工程资料管理规定定稿.doc

工程技术资料管理规定（试行）1 总则1.1 为进一步规范工程技术资料的编制和收集工作，加强工程技术资料管理，有效满足公司生产经营工作对工程技术资料利用的需要，根据国家有关标准、规范和公司实际情况，制定本规定。1.2 本规定适用于公司总部、区域公司（分公司）和项目部。1.3 公司工程技术资料管理除执行本规定外，尚应满足国家和地方相关法律、法规的规定。2 管理体系与职责2.1 为确保工程技术资料的完整、正确和有效利用，公司工程技术资料管理工作实行统一领导、统一管理、统一归档保管的原则。2.2 公司工程技术资料管理工作由公司总工程师分管负责，公司质量安全部具体负责；各区域公司（分公司）应明确具体主管领导与主管部门，落实分管区域内的工程技术资料管理工作；项目部资料管理工作由项目经理主管，由资料员具体落实。2.3 公司质量安全部职责2.3.1 负责对项目工程技术资料的检查、监督和指导工作，检查、指导项目工程技术资料的同步性、完整性和正确性，并监督其整改工作；2.3.2 负责对项目部移交的竣工资料的审核工作，并负责向公司档案室移交归档资料；2.3.3 参与对资料员的培训、交底工作。2.4 区域公司（分公司）主管部门职责2.4.1 负责对管辖区域内的项目工程技术资料的检查、监督和指导工作；2.4.2 指导对所管辖区域内的项目工程竣工资料的收集、整理工作，监督项目部及时完成竣工资料的收集和整理。2.4.3 负责组织、落实对所管辖区域内的项目资料员的培训、交底工作。2.4.4 区域公司（分公司）所辖工程的竣工资料由区域公司（分公司）负责向质量安全部移交。2.5 项目部职责2.5.1 项目经理是项目工程技术资料管理工作的第一责任人，项目资料员具体负责项目资料的填写、编制、收集、整理、移交工作；2.5.2 项目部应对工程技术资料的真实性、完整性、有效性负责，必须与工程施工进度同步进行资料的编制、收集、整理；2.5.3 工程竣工后一个月内将竣工总结的电子版（附表一）上交至公司质量安全部，并在竣工后3个月内按要求将竣工资料移交到公司质量安全部。3 工程技术资料过程管理3.1 工程开工技术资料专项交底3.1.1 工程进场施工前，项目资料员应到公司质量安全部接受资料专项交底，填写施工项目概况备案表（附表二），并从质量安全部获取资料编写模板电子文档，按要求进行工程技术资料的前期准备工作。同时，资料员应及时与总包单位、监理单位等相关人员联系，获取工程技术资料编制、收集方面的相关信息与要求，尤其要注意单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批的划分上与总包单位的统一性。3.1.2 区域公司（分公司）所辖工程的开工交底由区域公司（分公司）负责进行，区域公司（分公司）在收到附表二后应同时抄报公司质量安全部备案。3.2 基本规定3.2.1 工程技术资料应与建筑工程建设过程同步形成，并应真实反映建筑工程的建设情况和实体质量。3.2.2 工程技术资料的形成应符合下列规定：1 工程技术资料形成单位应对资料内容的真实性、完整性、有效性负责；由多方形成的资料，应各负其责；2 工程技术资料的填写、编制、审核、审批、签认应及时进行，其内容应符合相关规定；3 工程技术资料不得随意修改；当需要修改时，应实行划改，并由划改人签字确认；4 工程技术资料的文字、图表、印章应清晰。3.2.3工程技术资料原则上应为原件；当为复印件时，应加盖原件存放单位的公章，并有经办人签字及日期。原件存放单位须对资料的真实性负责。3.2.4 工程技术资料应内容完整、结论明确、签认手续齐全。