工程现场签证管理作业指引2011822.doc

工程现场签证管理作业指引湖南宁华置业有限公司2011年8月湖南宁华置业有限公司工程现场签证管理作业指引1、目的为加强工程现场签证管理，规范工程现场签证工作流程，提高工程现场签证工作效率，有效控制工程成本，特制定本管理作业指引。2、适用范围由湖南宁华置业有限公司投资或开发建设的所有项目工程的工程现场签证管理，均适用于本管理作业指引。3、术语和定义3.1工程现场签证是指：3.1.1对合同承包范围内，因施工过程中发生的施工图不完善或错误、现场自然条件等无法满足工程施工需要时，施工方依据甲方发出的工程指令单（或工程联系单）等实施完成的工程变化所产生的费用的确认。3.1.2对合同承包范围外，施工方依据甲方发出的工程指令单（或工程联系单）等实施完成的零星项目工程（事项）等所产生的费用的确认。3.2工程现场签证审批单：针对营造部发出的工作指令（或工程联系单）的审批单。3.3工程现场签证确认单：由施工单位依据营造部所发的工作指令，现场签证项目完工后上报，经审批后对签证项目予以确认的单据。4、职责 4.1营造部4.1.1负责工程现场签证审批单审批流程，明确施工范围、施工做法及相应工程量等。4.1.2负责将审批通过的工程指令单（或工程联系单）等发至监理单位、施工单位。4.1.3负责工程现场签证确认单审批流程，对工程现场签证的工作内容、完成情况等负责。4.1.4负责对工程现场签证进行连续登记、编号等。4.1.5负责督促施工方及时上报已完工的工程现场签证，及时将工程现场签证移交成本管理部审核（至少每月须结算一次）。4.2成本管理部4.2.1负责对工程现场签证审批单费用进行估算。4.2.2负责对工程现场签证确认单费用进行审核。4.2.3对工程现场签证的经济合理性进行分析，明确计价方式。4.2.4参与工程现场签证的工作内容、完成情况等确认。5、管理原则5.1严格控制原则：有下列四种情形之一的，一律不予签证：施工方依据施工规范和施工经验所能预见的措施费用；因施工方原因造成的返工费用；施工方擅自超出设计施工图纸范围和施工规范产生的费用；施工方擅自先做后报产生的费用。5.2形式规范原则：所有工程现场签证审批单、工程现场签证确认单均须采用公司统一的标准格式，且须连续编号，详见本管理指引附表一、附表二。5.3权力限制原则：公司对工程现场签证的管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。5.4完工确认原则：施工方应在工现场签证的工程（项目）完工当日，及时通知监理及甲方营造部进行验收和确认。如验收当日不能及时办理验收和确认，必须在现场签证的工程（项目）完工后3日内办理验收和确认，否则一律不予认可。如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前通知监理及甲方营造部验收和确认。5.5一月一清原则：每月营造部应及时将施工方上报的已完工且手续完备的工程现场签证确认单移交到成本管理部审核。至少每月28日前，营造部须将当月（上月26日至本月25日，下同）施工方已完工且手续完备的工程现场签证确认单汇总后移交到成本管理部进行审核。如当月不报的，需附书面情况说明，说明缓报的原因，并由营造部经理签字确认。5.6一单一算原则：一份工程现场签证须单独编制一份预算或结算，对应一份工程指令单或工程联系单，且对应一份工程合同；5.7原件结算原则：工程现场签证确认单（含附件）的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算依据。5.8多级审核原则：工程现场签证至少要经过二级以上的审核：第一级为专业监理工程师、总监理工程师、营造部现场工程师、营造部经理、成本管理部项目造价工程师、成本管理部经理；第二级为工程分管领导、总经理。5.9时间限制原则：公司对工程现场签证的办理实行严格的时间限制，非经公司审批或授权的特殊情况，禁止事后补办。5.10法律约束原则：合同中对工程现场签证有约定的，按合同约定执行，但合同应有符合本管理作业指引的相应条款，或说明须执行本管理作业指引。6、签证类型6.1工程现场签证是指对施工过程中发生的零星事件的确认，如：因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、临时用工等。