分类监管评价实施细则(印刷稿).doc

附件2：
辽宁省工业产品生产许可证
获证企业分类监管评价实施细则

企业名称： 兴城市水泥有限公司

产品类别： 水泥

辽宁省质量技术监督局印制
编 制 说 明

一、本细则根据国家质检总局的《工业企业产品质量分类监管通用规则》和《辽宁省工业产品生产许可证获证企业分类监管试行管理办法》，并结合我省实际情况制定的。
二、本细则主要内容：（一）、质量管理职责（5分），（二）、生产条件（15分），（三）、人力资源要求5分），（四）、产品标准（5分），（五）、过程质量管理（10分），（六）、产品质量检验（10分），（七）、资质和信用（30分），（八）、监督和执法检查（20分），共8章20条29款（其中否决项11款），总分：100分。
三、本细则在编制时已将《工业企业产品质量分类监管通用规则》的全部条款覆盖，在评价时，主要依据本细则对企业实施评价。
四、根据履行产品质量主体责任能力和实现程度对企业分类监管等级进行评价，评分原则如下：
（1） AA类企业：96分（含）以上；
（2） A类企业：90分（含）～95分；
（3） B类企业：60分（含）～89分之间；
（4） C类企业：59分以下；
（5） 带*项目为否决项，如果出现否决项扣分时，应直接评定为C类企业。
五、本细则评价时，实行得分或扣分制，即在本款内的分值中得满或扣没为止，既不加分也不扣负分。

一、 质量管理职责（5分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
1
质量体系
企业质量管理机构是否健全并有效运行。
1．是否制定了质量管理制度或质量管理手册、程序文件、质量记录等有效质量管理体系文件。
2.是否有相应的考核办法，是否严格实施考核并记录。
1.查质量管理制度汇编或质量管理手册等文件。
有且内容完整得3分，有但不完整得2分。
2.查管理制度或质量管理体系的考核办法和记录。
有办法有考核记录得2分，有办法但没有考核记录得1分。
5
4
基本符合
二、 生产条件（15分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
2.1
企业
规模
企业达到规模水平、处于行业龙头地位。
1．企业的经济类型及规模、注册资本、负债率等情况。
2．企业在国内或省内同行业排名情况。
1.查阅企业的注册资本、负债率等情况。
2.查阅或调取企业在国内或省内同行业排名的有关证明性材料。
以上能证明处于行业龙头地位的得5分，否则不得分。
5

2.2
生产
设施及设备
企业具备满足生产和检验所需要的工作场所、设施和设备，且维护完好。
1*．是否持续保持取证时《实施细则》中规定的必备生产设施和设备。
2．生产和检验设施是否能正常运转。
1.查阅企业设备台账、档案，对照《实施细则》或现场查看。
符合的得3分。不符合的扣3分。
2.现场查看或查阅相关维修记录。
符合的得2分，不符合的扣2分。
5

5

生产设备完善，运转正常，符合细则要求
2.3
测量
设备
企业具有相关产品《实施细则》中规定的必备检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。
1*．是否持续保持取证时《实施细则》中规定的检验、试验和计量设备，必要时应评价其购销合同、发票等凭证及设备编号。
2．检验、试验和计量设备是否具有有效的检定证书。
1.查阅企业计量器具台账，对照《实施细则》或现场查看。
满足生产要求的得3分。不满足的扣3分。
2.现场查看或查阅是否有检定、校准证书等相关资料，并在有效期内，
符合的得2分，缺一项扣1分，最多扣2分。
5

