工程管理制度.docx

集团有限公司工程管理制度（试行）
（征求意见稿）
第一条 根据《建筑工程方案设计招标投标管理办法》、《**市人民政府关于进一步优化房屋建筑及市政基础设施项目招标投标的意见》（**政综【2014】99号）、**市住房和城乡建设局关于修订和印发《**市房屋建筑和市政基础设施工程设计变更管理细则》（**建综〔2016〕125号）的通知文件要求，为进一步加强******集团有限公司(以下简称集团）建设工程的监督管理，提高工程质量和投资效益，根据国家有关法律、法规，结合集团实际，制定本暂行规定。
第二条 本集团下属各全资、控股子公司内的公开招标工程项目的监督管理活动，适用本规定。 
第三条 工程项目预算编制由建设单位按照规定程序委托具备相应资质的造价咨询机构编制。
第四条 工程项目预算审核、结算审核由建设单位自审通过后，按照附件1及附件2要求报****集团进行审核。****集团工程部审核人员对送审材料进行初审，初审合格后委托具备相应资质的预算、结算审核单位进行审核。预算、结算审核单位由建设单位按相关规定及程序选定。
第五条 工程项目预算经审核单位审核后，经核实，预算总造价误差超过3％的，按预算质量低劣处理，取消预算编制单位的预算编制费用，并由建设单位报行政监督部门依规处理。
第六条 工程项目的招标文件（如涉及材料品牌选定及市场询价的，须由建设单位提出品牌及询价初步方案）报****集团审批后执行：
（一）工程项目概算金额在500万元以下（含500万元）的招标文件报****集团工程项目管理小组审核后附件3按招投标管理相关规定执行。
（二）工程项目概算金额在500万元-1000万元（含1000万元）的招标文件报****集团工程项目管理小组初审后，报****集团总经理或常务副总经理（主持工作）办公会议批准后按招投标管理相关规定执行。
（三）工程项目概算金额在1000万元以上的招标文件报****集团工程项目管理小组初审后，报****集团总经理或常务副总经理（主持工作）办公会议审核，再报****集团董事会审核后按招投标管理相关规定执行。
（四）工程项目材料、设备备选品牌选择应根据项目实际确定，备选品牌选择原则为：具有良好信誉和健全的质量保证体系；市场占有率高、价格合理且品质相近的省优或省优以上品牌产品。备选品牌由建设单位提出方案，报****集团工程项目管理工作小组审核后附件4按招投标管理相关规定执行。
（五）工程项目管理工作小组组长分管工程的集团副总，成员由****集团企划部、计划财务部、工程管理部和监察室组成，牵头部门为工程管理部。
第七条 建设工程项目合同的主要条款与招标文件、投标文件和中标通知书必须一致。附件10-11合同审批流程和审批表
第八条  项目分包应符合国家法律、法规及招标文件规定，对确需分包的工程应在施工合同中载明，分包企业应具备相应专业承包资质并依法签定分包合同。
第九条 施工、监理单位派驻现场的项目建造师、总监理工程师、技术负责人等主要管理人员需与投标承诺的人员相一致，不得擅自变更。确需更换的，施工或监理单位应提供相关证明，经建设单位审查，报****集团同意后再报行政监督部门审批后方可变更。所变更人员的资格、业绩和信誉不得低于投标承诺。
第十条 合同工期顺延天数由监理单位、建设单位审核并报集团工程项目管理工作小组审批后附件5方可确认。
第十一条 建设单位必须严格按批准的项目投资概算、预算、建设标准和建设规模委托设计和组织建设。
第十二条 设计变更应坚持“集体研究、社会公示、分级审批、先批后变”的原则，严格控制突破限额的设计变更。设计变更的应书面进行申请。
   （一）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；
   （二）建设单位要求或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。
   （三）设计变更书面申请应经建设、监理、施工和设计单位四家共同确认盖章。
第十三条  设计变更和现场签证实行分档审批与备案制度：
（一） 工程项目累计设计变更和现场签证增加工程造价在合同价1%（含1%）或金额50万元（含50万元）以下的，建设单位应按附件6事先报****集团公司备案后执行。
（二） 设计变更和现场签证累计增加工程造价达到合同价1%-3%（含3%）或金额100万元以下的，建设单位应当事先报****集团总经理办公会议研究通过后，按附件7审批后，再报项目行政主管部门备案。