3.3 装饰装修工程技术资料应包含下列内容：3.3.1 施工管理资料1 施工许可证；2 竣工验收备案表；3 消防验收证明；4 室内环境检测报告（包括检测单位资质证书）；5 工程开工报告及其报审表；6 单位资格报审（包括公司资质及人员报审）；7 进场施工机具设备报验表；8 施工图纸会审记录；9 工程竣工报告及其报验单；10 竣工总结（附表一）；11 施工项目概况备案表（附表二）。3.3.2 施工方案1 施工组织设计及其报审表；2 临时用电专项方案及其报审表；3 消防专项方案及其报审表；4 脚手架专项方案及其报审表；5 其他专项施工方案及其报审表。3.3.3 材料报验资料1 材料、构配件、设备报审表；2 材料、设备出厂合格证、质量保证书及检测报告；3 材料进场复试报告。3.3.4 隐蔽工程验收记录1 隐蔽工程验收记录及其报审表；2 防水工程试水检查记录及其报审表。3.3.5 质量验收记录1 单位（子单位）工程竣工验收记录；2 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录；3 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；4 单位（子单位）工程观感质量检查记录；5 分部工程质量验收记录；6 子分部工程质量验收记录；7 分项工程质量验收记录；8 检验批质量验收记录；9 建筑节能分部工程质量验收记录。3.3.6 施工试验记录1 砼、砂浆配比单及抗压试块强度报告；2 外墙饰面砖样板粘结强度试验报告；3 后置埋件抗拔试验报告；4 外门窗的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能检测报告；5 节能性能报告；6 大型照明灯具承载力试验记录（附表三）。3.3.7 施工日记3.3.8 其他资料（技术交底、例会纪要等）3.3.9 竣工图3.3.10 工程影像资料及竣工后主要场景照片3.4 装饰装修工程材料复试项目3.4.1 抹灰工程所用水泥的凝结时间和安定性；3.4.2 粘贴饰面板所用水泥的凝结时间、安定性和抗压强度；3.4.3 人造木板的甲醛含量；3.4.4 室内装饰用花岗石的放射性；3.4.5防火材料的不燃性、难燃性、可燃性、烟密度等级（SDR）、氧指数、水平（垂直）燃烧性能、临界辐射通量和耐火建筑构件的耐火极限测试（复试项目以当地消防机构要求为准）；3.4.6防水材料涂料的断裂延伸率、拉伸强度、低温柔性、不透水性（或抗渗性）；合成高分子防水卷材的断裂拉伸强度、扯断伸长率、不透水性、低温弯折性、胶粘剂性能；3.4.7用于大面积石材干挂型钢材料的原材力学性能；3.4.8 精装修工程中大量使用的乳胶漆（内墙涂料）的挥发性有机化合物（VOC）、游离甲醛、重金属含量；3.4.9 幕墙工程1 铝塑复合板的剥离强度；2石材的弯曲强度；室内用花岗石的放射性；3玻璃幕墙用结构胶的邵氏硬度、标准条件拉伸粘结强度、相容性试验；石材用结构胶的粘结硬度；石材用密封胶的污染性。3.4.10 外墙陶瓷面砖的吸水率；寒冷地区外墙陶瓷面砖的抗冻性。3.5 装饰装修工程隐检项目3.5.1 抹灰工程1 抹灰总厚度大于或等于35mm时的加强措施；2 不同材料基体交接处的加强措施。3.5.2 门窗工程1 预埋件和锚固件；2 隐蔽部位的防腐、填嵌处理。3.5.3 吊顶工程1 吊顶内管道、设备的安装及水管试压；2 木龙骨防火、防腐处理；3 预埋件或拉结筋；4 吊杆安装；5 龙骨安装；6 填充材料的设置。3.5.4 轻质隔墙工程1 骨架隔墙中设备管线的安装及水管试压；2 木龙骨防火、防腐处理；3 预埋件或拉结筋；4 龙骨安装；5 填充材料的设置。3.5.5 饰面板（砖）工程1 预埋件（或后置埋件）；2 连接接点；3 防水层。3.5.6 幕墙工程1 预埋件（或后置埋件）；2 构件的连接节点；3 变形缝及墙面转角处的构造节点；4 幕墙防雷装置；5 幕墙防火构造。3.5.7 细部工程1 预埋件（或后置埋件）；2 护栏与预埋件的连接节点。