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证券后续职业培训考试
单选题
1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？
A.券商间客户的争夺
B.券商间的佣金战
C.国外券商的入驻
D.客户的多样化需求
学员答案：C标准答案：C学员得分：2分
2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：
A.客户经常胡说八道
B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因
C.工程师真有闲心
D.汽车讨厌香草冰淇淋
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：
A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人
B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件
C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准
D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：
A.劳动力
B.土地
C.资本
D.消费
学员答案：D标准答案：D学员得分：2分
5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：
A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”
B.通过“期货基础知识”
C.通过“期货法律法规”
D.通过“期货投资分析”

学员答案：A标准答案：A学员得分：2分
6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：
A.去产能
B.去库存
C.加杠杆
D.降成本
学员答案：C标准答案：C学员得分：2分
7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）
A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》
B.《发布证券研究报告业务》
C.《证券投资顾问业务》
D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
学员答案：A标准答案：A学员得分：2分
8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）
A.2010-2012
B.2003-2009
C.2009-2012
D.2012-至今
学员答案：A标准答案：A学员得分：2分
9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：
A.投诉处理专员
B.监管机关
C.每一个面对客户的人
D.营业部负责人
学员答案：C标准答案：C学员得分：2分
10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）
A.您满意
B.做得到
C.我可以
D.我存在
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
11.申请投资主办人的额外要求是：（）
A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
B.《证券市场基础知识》
C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
学员答案：C标准答案：C学员得分：2分

多选题
1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）
A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》
B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》
C.《证券投资基金》
D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》
学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分
2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：
A.创新型
B.创业型
C.成长型
D.科技型
学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分
3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：
A.富二代接班的危机
B.核心员工流失的危机
C.企业无法定价的危机
D.供给侧结构性改革
学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分
4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）
A.锁定服务包客户数量
B.资产增量考核
C.服务包客户置换考核
D.工单完成率
学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分
5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）
A.客户的重复购买率
B.服务包客户置换率
C.客户增值服务跟随率
D.客户归集的速度
E.客户的推荐率
学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分
6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：
A.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
B.业务明确，具有持续经营能力
C.公司治理机制健全，合法规范经营，股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
D.主办券商推荐并持续督导
学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分
7.我国支持政策体系包括一下哪些工程：、
A.智能制造工程
B.工业强基工程
C.绿色制造工程
D.高端装备创新工程
学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分
8.为了防止让投诉升级，我们应该：
A.不要让抱怨升级为投诉
B.不要让一般升级为重点
C.不要让事情升级为态度
D.不要让简单升级为转办
学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分
9.完善金融扶持政策包括：
A.健全多层次资本市场，推动区域性股权市场规范发展。
B.支持符合条件的制造业企业在境内外上市融资、发行各类债务融资工具
C.引导风险投资、私募股权投资等支持制造业企业创新发展。
D.鼓励符合条件的制造业贷款和租赁资产开展证券化试点。
学员答案A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分
10.我存在阶段需要关注的过程指标有哪些（）
A.客户的覆盖率
B.每日电话量
C.平均通话时长
D.客户信息收集
学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分
11.我国产业发展重点包括：
A.新一代信息技术产业
B.高档数控机床和机器人
C.金融业
D.节能与新能源汽车
学员答案：A,C,D,标准答案：A,C,D,学员得分：2分
12.取得一般证券业务资格需要通过的考试是（）
A.《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》
B.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
C.《证券市场基础知识》
D.《证券市场基本法律法规》
学员答案：B,C,标准答案：B,C,学员得分：2分
13.取得分析师资格需要通过的考试是（）
A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》
B.《发布证券研究报告业务》
C.《证券投资顾问业务》
D.《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》
学员答案：A,D,标准答案：A,D,学员得分：2分
14.错误处理客户投诉的方式：
A.只听诉求，没有行动
B.把错误归咎于客户
C.作出承诺而无兑现
D.对客户投诉无主动反馈
学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分

判断题
1.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
A.正确
B.错误
学员答案：A标准答案：A学员得分：2分
2.企业目前面临着影响自身生存与发展的外部压力主要包括经济新常态、需求侧结构性改革、大众创业万众创新。
A.正确
B.错误
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
3.应当随时考虑别人的利益，条件是不这样做自己的利益就要受到损害。
A.正确
B.错误
学员答案：A标准答案：A学员得分：2分
4.证券投资咨询业务的额外注册要求具有大学本科以上学历或同等学历和具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A.正确
B.错误
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
5.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
A.正确
B.错误
学员答案：A标准答案：A学员得分：2分
6.投诉是顾客正确的不满意的表示。
A.正确
B.错误
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
7.台湾财富管理经验中的可预测的服务经验包括一致性、可预测性、有差别的、有价值的等内容。
A.正确
B.错误
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
8.以嘉信理财为代表的全面服务型综合券商，是以收取高佣金、提供高品质服务和全面的产品来定位于高净值客户的财富管理。
A.正确
B.错误
学员答案：B标准答案：B学员得分：2分
9.注册基金经理是否需要具有3年以上证券投资管理经历，指具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历，且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作。
A.正确
B.错误
学员答案：A标准答案：A学员得分：2分
10.随机性是指对客户进行随机的服务，无法对服务进行有效监督，进行标准化服务及日常过程管理。
A.正确
B.错误
学员答案：A标准答案：A学员得分：2分