（三） 设计变更和现场签证累计增加工程造价达到合同价3%-10%（含10%）或金额100万-500万元（含500万元）的，建设单位应当事先报****集团总经理办公会议研究通过后，报董事会研究通过，按附件8审批后，再报项目行政主管部门及财政部门审批。
设计变更和现场签证累计增加造价原则上不得超过合同价的10%。确因设计图纸存在缺陷或错误，无法保证施工质量和安全，需设计变更累计增加造价超过合同价10%或金额500万元以上的，建设单位应当事先报项目行政主管部门及财政部门审核后报同级人民政府研究批准。
任何单位和个人不得以分拆或化整为零的方式规避设计变更审批。
因设计变更和现场签证累计增加造价致编制结算价超工程概算的，建设单位应报****集团审批同意后报项目审批部门调整概算。
违反前款规定的，不得实施；已经实施的，不予确认，其新增工程量和新增工程造价不得进入工程结算。  
第十四条  推行设计变更公示。在设计变更向项目行政主管部门报批的同时，由建设单位自行将设计变更理由、内容、工程量及造价增减情况，在市政府指定的**市行政服务中心网站设计变更公示专栏”向社会进行公示，公示时间5个工作日，公示无须经过部门审批。任何单位和个人对设计变更有异议的，均可向监察部门或项目行政主管部门举报投诉。
第十五条 建设单位应严格按照工程建设的行业政策、规章和规范的要求进行工程的安全、文明管理，认真落实集团关于工程安全、文明施工方面的具体工作要求。
第十六条 各全资、控股子公司应按以下内容进行进度管理：
（一）项目总体进度计划是工程总体工期控制的依据，建设单位应审核总体进度计划表，确保工程既定目标工期的实现，总体进度计划表确认后在三个工作日内报集团。
（二）工程技术人员应根据分解的月（旬）工作计划对项目进行管理，及时协调解决相关单位提出的工程问题，确保进度实现。
（三）按要求每月25日前上报集团在建项目月进度报表、在建项目施工月进度计划表。 
第十七条 工程项目基础分部、主体分部验收需提前2天通知集团参与，单位工程初验、正式验收必须按附件9表格审批后，由建设单位组织实施。
第十八条 各建设单位违反本规定要求、材料报送不及时及有下列行为之一的，由集团责令其限期整改，并结合集团的考核处理办法给予扣分处罚。建设单位发生重大安全生产责任事故或发生重大质量问题的，按相关规定追究单位主要领导、相关责任人的责任。实行质量责任终身制，发生质量问题，将倒查责任，追究相关责任人的责任：
（一）定标后，无正当理由拒绝发放中标通知书，或者改变招标文件实质内容签订合同的；
（二）发现中标人违法违规行为不及时采取措施或向有关部门报告的；
（三）未经有关部门批准擅自提高建设标准、扩大建设规模、增加或变更使用功能，设计、施工变更不按规定程序报批的；
（四）未经竣工（交工、完工）验收或验收不合格即交付使用的（行业特殊要求的除外）；
（五）未按规定报审项目工程结（决）算的，或未按规定办理资产交付使用手续的；
（六）因安全生产责任制不落实，而发生安全生产责任事故的；
（七）因质量责任制不落实，而发生质量问题的；
（八）工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；
（九）发现施工单位转包、违法分包、挂靠不予制止或纠正的；
（十）发现安全生产隐患或工程质量问题不采取有效措施，造成安全生产责任事故或质量安全事故的；
（十一）对项目在资金已到位并按规定程序报批后，未按项目投资计划和建设进度拨付建设资金的，影响工程建设的；
（十二）未按规定严格审核工程变更的；
（十三）其他违法违规行为。
其他参建单位违反本规定及规范要求的，按照国家法律法规、招标文件及合同有关条款，由建设单位及时提出整改和处理意见并上报集团。
第十九条 在工程建设整个过程中，建设单位为主导单位，在工程建设各个环节综合管理各参建单位，应严格按照工程建设的行业政策、规章和规范进行工程的全过程管理，按时上报月、季度、年度报表及各类反馈书于集团。
集团将按照本管理规定对各建设单位及各相关责任单位进行监督、检查，每月、季度定期及不定期的深入各工程现场进行安全、文明、质量等方面的大检查并对检查情况进行通报以确保工程顺利进行。
第二十条 由**市建工投资集团有限公司承担施工任务由其自行制定施工管理制度并报集团董事会审批。
第二十一条 本规定自颁布之日起施行。