5

检验设备仪器齐全，满足检测条件。
三、人力资源要求（5分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
3.1
管理及技术人员
企业管理和技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。
1.是否掌握相关的专业技术知识。
2.是否有一定的质量管理知识。
1.查阅相关的培训记录、工作经历等。
2.交谈是否掌握或了解相关的知识。
以上符合的得2分，对部分知识不了解的扣1分，不符合的扣2分。
2
2
符合管理要求，掌握相关生产技术。
3.2
检验
人员
检验人员应培训合格后上岗并应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。
1.是否培训合格后上岗。
2.是否能熟练准确地按规产品标准和检验要求检验。
1.查检验人员岗位职责的相关文件要求，2.查对检验人员的相关培训内容和记录；
3.对检验人员（含进货检验、过程检验、出厂检验人员）进行交谈，了解其掌握相关产品标准和检验要求；
4.现场观察相关检验人员是否能熟练准确地操作。
以上符合的得2分，对部分知识不了解或不能熟练操作的的扣1分，不符合的扣2分。
2
2
均持证上岗，达到熟练准确，按规定，标准方法检验。
3.3
生产
工人
关键质量控制点的人员应能按作业指导书熟练地操作设备。
1.是否能看懂相关图纸、配方和工艺文件。
2.是否能熟练地进行生产操作。
现场查看或交谈，关键质量控制点操作者）是否能看懂相关工艺文件；是否能按工艺文件的规定熟练地操作。
能熟练地操作的得1分。不能扣1分。
1
1
熟练本岗位操作方法，符合要求。
四、产品标准（5分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
4.1
技术
标准
1．企业应具备和贯彻《实施细则》中规定的产品标准和相关标准。
1．是否有《实施细则》中所列的与申证产品有关的标准。
2．是否为现行有效标准并贯彻执行。
1.查企业产品和相关标准，是否具备《实施细则》中所列的所有标准。
2.查是否均现行有效。
以上符合的得2分，缺部分相关标准或不是现行有效版本的扣1分，没有产品标准的扣3分。
3
3
具备产品标准。认真贯彻执行。
2．如有需要，企业制定的产品标准应经当地标准化部门备案。
1.企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。
查企业标准是否经当地标准化部门备案。
没有备案的扣2分，企业不需要制定企业标准的得2分。
2
2
已备案。
五、过程质量管理（10分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
5.1
产品
标识
1.是否规定产品标识方法。
1.是否规定产品标识方法，
2.检查关键过程和成品的标识。
1.查是否制定了产品标识方法规定；
2.现场查看：关键、特殊过程及成品的标识是否符合规定要求。
以上符合的得4分，规定内容不完整或不按规定标识的扣2分，没有制定方法的扣4分。
4
4
按标准规定要求符合。
2.是否有原材料购买、使用台帐和产品生产、销售台账，能否实现产品质量追溯性。
是否建立原材料购买、使用台帐和产品生产、销售台账，能否实现产品质量追溯性。
1.查阅台账、记录或网络等相关资料，
2.现场查看有可追溯性要求的产品，
以上符合的得3分，记录不完整或不按规定记录或标识的扣1分，达不到具有可追溯性目的扣3分。
3
3
有原始记录。符合要求。
5.2
不合
格品
1.企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。
1.是否制订不合格品的控制程序。
2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。
3.不合格品经返工后是否重新进行了检验。
1.查不合格控制程序或规定。
有并内容完整得2分，有但内容不完整扣1分，未制定控制程序扣2分。
2.查不合格品控制记录；
3.查记录：不合格品经返工、返修后是否均重新进行了检验。
以上符合的得1分，不符合的扣1分。
3
3
制定不合格产品控制程序，按程序进行检验。
六、产品质量检验（10分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
6.1
检验
管理
1.企业应有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员。
是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。
1.查阅检验人员授权、检验机构设置的有关文件及权限。
2.与检验人员交谈，了解是否能独立行使权力。
以上符合的得2分，不符合的扣2分。

2

2
有授权，能独立行使权力。
2.企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。
1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录或检验报告。
2.检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。
查企业现有的主要原材料、半成品、成品的检验原始记录或检验报告，是否完整、准确、一致。
满足要点要求的得3分，个别检验原始记录或检验报告不完整、不准确或不一致的扣1分，不能提供完整的检验证据或记录不真实的扣3分。

3

3
原始记录，台账报告齐全完整。
6.2*
出厂
检验
企业应按《实施细则》的规定，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。
1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。
2.是否按要求进行出厂检验和试验。
3.产品标识是否有中文标明的产品名称、厂名、厂址和生产许可证等相关认证标志或标识。
1.查相关文件是否制定了产品出厂检验、包装和标识规定。
2.抽查出厂检验报告，查其检验项目及内容是否符合相关产品标准或《实施细则》5.3的要求。
3.现场察看产品包装、标识和产品检验合格证等：内容是否符合标准及工业产品生产许可证规定的相关要求。

以上符合的得5分，不符合的扣5分。

5

5
按照产品标准进行出厂检验和试验，记录齐全完整，包装标识清晰。
七、资质和信用（30分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
7.1*
经营资质
营业执照。
1.是否在有效期内。
2.经营范围是否覆盖所生产的产品。
3.是否通过本年度年审。
查企业法人营业执照副本原件。
符合的得5分，不符合的扣5分。
5
5
齐全符合要求。
7.2*
生产许可证
工业产品生产许可证。
1.是否在有效期内。
2.是否完全覆盖企业所生产应取证的产品。
3.是否有伪造、变造、出借等违法。
4.是否按期提交年度自查报告。
5.现生产地址与证书的生产地址是否一致。
1.查工业产品生产许可证和副本原件是否在有效期内。
2.查生产地址是否一致。
3.是否按期提交年度自查报告。
符合的得5分，不符合的扣5分。
5
5
有效期内。
7.3*
产业政策
是否符合相关国家产业政策的要求。
是否存在使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备。
查产品样本、设备台账等记录，对照《实施细则》中相关产业政策的要求。
符合的得5分，不符合的扣5分，不涉及产业政策的企业得5分。
5
5
符合国家产业政策。
7.4*
行业要求
是否符合该产品《实施细则》中相关国家的要求。
1.是否取得安全生产许可证。
2.是否符合环保达标要求。
对有要求的企业；
1.查看安全生产许可证；
2.符合环保达标要求的证明性材料。
符合的得5分，不符合的扣5分，依据《实施细则》对无相关要求的企业得5分。
5
5
符合产品实施细则中相关国家要求，取得安全生产许可证，达到环保标准。
7.5
相关荣誉
获得市以上政府质量奖、名牌产品、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等奖励和荣誉。
是否获得市以上政府质量奖、名牌产品、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等奖励和荣誉。
查相关文件、媒体或网络等。
获得省级以上的1项加5分，获得市级以上的1项加2分，未获得的不得分。
5

