1：***省烟草系统安全生产标准化考核评价要素及分值一览表
第1部分：基础管理规范考评要素（350分）
考评分值
1职业健康安全方针、规划、目标和计划
15
1.1职业健康安全方针、规划、计划和总结
5
1.2目标和方案管理
5
1.3安全投入费用管理
5
2危险源管理
15
2.1危险源管理要求
5
2.2危险源辨识和风险评价要求
5
2.3危险源控制措施的策划
5
3法律法规和其他要求管理
15
3.1法律法规和其他要求的识别、获取和更新
5
3.2法律法规和其他要求的贯彻和应用
5
3.3法律法规和其他要求的合规性评价
5
4组织机构和职责
15
4.1安全生产委员会
5
4.2安全管理机构和人员
5
4.3安全生产责任制
5
5职业健康安全文件和记录
20
5.1职业健康安全文件总体要求
5
5.2 安全管理文件要求
5
5.3 安全操作规程要求
5
5.4 文件和记录控制要求
5
6能力、意识和安全培训教育
30
6.1各级人员任职要求和安全培训
5
6.2作业人员的培训取证
5
6.3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育
5
6.4安全教育培训管理要求
5
6.5外来务工人员的聘用和培训教育
5
6.6安全文化建设
5
7 参与、协商和沟通
10
7.1参与、协商和沟通管理制度
5
7.2工会、员工代表对安全的监督
5
8建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理
20
8.1建设项目“三同时”总体要求
4
8.2可行性分析和设计阶段“三同时”管理
4
8.3施工阶段的“三同时”管理
4
8.4验收阶段的“三同时”管理
4
8.5企业安全技术措施项目管理
4
9车间和班组安全管理
10
9.1车间安全管理
5
9.2班组安全管理
5
10相关方安全管理
20
10.1相关方识别和管理制度
5
10.2相关方管理要求
5
10.3对相关方的监督检查
5
10.4临时工作人员和外来人员管理
5
11安全信息化
10
11.1安全信息化系统
5
11.2安全信息化系统管理
5
12安全标识管理
10
12.1安全标识管理要求
5
12.2安全标识应用要求
5
13设备设施安全管理
15
13.1设备设施通用安全管理要求
5
13.2特种设备管理
10
14消防安全基础管理
20
14.1消防安全管理机构、人员和制度
5
14.2建筑工程消防管理
5
14.3消防安全重点部位
5
14.4志愿和专职消防队、灭火方案
5
15 危险物品和危险作业管理
25
15.1 危险化学品通用管理要求
5
15.2 剧毒品、放射源管理
10
15.3 危险作业管理
10
16交通安全基础管理
20
16.1交通安全管理机构、人员和制度
5
16.2机动车管理
5
16.3驾驶员管理
5
16.4个人车辆及停车场所管理
5
17职业危害和劳动防护用品管理
20
17.1职业危害管理机构、人员和制度
5
17.2职业危害作业管理
5
17.3职业危害作业人员和职业健康监护
5
17.4劳动防护用品、急救药品和设施管理
5
18应急准备和响应
15
18.1应急总体要求
5
18.2各级各类应急预案要求
5
18.3应急预案的演练和评审
5
19 安全检查、内部审核和隐患管理
20
19.1安全检查
10
19.2职业健康安全管理体系内部审核
5
19.3事故隐患管理
5
20 事件、事故管理
15
20.1事件、事故报告、调查和处理制度
5
20.2事件、事故的调查、分析和处理要求
5
20.3工伤管理
5
21安全绩效考核和管理评审
10
21.1安全绩效考核
5
21.2职业健康安全管理体系管理评审
5
第2部分：安全技术和现场规范考评要素（474分）
考评分值
1库房和存放点
25
1.1一般库房（只考评库房通用要求）
5
1.2烟草及烟草制品库房
10
1.3高架库
10
2物流运输
25
2.1输送机械及作业
5
2.2装卸场所
5
2.3运输车辆
15
3梯台
25
3.1钢直梯
3
3.2钢斜梯
3
3.3走台、平台
3
3.4活动轻金属梯及木质梯、竹梯
3
3.5轮式移动平台
3
3.6高处作业
10
4空压真空和通风空调系统
10
4.1空压系统
4
4.2真空系统
3
4.3通风空调系统
3
5给排水系统
15
5.1给水系统
5
5.2污水处理场
10
6变配电、电气线路和防雷系统
55
6.1变配电设备设施
10
6.2变配电技术资料和运行检测
10
6.3固定电气线路
5
6.4临时低压电气线路
10
6.5配电箱、柜、板
5
6.6发电机
5
6.7防雷系统
10
7特种设备
65
7.1锅炉
10
7.2压力容器
10
7.3压力管道
10
7.4消防气瓶
10
7.5起重机械
5
7.6电梯
10
7.7场内专用机动车
10
8除尘、异味处理设施
15
8.1除尘系统
10
8.2异味处理
5
9试验检测
15
9.1化学试剂的采购、储存、使用和废弃
10
9.2试验检测设备设施及作业
5
10维修和辅助设备设施
9
10.1电焊机
3
10.2手持电动工具和移动电气装备
3
10.3其他维修和辅助设备设施
3
11后勤设施
20
11.1食堂
10
11.2绿化、保洁
5
11.3窨井作业
5
12办公设施
20
12.1办公车辆
10
12.2计算机房
5
12.3档案室
5
13消防设备设施
65
13.1消防设施资料和日常管理
10
13.2建筑物消防设施
10
13.3固定消防设施
10
13.4建筑灭火器
10
13.5火灾自动报警系统
5
13.6自动灭火系统
5
13.7消防控制室
5
13.8志愿消防队
10
14作业环境
20
14.1办公场所
5
14.2场区作业环境
5
14.3车间作业环境
5
14.4员工宿舍
5
15卷烟分拣和配送
50
15.1作业现场要求
10
15.2分拣输送系统
10
15.3 配送运输
20
15.4货款结算安全要求
10
16烟草营销场所
40
16.1 环境和设施
25
16.2 安全管理和运行要求
15
附件2： 安全生产控制指标
一、特大事故案件考核
1
全年（死亡3人，重伤8人以上）因工伤亡事故为零
2
全年损失（30万元以上）火灾事故为零
3
全年损失（20万元以上）盗窃事故为零
4
全年损失（30万元以上）交通事故为零
5
全年损失（30万元以上）设备事故为零
二、重大事故案件考核
1
全年（死亡1人，重伤2人以上）因工伤亡事故为零
2
全年损失（5万元以上）火灾事故为零
3
全年损失（5万元以上）盗窃事故为零
4
全年损失（5万元以上）交通事故为零
5
全年损失（3万元以上）设备事故为零
6
职工因工负伤频率为零
三、一般事故案件考核
1
全年（重伤1人，轻伤3人以下）因工负伤事故
2
全年损失（1万元以上5万元以下）火灾事故
3
全年损失（5万元以下）盗窃事故
4
全年损失（5万元以下）交通事故
5
全年损失（3万元以下）设备事故