附件1：
工程预算预收件送审资料及有关要求

工程名称：
建设单位送审的资料应做到整洁、齐全及装订成册，并按下列“三、送审资料”所列顺序在送审资料封面上编号及注明总张数，并在每号资料每张上注明所在的张数号。建设单位送审的资料应尽量送审原件，若送审的是复印件，建设单位应事先进行核对，核对后加盖建设单位公章并注明与原件相符。
一、建设单位的送审报告； （ 份 张）
二、送审资料目录（按“三、送审资料”所列顺序编号并加盖公章
（ 份 张）
三、送审资料
1．立项批复、可研批复、初设批复（含明细）； （ 份 张）
2．招标文件（一式二份）； （ 份 张）
3．工程量清单（据图审后图纸编制，一式二份，土建与安装要分开装订）； （ 份 张）
4．答疑纪要； （ 份 张）
5．地质勘察报告; （ 份 张）

6．工程预算书（据图审后图纸编制，所用材料品牌要确定，一式二份）；
(加盖编制单位公章、造价师或预算员执业章，土建与安装要分开装订)； （ 份 张）

7．工程预算计算式（据图审后图纸编制，土建与安装要分开装订）； （ 份 张）
8．钢筋计算书； （ 份 张）
9．材料（设备）询价表（一式二份）； （ 份 张）
10．电子光盘
（含送审报告、工程预算书、预算计算式、钢筋计算书及CAD设计图纸）； （ 份 张）
11．设计图纸（经图审，一式二套） ； （ 份 张）
12.授权委托书（建设单位、编制单位）； （ 份 张）
13．工程预算所需其它资料； （ 份 张）

附件2
工程结算预收件送审资料及有关要求

工程名称：
建设单位送审的资料应做到整洁、齐全，并按下列“三、送审资料”所列顺序在送审资料封面上编号及注明总张数，并在每号资料每张上注明所在的张数号。建设单位送审的资料应尽量送审原件，若送审的是复印件，建设单位应事先进行核对，核对后加盖建设单位公章并注明与原件相符。
一、建设单位的送审报告； （ 份 张）
二、送审资料目录（按“三、送审资料”所列顺序编号并加盖公章）；
（ 份 张）
三、送审资料；
1．立项批复、可研批复、初设批复（含明细）、预算批复；（ 份 张）
2． 招标文件（一式二份）、工程量清单、答疑纪要； （ 份 张）
3．投标文件、中标通知书、工程量清单核对表； （ 份 张）
4．工程施工合同及补充协议；（原件及复印件各一份） （ 份 张）
5．施工单位资质证书及劳保核定卡（签订合同时及施工期内劳保卡）；
（ 份 张）
6．工程施工许可证及开工报告； （ 份 张）
7．施工图纸会审纪要； （ 份 张）
8．地质勘察报告； （ 份 张）
9．施工组织设计； （ 份 张）
10．工程变更通知书（原件一份并加盖设计图章，土建与安装要分开装订）； （ 份 张）
11．隐蔽签证、现场验收资料（加盖建设、施工、监理单位公章及总监理工程师签章，土建与安装要分开装订并提供品牌明细表及项目班组更换说明）； （ 份 张）
12．竣工验收报告（含消防）、验收证书（原件各一份）； （ 份 张）
13．工程结算书（加盖建设、施工单位公章、造价师或预算员执业章）；
（ 份 张）
14．工程结算计算式； （ 份 张）
15．钢筋计算书； （ 份 张）
16．电子光盘（含送审报告、结算书、结算计算式、钢筋计算书及CAD图纸）； （ 份 张）
17．监理单位结算初审报告； （ 份 张）
18．竣工图纸（加盖红色竣工图章、总监签字并加盖监理单位、建设单位公章）； （ 份 张）
19．设计图纸（招标用设计图）； （ 份 张）
20．工程结算所需其它资料（如主材补差一并提供材料检测报告、甲方采购设备及自行施工部分详细列出）； （ 份 张）