3.5.8 地面工程基层（垫层、找平层、隔离层、防水层、填充层、地龙骨）材料品种、规格、铺设厚度、坡度、表面情况、粘结情况等。3.6 工程技术资料编写、收集、整理的具体要求3.6.1 各类资料上的签字应与施工合同（投标文件）中的姓名（主要指项目经理）一致，与项目的管理体系对应。签字必须由其本人签写，不能由资料员包办代签。3.6.2各类资料上的工程名称、施工范围、施工面积等应与工程实际情况、施工合同以及施工许可证一致。如有不一致，应有建设单位出具的证明文件，以证明其一致性。3.6.3 施工组织设计及专项施工方案：必须是经过公司审批的实施性方案，而不是投标技术标，要注意用词的规范性与正确性；方案应能体现工程的实际情况，有具体的工程概况内容，主要工程特色、亮点、难点的描述与现场实际一致；施工组织设计必须包括施工平面布置图和施工进度计划图表。3.6.4 技术交底：应按工种或分部分项进行全员交底，交底应具有针对性，与现场实际一致，工期长的应分阶段进行交底；技术交底应对施工安全事项作单独说明；交底记录应有交底人和被交底人签字确认，被交底人应逐一签字，签字不能由资料员包办代签。3.6.5 施工日志：内容应包括每日的天气温度情况、施工具体部位、具体施工内容、原材料进场情况及施工人员、设计变更、现场质量安全验收检查等情况，施工日志尚应与材料报验、技术交底、隐检记录、质量验收记录等资料相对应。3.6.6 材料质保书、检测报告、复试报告：应提供原件，不能提供原件的需在复印件上加盖原件存放单位公章，填写原件存放地，并有经办人签字与时间；提供的材料合格证、检测报告及复试报告应在其时效期内（一般为一年，有说明以其说明为准）；材料的现场复试及其复试项目应按规范要求进行；所有材料质保书（合格证）、检测报告和复试报告收集汇总后需要有材料目录表，能体现使用材料的品种、规格、数量与使用部位等情况。3.6.7 隐检记录：所有上道工序被下道工序所掩盖、其自身质量无法再进行检查的分项分部工程，都必须做好隐检记录；隐检记录在时间的填写上应注意其逻辑性、工序的前后对应性，隐检应在技术交底、材料复试、材料报验之后进行；隐检内容、项目应按规范要求进行，能体现现场实际情况，并用详图说明，其隐蔽的材料品种、规格等必须与材料报验资料一致；重要节点、体现建筑安全与使用功能的节点部位的隐蔽工程应拍照留存；隐检记录必须为原件。3.6.8 质量验收记录：分部（子分部）、分项、检验批的划分应按规范要求进行，并与总包资料统一；验收时间要与工程实际对应，检验批验收时间应在材料复试报告齐全、隐检合格之后；允许偏差数值的填写应符合现场实体工程质量，最大偏差值不应大于允许偏差值的1.5倍。3.6.9 建筑节能分部工程质量验收记录：应提供建筑节能分部工程质量验收表（附表四）（可由总包单位或监理单位、建设单位提供），若为复印件时，应加盖建设单位公章。3.6.10 施工许可证、单位工程质量竣工验收记录表、竣工验收备案表、室内环境检测报告：尽可能以原件留存，若为复印件时，应加盖建设单位公章。3.6.11 消防验收证明：若为复印件留存时，应加盖建设单位公章；消防验收证明文件中说明的范围应涵盖我公司施工的范围；同时应注意其证明文件上有无要求整改的内容，若有，还需有整改闭合资料留存。3.6.12 竣工图1 编制要求1）凡按原施工图施工，没有变更的，可直接在图签附近空白处加盖并签署竣工章；2）属一般性图纸变更，可根据设计变更依据，在施工图上直接改绘，并加盖及签署竣工章；3）凡图纸重大改变及图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图；4）用于改绘竣工图的图纸必须是新蓝图或绘图仪打印的白图，不得使用复印的图纸；5）竣工图应按国家建筑制图规范要求绘制，使用绘图笔、签字笔及不褪色的绘图墨水。2 竣工图必须是能用于竣工决算的图纸，与现场实际相对应。