6.2现场签证的主要类型（包括但不限于）：6.2.1因设计变更导致已施工的部位需要拆除（须注明设计变更单编号）；6.2.2施工过程中出现的未包含在合同造价内的各种技术措施处理；6.2.3施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变化事项；6.2.4合同承包范围之外，建设方委托施工方完成的零星工程（事项）；6.2.5合同规定需实测工程量的工作项目；6.2.6施工现场因工程实际施工需要的临时用工等。7、审批权限工程现场签证金额有效签字人（共同签署）责任人2万元以下（不含2万元）监理单位、营造部、成本管理部、营造部经理25万元监理单位、营造部、成本管理部、工程分管领导工程分管领导5万元及以上监理单位、营造部、成本管理部、工程分管领导、总经理总经理注：1）、工程现场签证金额是指单项工程现场签证总额。2）、对于总包单位，如发生单项工程现场签证超过50万元（含50万元）的，应与总包单位另行订立补充合同或协议，不按工程现场签证办理。3）、对于分包单位，如发生单项工程现场签证超过合同总价20%（含20%）或金额超过10万元（含10万元）的，符合上述条件之一，即应与分包单位另行订立补充合同或协议，不按工程现场签证办理。8、办理时间8.1施工方8.1.1现场签证的工程（项目）完工后须在5日内将工程现场签证确认单及其附件上报至监理及甲方营造部审核。逾期未报的，甲方一律不予认可。8.1.2每月须及时与甲方成本管理部核对已经监理及甲方营造部审核的单份工程现场签证确认单。8.1.3至少每月28日前将当月已完工且手续完备的工程现场签证确认单上报营造部，由营造部移交成本管理部审核。逾期未报的，甲方一律不予认可。8.2监理方8.2.1在收到施工方上报的工程现场签证确认单后，一般须在2日内完成审核工作。特殊情况下，须立即与营造部及成本管理部沟通，及时办理。8.3营造部8.3.1在收到施工方上报的工程现场签证确认单后，一般须在2日内完成审核工作。特殊情况下，须立即与监理方及成本管理部沟通，及时办理。8.3.2至少每月28日前，营造部须将当月施工方已完工且手续完备的工程现场签证确认单汇总后移交到成本管理部进行审核。8.4成本管理部8.4.1在收到营造部移交的工程现场签证审批单后，须在2日内完成造价估算工作。8.4.2在收到营造部移交的单份工程现场签证确认单后，须在2日内完成造价审核工作。8.4.3在收到每月营造部移交的工程现场签证确认单汇总后，须在5日内完成造价审核工作。8.5工程分管领导2个工作日内完成工程现场签证审批单、工程现场签证确认单的审批工作。8.6总经理3个工作日内完成工程现场签证审批单、工程现场签证确认单的审批工作。9、一般流程9.1工程现场签证审批单的办理：9.1.1营造部发起工程现场签证审批单，移交成本管理部估算造价。9.1.2成本管理部估算造价后，由成本管理部按审批权限分送相关领导审批。9.1.3领导审批后，成本管理部除自留一份外，其余均返还营造部，由营造部分发至其他各单位（部门）。9.2工程现场签证确认单的办理：9.2.1施工方提出工程现场签证确认单报监理单位审核；9.2.2监理单位审核后，由监理单位移交营造部审核；9.2.3营造部审核后，由营造部移交成本管理部审核；9.2.4成本管理部审核后，由成本管理部按审批权限分送相应领导审批；9.2.5领导审批后，成本管理部除自留一份外，其余均返还营造部，由营造部分发至其他各单位（部门）。10、关键活动描述10.1通过实行工程现场签证审批单以及工程现场签证确认单来完成工程现场签证的审批和确认流程。工程竣工结算最终以工程现场签证确认单为准。10.2所有工程现场签证均须明确以下内容：施工单位、所属合同、签证编号、费用承担单位、事项名称、发生的时间、发生的部位或范围、签证的原因说明、具体施工内容及做法、增加或减少的工程量、相关图纸说明等。10.3工程现场签证审批单的办理，原件一式两份，营造部以及成本管理部各执一份。工程现场签证确认单的办理，原件一式四份，施工单位、监理单位、营造部以及成本管理部各执一份。10.4施工方、营造部均应对工程现场签证单进行连续编号(按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存。