附件3
******集团有限公司招投标文件审核表
项目名称

相关附件材料

建设单位意见

经办人： 法人代表： 单位（盖章）：
****集团工程项目管理工作小组意见

年 月 日
****集团总经理（或主持工作常务副总理）意见

年 月 日
****集团董事长意见

年 月 日
注：1、本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各壹份。
2、工程项目概算金额在500万元以下（含500万元）报****集团工程项目管理小组审核；概算金额在500万元-1000万元（含1000万元）报****集团总经理或常务副总经理（主持工作）审核；工程项目概算金额在1000万元以上报****集团董事会审核。

附件4
******集团有限公司工程项目材料品牌审核表
项目名称

相关附件材料

1、
2、
建设单位意见

经办人： 法人代表： 单位（盖章）：
****集团工程项目管理工作小组意见

注：本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各壹份。

附件5
******集团有限公司工期顺延审批表
项目名称

相关附件材料

监理单位意见

总监理工程师签字：
单位（盖章）：
建设单位意见

经办人： 法人代表： 单位（盖章）：
****集团工程项目管理工作小组意见

注：1、本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各壹份。

附件6
******集团有限公司工程设计变更备案表
项目名称

合同价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

变更主要内容

变更理由

预估增加
造价

增加造价比例

变更类别

附件材料
1、变更草图：□
2、变更预算书：□
3、变更工程量计算书：□
4、工程联系单：□
5、现场签证单：□
其它材料：
备注：以上材料，如有：□内打√，如无：□内打X。
建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 20 年 月 日
****集团工程部备案意见

经办人： 部门负责人： 20 年 月 日
注：本表壹式贰份，建设单位、集团工程部各一份。

附件7
******集团有限公司工程设计变更审批表
项目名称

合同价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

变更主要内容

变更理由

预估增加造价

增加造价比例

变更类别

附件材料
1、变更草图：□
2、变更预算书：□
3、变更工程量计算书：□
4、工程联系单：□
5、现场签证单：□
6、****集团总经理办公会议纪要：□

其它材料：
备注：以上材料，如有：□内打√，如无：□内打X。
建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 20 年 月 日
****集团工程部意见

经办人： 部门负责人 年 月 日

****集团分管领导意见

****集团总经理（或主持工作常务副总经理）意见

注：本表壹式贰份，建设单位、****集团工程部各一份。

附件8
******集团有限公司工程设计变更审批表
项目名称

合同价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

变更主要内容

变更理由

预估增加造价

增加造价比例

变更类别

附件材料
1、变更草图：□
2、变更预算书：□
3、变更工程量计算书：□
4、工程联系单：□
5、现场签证单：□
6、****集团总经理办公会议纪要：□
7、****集团董事会决议：□
其它材料：
备注：以上材料，如有：□内打√，如无：□内打X。
建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 年 月 日
****集团工程部意见

经办人： 部门负责人： 年 月 日
****集团分管领导意见

****集团总经理（或主持工作常务副总经理）意见

****集团董事长意见

注：本表壹式贰份，建设单位、****集团工程部各一份。

附件9
******集团有限公司初验/验收审批表
项目名称

合同价

建设单位

设计单位

监理单位

施工单位

建设单位意见

单位（盖章）： 法人代表： 年 月 日
****集团工程项目管理工作小组

注:本表壹式贰份，建设单位、****集团工程项目管理工作小组各一份

附件10:

附件11：
******集团有限公司合同审批表
合同名称

合同编号

合同经办部门

年 月 日
法律顾问意见

年 月 日
子公司法人意见

年 月 日
集团工程部意见

年 月 日
集团财务部意见

年 月 日
集团企划部意见

年 月 日
集团分管副总意见

年 月 日
集团总经理意见

年 月 日
集团董事长意见

年 月 日