3 竣工图中封面、总目录、总说明、材料表、图例等图纸等须收集齐全，同时，重要部位节点、大样图须绘制齐全，能真实反映现场施工实际情况，包括1）石材干挂的钢结构节点图，尤其是水平干挂节点；2）共享空间的临边栏杆节点图，栏杆与主体结构的连接节点图，护栏玻璃安装节点图；3）大型灯具的安装节点图，主要是与主体结构连接点的详图。4竣工图的图签部分应齐全，设计师工种齐全、签名齐全、出图章齐全；竣工章清晰，签字齐全，各类签字均应由其本人签名，不得代签；竣工图竣工章必须到质量安全部借盖。5应提供设计单位资质证书复印件，如设计单位为亚厦的，需提供设计图消防审核意见、效果图、设计合同等。6 竣工图应折叠成A4图纸大小后盒装，并提供竣工图的电子版。3.6.13 竣工总结：内容应包括工程概况（工程名称、地址、建筑物结构层次、建筑高度、建筑面积，具体装修部位、装修面积、造价等）、建筑物各楼层功能布局、采用的主要施工方法和质量水平、施工重点、难点控制情况、工程亮点介绍以及施工新技术、新材料、新工艺、新设备的应用情况与工程节水节电节能情况。3.6.14 工程影像资料与场景照片：应有工程全貌照片、各主要功能部位照片、重要节点部位照片、工程亮点部位照片、施工前结构情况照片以及卫生间防水施工、装配施工、管线敷设等重要部位过程隐蔽施工照片与重要施工过程、新技术施工的影像资料等。4 工程技术资料的检查4.1 公司质量安全部不定期（以部门周计划为准）的组织工程技术资料检查（随工程质安检查同步），或按需对工程项目进行定向检查或资料专项检查。4.2 工程技术资料检查覆盖公司所有在建工程，重点检查创优工程、重点工程、窗口工程或资料管理力量薄弱的项目。4.3 检查内容按工程技术资料检查表（附表五）要求进行，通过检查反映资料工作的同步性、真实性、完整性和有效性情况，并最终判断其合格与否。4.4 资料检查判定为不合格的，检查组出具工程技术资料整改通知单（附表六），由项目部限期整改并回复，再由检查组根据回复情况作复查。4.5 区域公司（分公司）应定期对所管辖的项目进行工程技术资料检查，督促项目部及时整改所存在的问题，并将检查记录定期抄送公司质量安全部。5 工程技术资料的移交5.1工程竣工前，项目部应就工程技术资料移交事宜与公司质量安全部联系，要求进行资料审核，以确保资料的完整性、准确性、有效性，保证工程技术资料的顺利移交。5.2 项目必须按本规定3.3条要求将竣工资料按九大卷（1、施工管理资料；2、施工方案；3、材料报验资料；4、隐蔽工程验收记录；5、质量验收记录；6、施工试验记录；7、施工日记；8、其他资料；9、竣工图）进行收集整理。5.3 项目部于工程竣工后90日内，必须由专人向公司质量安全部移交完整竣工资料一套，并填写竣工资料移交书（附表七）。移交的竣工资料须按上述5.2条要求分卷打孔装订（A4大小）。分卷装订的竣工资料应有其封面、卷内目录（如一卷装订太厚装订不下的，可分册装订，但每册均需要有其单独的封面与卷内目录）。5.4 项目部向公司质量安全部移交整套竣工资料后三日内，公司质量安全部完成对所移交的竣工资料进行审核，并对竣工资料移交书进行签认，确定竣工资料的接收与否。5.4.1 若移交的竣工资料基本完整、正确、有效，分卷正确、装订完好，则公司质量安全部予以接收。5.4.2 若移交的竣工资料不完整，正确性、有效性差，或分卷、装订有误，则公司质量安全部拒绝接收，并出具整改通知书，将竣工资料退回项目部以整改，由项目部整改完成后再行上交。5.4.3 若移交的竣工资料仅缺少部分资料，则公司质量安全部在接收后出具需要补充的资料清单，项目部必须在30日内将补充资料补齐并上交。5.4.4对于无法收集的竣工资料，应提供情况说明，并经建设单位或监理单位盖章确认。