10.5所有工程现场签证单，施工方必须由工程合同中约定的项目经理签字并加盖施工方有效印章后才能生效。监理单位及甲方也应由工程合同中约定的工程总监及甲方代表签字并加盖各自有效印章后才能生效。10.6办理工程现场签证审批单、工程现场签证确认单时，必须附有有效的工程指令单（或工程联系单）等作为附件。10.7工程现场签证注意事项：10.7.1关于临时用工的签证事项，双方应在工程现场签证确认单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如为综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金，合同有约定的按合同约定执行）。10.7.2监理单位及营造部在办理工程现场签证确认单时必须认真核对签证工程的：施工时间、工作内容、具体做法、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方承担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。10.7.3对于措词含糊、容易引起歧义的工程现场签证，现场工程师在签署时应征求成本管理部造价工程师意见，避免用词不准在结算时造成经济纠纷。10.7.4工程现场签证内容实施完成后，监理单位和营造部严禁在工程现场签证确认单上签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。合同有约定计价办法的，监理单位和营造部不应直接签认有关单价或总价。10.7.5如工程现场签证确认单附有交工图纸，则监理单位及营造部应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认并盖章，此时可以不对工程量进行确认，由成本管理部按照图纸核算工程量。10.7.6监理单位及营造部对工程现场签证确认单上直接签定的工程量的准确性负责。工程现场签证确认单上直接签定工程量的，必须同时附有相关单位签字盖章的相关记录及计算内容。10.7.7如现场签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目时，则应由营造部及成本管理部造价工程师共同现场认定。11、附则11.1本管理作业指引由成本管理部负责制订、修改、指导、解释、监督检查。11.2公司各相关部门务必严格执行本管理作业指引。景观工程中发生的现场签证，按照本工作指引执行，责任部门和责任人由营造部改为景观部。11.3本管理作业指引自发文之日起执行。过去有关制度凡与本管理作业指引不一致的，以本管理作业指引为准，其它事项仍按公司相关制度规定执行。附表一：工程现场签证审批单样本附表二：工程现场签证确认单样本附表一工 程 现 场 签 证 审 批 单工程名称： 签证编号：结构001（连续编号）签证事项施工单位适用范围（注明对应的图纸；适用的房型及楼号；其他）所属合同预计开始时间预计完成时间提出单位附件共 页（提供通知单、联系单、图纸、工程量等签证审批相关资料）签证原因：（填写实际工程签证原因）项目工程部签证内容：（如附有签证图纸请注明并附后） 现场工程师： 营造部经理： 日期：成本管理部估算造价：项目造价工程师： 成本管理部经理： 日期：项目公司工程分管领导：日期：总经理：日期：注：本单由营造部填报，营造部、成本管理部各一份。附表二工 程 现 场 签 证 确 认 单施工单位： 签证编号：结构001（连续编号）签证事项工程名称适用范围（注明对应的图纸；适用的房型及楼号；其他）所属合同施工开始时间施工完成时间提出单位附件共 页（提供已批准的通知单、联系单、图纸、工程量计算书、预算书等签证相关资料）签证原因：（填写实际工程签证原因，不可以是“接甲方通知，应甲方要求等类似”的词句）施工单位签证内容：（如附有签证图纸、测量记录等请注明并附后）申报金额：预算员： 项目经理： 日期：监理单位专业监理工程师：总监理工程师： 日期：建设单位营造部成本管理部现场工程师：营造部经理： 日期：审定金额：造价工程师：成本管理部经理：日期：工程分管领导：日期：总经理：日期：注：本单由施工单位填报，施工单位、监理单位、营造部、成本管理部各一份。