内控制度9-2修改版.docx

新疆广汇股份公司内控制度与流程
汇编（试行）

前 言

成功的企业来源于卓越的管理，卓越的管理离不开完善的制度。企业要发展，要在激烈的市场竞争中立于不败之地，就要构筑一个好的管理平台，建立严密的、完整的控制系统。依据严格的科学管理制度，依法治企，制度高于一切，一切按制度办事、按流程办事、按程序办事、按规则办事，把广汇股份反复证明的成功经验，通过制度、程序、流程固定下来、传承下去、发扬光大。
《新疆广汇股份公司内控制度与流程汇编》汲取了广汇集团三大产业战略规划及广汇股份公司战略规划；融汇了广汇集团、广汇股份公司的管理思想和理念；基于《广汇股份公司管理制度文件汇编》[2004]；按照财政部[2008]7号《企业内部控制基本规范》的要求，强调规范管理、标准管理、依法管理，追求的是更好、更多、更持续的结果和有效畅通的运行机制。此汇编自2008年初开始制定，进行校订后将于 2008年正式实施。此制度下发运行后，将作为广汇股份规范性的文件，各级企业员工必须遵照执行。
《新疆广汇股份公司内控制度与流程汇编》共九章。第一章：法人治理结构； 第二章：组织架构及职能定位；第三章：战略与投资管理系统；第四章：建设项目管理系统；第五章：运营管理系统；第六章：财务管理系统；第七章：审计控制系统：第八章：人力资源管理系统；第九章：安全环保综合管理系统。
《新疆广汇股份公司内控制度与流程汇编》力求完善，科学适用，但由于编者学识和精力有限，疏漏在所难免，希望各级人员在执行过程中，及时提出修正意见，以便改进，使这套制度随着公司的发展不断完善。
注：本制度属于企业内部资料，严禁复印、拷贝、盗用、外泄。如发现以上行为者，按相关制度处理。
目录
第一章 法人治理结构的相关制度（略） 8
第二章 组织架构及职能定位 9
1．广汇实业股份有限公司组织管理架构 错误！未定义书签。
2．广汇实业股份有限公司管理团队职责权限 10
2.1股份公司总经理职责权限和相互关系 10
2.2股份公司党委书记职责权限及相互关系 12
2.3股份公司副总经理（项目）职责权限和相互关系 13
2.4股份公司副总经理（项目）职责权限和相互关系 14
2.5股份公司副总经理（运营）职责权限和相互关系 15
2.6董事会秘书职责权限和相互关系 16
2.7财务总监职责权限和相互关系 18
2.8财务副总监职责权限和相互关系 19
2.9人力资源总监职责权限和相互关系 20
3．广汇实业股份有限公司组织管理职能定位 21
3.1股份公司所属各企业职责权限和相互关系 21
3.2证券部职责权限和相互关系 23
3.3运营管理部职责权限和相互关系 25
3.4发展研究中心职责权限和相互关系 27
3.5人力资源部职责权限和相互关系 29
3.6财务部职责权限和相互关系 31
3.7审计部职责权限和相互关系 33
3.8安全环保综合部职责权限和相互关系 35
第三章 战略与投资管理系统 37
1．股份公司组织结构调整流程 37
2．战略规划流程 38
3．产业研究流程 39
4．并购项目流程 40
5．退出产业方案研究流程 41
6．市场研究工作管理制度 42
7．股份公司被动诉讼、仲裁等案件工作流程 45
8．股份公司主动诉讼、仲裁等案件工作流程 46
9．股份公司非诉讼法律服务工作流程 47
10．股份公司法律服务工作批办单 48
11．股份公司实施法律工作制度及违规处罚办法 49
12．信息管理制度 50
13．信息技术管理制度 52
第四章 建设项目管理系统 55
1．项目管理职能分工 55
2．技改项目投资审批流程 56
3．试验性项目投资审批流程 57
4．扩建、新建项目投资审批流程 58
5．大修项目投资审批流程 59
6．项目实施控制流程 60
7．建设项目违规处理办法 61
8．发展研究中心检查考核制度 62
第五章 运营管理系统 63
1．经营运行分析业务部门分工制度 63
2．经营分析会议管理制度 64
3．经营运行分析、(BSC)执行控制流程 68
4．组织绩效考核工作流程 69
5．合同监督管理制度 70
6．招投标管理制度 72
7．设备管理制度 82
8．运营管理系统检查考核办法 93
9．运营管理部对各企业考核评价标准 94
10．运营管理系统违规处罚细则 97
第六章 财务管理系统 100
1．资产管理制度 100
2．全面预算管理制度 102
3．股份公司本部预算编制及控制考核管理办法 104
4．全面预算编制的控制 105
5．财务预算偏差分析的控制 107
6．费用预支借款控制流程 109
7．费用报支控制流程 112
8．货币资金管理的补充规定 113
9．应收账款补充规定 114
10．存货的补充规定 116
11．对外投资管理办法 117
12．担保内控制度 120
13．审批权限一览表、对外支付结算审批程序 121
14．产权证办理及日常管理检查流程 123
15．财务管理系统检查考核办法 124
第七章 审计控制系统 146
1．内部审计制度 146
2．审计工作制度 153
3．内部控制审计的管理制度 164
4．后续审计制度 171
5．离任经济责任审计制度 173
6．基本建设项目审计制度 176
7．财务尽职调查工作制度 181
第八章 人力资源管理系统 183
1．股份公司引进人才若干规定 183
2．招聘管理规定 185
3．培训管理规定 189
4．劳动合同管理规定 195
5．关于人员异动手续办理问题的规定 200
6．公司人员借调规定 201
7．待岗、辞退、赔偿管理规定 202
8．解除劳动合同的流程(辞退) 208
9．聘用离退休员工的管理规定 209
10．考勤、加班、调休及请假管理规定 211
11．各种假期管理规定 215
12．人事档案管理规定 220
13．薪酬管理规定 223
14．各类休假工资待遇标准 228
15．劳动争议调解工作管理办法 231
16、员工绩效考核制度
17、高中级管理人员考核的控制
18．绩效考核结果评定流程 234
19．股份公司职能部室月度考核管理办法 240