7.6
保障权益
对产品质量问题能及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施，保障消费者的合法权益。
1.对产品质量问题能否及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施。
2.是否能保障消费者的合法权益。
1.查是否制定了相关管理规定，其内容能否保障消费者的合法权益。
已制定了规定且内容完整的得3分，有规定但内容不完整的扣2分，未制定或内容不能保障消费者的合法权益的扣3分。
3
3
如出现产品质量问题，对用户进行赔偿等措施。
7.7
产品召回
依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施。
是否依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施。
对有产品召回要求的企业：
1.查是否制定了产品召回的相关规定。
2.查是否按照相关规定，积极采取纠正和预防措施。
以上符合的得2分，不符合的扣2分，对不实行产品召回的企业，得2分。
2
2
没有这种现象，如有按要求实施召回。
八、监督和执法检查（20分）
序号
评价
项目
评价内容
评价要点
评价方法及得分标准
满分
得分
评价记录
8.1
监督抽查
1.连续3（含）次以上市级监督抽查合格。
连续3（含）次以上市级监督抽查是否合格。
1.查企业提供的检验报告。
2.查阅相关媒体，或向上级组织监督抽查部门了解，调查。
以上符合的得3分，不符合的扣3分，对没有实行监督抽查的或组织监督抽查部门没有组织过的连续抽查的企业得3分。
3
3
监督抽查完全合格并附有检验报告。
2*.近3年内市级以上产品质量监督抽查未出现2（含）次以上不合格等其他情况。
1.近3年内市级以上产品质量监督抽查是否出现2（含）次以上不合格情况。
2.有无拒绝监督抽查行为。
1.查企业提供的检验报告，
2.查阅相关媒体，或向上级组织监督抽查部门了解，调查。
有2（含）次以上不合格情况或有拒绝监督抽查行为的扣5分，无上述情况的得5分。
5
5
省市每年进行监督抽查，检验结果合格。
3.做出积极履行产品质量主体责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查。
做出积极履行产品质量主体责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查。
1.查企业承诺书或以其他方式做出的承诺文件等。
2.查阅相关媒体，或向上级组织监督抽查部门了解，调查企业配合情况。
以上已做出承诺的并积极配合的得3分，未做出承诺的或不积极配合的扣3分。
3
3
能够履行产品质量责任，出厂产品质量合格。
8.2
执法检查
1*.有无产品质量行政处罚记录。
是否有产品质量行政处罚记录。
查阅相关媒体，或向上级行政执法部门了解，调查企业是否有处罚记录。
无行政处罚的得3分，有行政处罚的扣3分。
3
3
无
2*.有无经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。
1.是否经查实有违法违规行为的媒体曝光。
2.是否有消费者反映强烈的产品质量问题。
查阅相关媒体，或向上级有关部门了解，调查企业是否有查实有违法违规行为的媒体曝光。
无媒体曝光的得3分，有违法违规行为的媒体曝光的扣3分。

3
3
无
3*.有无质量违法违规行为记录，有无查实的投诉举报记录。
是否有查实的有违法违规行为的投诉举报记录。
查阅相关媒体，或向上级有关部门了解，调查企业是否有查实的有违法违规行为的投诉举报记录。
无投诉举报记录的得3分，有查实的有违法违规行为的投诉举报记录的扣3分。

3
3
无

辽宁省工业产品生产许可证获证企业分类监管评价汇总表
企业名称：兴城市水泥有限公司
住所/生产地址：兴城市铁西路48号
邮编：125100
法定代表人：张静
联系人：张静
电话：0429---5433965
传真：0429---5434488
产品类别：水泥
生产许可证书编号：xk08-001-01279
监督检查形式： o 定期监督检查 o 专项监督检查 o 回访
风险等级
o Ⅰ级（高风险） o Ⅱ级（较高风险） o Ⅲ级（一般风险）
检查意见
根据《辽宁省工业产品生产许可证获证企业分类监管试行管理办法》，对该企业进行分类监管评价，实得分为： 89 分，o有 o 无 否决项扣分 。 依据产品质量安全风险程度及履行产品质量主体责任能力，
该企业分类拟为： oAA类 o A 类 o B类 o C类 。

监督检查人签字： 年 月 日
市质监局
意见

该企业实施监管方式拟为： o信用监管 o 责任监管 o 常态监管 o 加严监管 。

经办人： 负责人： 盖章： 年 月 日
省质监局
意见

经办人： 负责人： 盖章： 年 月 日