6 工程技术资料保证金6.1 质量安全部在工程项目竣工前进账的工程款中按工程合同价扣除相应的金额，作为工程技术资料保证金，保证项目部及时、完整地移交竣工资料。6.2 工程技术资料保证金额度：合同价300万元以下（包括300万元）5万元；合同价500万元以上至1000万元以下（包括1000万元）10万元；合同价1000万元以上至5000万元以下（包括5000万元）20万元；合同价5000万元以上30万元。6.3 项目部按要求向质量安全部移交竣工资料并由质量安全部签认竣工资料移交书后，由质量安全部以工作联系单的形式通知财务部返还暂扣的资料保证金。7 罚则7.1在公司质量安全部组织的检查中，工程过程资料同步性、完整性、有效性较差，或建设单位、总包单位和监理单位对技术资料提出较大意见的，项目部未作有效整改或拒不整改的，罚项目部1000元3000元。7.2 向公司质量安全部移交竣工资料不及时或不符合要求的，经催缴无效的，罚项目部2000元5000元，此罚款直接从资料保证金中扣除。7.3 未向公司质量安全部移交竣工资料，经催缴无效的，则扣除全额资料保证金。8 附则8.1 本规定自发布之日起实施。8.2 区域公司（分公司）可根据本管理规定制订相关实施细则。8.3 本规定由公司质量安全部负责解释。附表一：竣工总结工程名称工程造价工程地点合同项目经理总建筑面积结构层次现场项目经理公司承建部分的装修面积建筑高度现场资料员及联系电话计划开工日期 计划竣工日期实际开工日期总包质量目标实际竣工日期建筑物功能请在选项前小框内打“”：宾馆 医院 办公楼 学校 文化设施 公共设施综合楼 住宅楼 商场 会所 其他（请填写具体功能： ）我方具体装修施工部位（请详细说明我方装修施工包括哪几个楼层、每个楼层施工的具体房间部位或轴线部位及具体施工及具体装修内容等情况）主要用材和施工方法（工艺）地面：墙面：顶面：其他部位：工程施工重点、难点及其控制情况（请结合施工情况作具体说明）竣工后工程质量情况及特色、亮点1、工程质量情况：2、质量特色、亮点：新技术、新材料、新工艺、新设备等应用情况请在工程采用的选项前小框内打“”：企业自主研发并已获得国家批准的专利技术项目；节水、节能和节材的符合环保要求的新工艺、新材料、新技术和新产品；计算机应用技术；幕墙施工技术；天然及人造块材精加工及挂装技术；木制品工厂化生产及施工装配化技术；金属、玻璃及化学建材应用技术；新型胶粘接及连接技术；建筑物翻新技术；节能、环保、安全设备应用技术；其他。并对上述采用的新技术、新材料、新工艺、新设备应用情况作具体说明：建设单位、总包单位、监理单位等对本工程质量的意见验收会上对我方提出的质量整改意见及整改情况其他需要说明、总结的情况附表二：施工项目概况备案表项目名称：项目地址：建筑总面积： 我公司装修面积： 层数/高度（米）：合同质量目标/总包质量目标：施工范围：其他标段装修施工单位名称（单位名称后注明施工标段内容）：开工日期：竣工日期：投标项目经理：联系电话：投标技术负责人及五大员名单：我公司施工现场项目经理：联系电话：现场施工员或资料员：联系电话：业主单位：联系人：联系电话：总包单位：联系人：联系电话：土建设计单位：联系人：联系电话：装修设计单位：联系人：联系电话：监理单位：联系人：联系电话：装饰施工合作单位1：联系人：联系电话装饰施工合作单位2：联系人：联系电话装饰施工合作单位3：联系人：联系电话附表三：大型照明灯具承载力试验记录大型照明灯具承载试验记录编号工程名称项目经理楼层（部位）试验日期灯具名称安装部位数量灯具自重（）试验载重（）检查结论：基本要求和内容（1）大型灯具的固定及悬吊装置的构造、使用材料及规格应符合设计和产品技术要求，其制作安装质量应保证大型灯具固定及悬吊的安全可靠。（2）大型灯具的固定及悬吊装置预埋件应埋设牢靠，隐蔽前应经专业监理人员（建设单位专业人员）检查合格。