2024年贵州基金从业资格影响期权价格的因素考试题.doc

贵州基金从业资格：影响期权价格的原因考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
2.下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露
B．募集信息披露
C．运作信息披露
D．暂时信息披露
3.场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币一般证券账户
B．深圳人民币一般证券账户
C．中国结算企业上海开放式基金账户 D．中国结算企业深圳开放式基金账户
4.无记名股票与记名股票的差异重要表目前__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
5. 有关债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券自身有一定的面值，一般它是债券投资者投入资金的量化体现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一个债权
6. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目标，压低基金的收费水平
C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费标准
7. 如下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
8. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．预防基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
9. 初次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
10. 依照运作方式的不一样，基金能够分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和企业型基金
C．公募基金和私募基金
D．积极型基金和被动型基金
11. 从反应的经济关系上来看，股票反应的是__关系，债券反应的是__关系，契约型基金反应的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
12. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布时的严禁行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
13. 依照《证券投资基金信息披露管理措施》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金协议生效的当日
D．基金协议生效的次日
14. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超出基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
15. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
16. 金融衍生工具的特性有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
17. __是基金管理企业最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售
B．投资管理业务
C．基金运行
D．投资咨询服务
18. 下列有关基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运行中处在核心地位，只有基金管理人才有权出售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应依照投资指令，办理基金名下的资金往来
19. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
20. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增加率
21. 下列有关基金管理企业的说法，正确的有__。
A．基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决议、执行和评定等步骤组成的投资管理系统，公平看待其管理的不一样基金财产和客户资产
D．基金管理企业应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
22. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发觉并处理有关违规事件，确保法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管
B．日常连续监管
C．现场检查
D．非现场检查
23. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专题报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
24. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理措施》的要求，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
25. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
26.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票
B．债券
C．开放式基金
D．封闭式基金
27.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反应，最少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
28.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值
29.如下属于基金监管部日常连续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各步骤的监管
30. 为预防信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了严禁性要求，下列属于严禁行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者负担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
31. 有关现金百分比变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具备择时能力
B．较为直观
C．通过度析基金在不一样市场环境下现金百分比的变化情况来评价基金经理的择时能力
D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的百分比较小阐明其择时能力很好
32. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不一样
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
33. 股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
34. 下列情况中，有利于企业股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．企业业绩稳定增加
C．企业股息提升
D．印花税税率提升
35. 基金产品风险等级应当最少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
36. 有关开放式基金，如下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购置基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的标准
D．基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
37. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的重要体现。
A．服务性
B．专业性
C．连续性
D．广泛性
38. 基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
39. 企业补充流动资金的重要伎俩是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购置政府债券
40. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价重要依照指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
41. 两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时间内定期互换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
42. 提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，阐明提货单是一个__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
43. 在基金营销组合的四大要素中，__的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购置基金产品，提供连续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
44. 某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行的一般股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000
45. 一般来讲，政府债券与企业债券相比，__。
A．企业债券风险大，收益低
B．企业债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定
46. 基金托管人在基金运作中的作用重要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的统计、账册、报表和其他有关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
47. 依照《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构要求的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
48. 承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
49. 《证券投资基金运作管理措施》要求，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
50. 基金交易费中，由证券企业向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费