（3）大型灯具的固定及悬吊装置，安装后应按灯具全重的2倍做过载试验，试验时间一般为15min，并填写大型灯具牢固性试验记录，见检验（电）表5.3.2，经有关人员签证齐全。（4）大型灯具牢固性试验时，专业监理人员（建设单位专业人员）应在现场检查签证确认。签字栏建设（监理）单位施工单位专业技术负责人专业质检员专业工长本表由施工单位填写，建设单位、施工单位各保存一份。附表四：建筑节能分部工程质量验收表工程名称结构类型层 数施工单位技术部门负责人质量部门负责人分包单位分包单位负责人分包技术负责人序号分项工程名称验收结论监理工程师签字备注1墙体节能工程2幕墙节能工程3门窗节能工程4屋面节能工程5地面节能工程6采暖节能工程7通风与空调节能工程8空调与采暖系统的冷热源及管网节能工程9配电与照明节能工程10监测与控制节能工程质量控制资料 外墙节能构造现场实体检验 外窗气密性现场实体检测 系统节能性能检测 验收结论 其他参加验收人员： 验收单位分包单位：项目经理： 年 月 日施工单位：项目经理： 年 月 日设计单位：项目负责人： 年 月 日监理（建设）单位：总监理工程师：（建设单位项目负责人） 年 月 日附表五：工 程 资 料 检 查 表年 月 日序号检查项目检查内容检查记录1施工管理资料施工许可证、施工现场质量管理检查记录表、单位资质报审表、开工报告、施工日志、例会记录、监理通知书2施工技术资料施工组织设计（方案）报审表、施工组织设计及专项施工方案、图纸会审记录、设计变更通知书、工程联系单、技术交底记录3施工物资资料材料报审表、材料合格证、质保书、检测报告、进场复试报告4施工记录技术复核记录、隐检记录、试水检查记录、重要部位隐蔽工程照片5施工试验报记录后置埋件抗拉拔试验报告、门窗、幕墙三性试验报告、室内环境检查报告等6质量验收记录检验批、分项、分部验收记录、节能分部验收记录7质量问题的处理监理通知书、例会记录、处理记录等8其他情况检查结论：检查人员： 项目经理（签字）： 附表六：整 改 通 知 书 工程质量 安全 工程技术资料 其它 编号单位/工程名称要求整改内容：经办部门（章）： 经办人： 日期：整改期限：整改单接收人签字：注：接整改通知书后按期整改，并将回复单及时回复。整改回复单单位/工程名称整改情况：验证部门（章）： 验证人： 日期：附表七：竣工资料移交书工程名称编 号移 交 人联系电话移交日期接 收 人联系电话接收日期编号归档文件页数备注1建筑工程施工许可证复印件2竣工验收备案表复印件3消防验收证明复印件4室内环境检测报告复印件5竣工报告原件6竣工总结原件、电子版7开工报告原件8资格及人员报审原件9进场施工机具设备报验原件10施工组织设计及其报审（包括专项方案）原件11图纸会审记录原件12材料报验资料(1)材料、构配件、设备报审表原件(2)材料、设备出厂合格证、质量保证书及检测报告原件(3)材料进场复试报告复印件13隐蔽工程验收记录(1)隐蔽工程验收记录及其报审表原件(2)防水工程试水检测记录及其报审表原件14质量验收记录(1)施工现场质量管理检查记录原件(2)单位(子单位)工程质量竣工验收记录表原件(3)单位(子单位)工程质量控制资料核查记录表原件(4)单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录原件(5)单位(子单位)工程观感质量检查记录原件(6)分部工程验收汇总表原件(7)子分部工程验收汇总表原件(8)检验批质量验收记录原件(9)建筑节能分部工程质量验收记录原件15施工日记原件16技术交底记录原件17例会记录原件18竣工图纸（折成A4并提供设计单位资质证书复印件）原件、电子版19工程影像资料及竣工后主要场景照片电子版20工程概况备案表由公司组织决算的项目还需提供以下资料：21联系单原件22设计变更记录原件对于无法收集的竣工资料，应提供情况说明，并经建设单位或监理单位盖章确认