20．人力资源管理系统考核及违规处理办法 243
第九章 安全环保综合管理系统 246
1．广汇股份公司保密制度 246
2．印章管理制度 250
3．印章使用流程 254
4．安全环保检查流程 255
5．安全生产检查制度（详见《股份公司安全生产管理制度汇编》） 256
6．安全生产目标管理考核办法（详见股份公司安全生产管理制度汇编） 256
7．安全生产、环境保护奖惩办法（试行）（详见股份公司安全生产管理制度汇编） 256
8．行政管理制度（详见《股份公司行政管理制度汇编》） 256
9．广汇股份宣传工作制度 257
10．行政管理系统违规处理办法 260
11．企业文化建设检查考核表 261
12．股份公司党群建设制度（详见专项管理制度） 262
13．.股份公司重大风险及突发事件应急预案 262

第一章 法人治理结构的相关制度（略）

1.新疆广汇实业股份有限公司公司章程(详见股份公司管理制度汇编2002)
2.股东大会议事规则
3.董事会议事规则。
4.监事会议事规则
5.独立董事工作细则
6.董事会战略委员会议事规则
7.董事会审计委员会议事规则
8.董事会提名委员会议事规则
9.董事会薪酬与考核委员会议事规则
10.新疆广汇实业股份有限公司信息披露事务管理制度
11.新疆广汇实业股份有限公司关联交易管理办法
12.募集资金使用管理办法
13.对外投资及风险管理办法
14.内部重大信息报告制度
15.投资者关系管理制度
16.控股股东行为规范

第二章 组织架构及职能定位
1.广汇实业股份有限公司组织管理架构

新疆亚中物流商务网络有限责任公司肉联分公司
股东大会
监事会
董事会
总经理
副总经理
董事会秘书
总监
发展研究中心
财务部
人力资源部
证券部
安全环保综合部
运营管理部
总监

团队管理
专业管理

党委书记
（总经理授权分管安全环保综合部）
新疆亚中物流商务网络有限责任公司美居 物 流 园
新疆广汇化工建材有限责任公司
新疆广汇石材开发有限责任公司
新疆亚中物流商务网络有限责任公司
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司
新疆广汇库车新能源开发有限公司
新疆广汇新能源有限公司
1、股份公司总经理对所属公司经营管理实行直接责任管理，工作流程属主流程；2、职能部门在业务方面对所属公司进行支持与督导，体现服务职能，工作流程属督导服务流程；3、股份公司各职能部门配合牵头部门，形成管理团队，对所属公司业务进行督导与服务。

审 计 部

2.广汇实业股份有限公司管理团队职责权限
2.1股份公司总经理职责权限和相互关系
2.1.1直接上级：股份公司董事会、董事长
2.1.2直接下级：副总经理、财务总监、人力资源总监及各企业总经理
2.1.3职责：
一 主持公司的日常生产经营管理工作，在董事会授权的职权范围内行使各项管理权力；
二 组织实施董事会各项决议，包括执行预决算方案，公司年度计划、投资方案以及其他决定事项；
三 拟订公司内部管理机构设置方案；
四 拟订公司的基本管理制度；
五 制订公司具体规章；
六 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监及其他应由董事会聘任或解聘的人选；
七 聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘人员以外的管理人员；
八 拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任或解聘；
九 提议召开董事会临时会议；
十 《公司章程》和董事会授予的其他职权。
2.1.4权限：
一 公司日常经营管理的执行权
二 向董事会提出公司经营目标的建议权
三 对副总经理、总监的人事任免建议权
四 除公司副总经理、总监外的人事任免权
五 对公司各项工作的监控权
六 对公司员工奖惩方案的审批权
七 对下级之间工作争议的裁决权
八 对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权
九 董事会预算内的财务审批权
十 股份公司章程和董事会授予的其他权利。
2.1.5相互关系：
一 在股份公司的经营管理方面全权向董事会、董事长负责；
二 股份公司副总经理、总监及各企业负责人在管理方面应直接服从股份公司总经理的领导；
三 股份公司总经理可授权副总经理、总监主管具体工作，被授权者在工作中行使股份公司总经理授予的权利，并向股份公司总经理全权负责

2.2股份公司党委书记职责权限及相互关系
2.2.1直接上级：
2.2.2直接下级：各总支书记、安全环保综合部部长
2.2.3职责：
一 负责股份公司党、工、团、妇及纪检、信访等工作；
二 负责股份公司企业文化建设及形象宣传工作；
二 在总经理授权下负责股份公司综合行政事务的管理工作；
四 在总经理授权下负责股份公司安全生产、环境保护及社会治安综合治理的管理工作；

五 在总经理授权下负责股份公司总务后勤管理工作。
2.2.4权限：
一 公司企业文化建设、宣传、党群建设工作的管理权；
二 在总经理受权下对行政、后勤、安全生产等方面工作的管理权；
三 对所属企业党总支书记、工会主席的人事建议权；
四 对所辖部门人员的任用、晋升、调动、奖惩的建议权；
五 对所属公司财务定期或不定期审计的建议权
六 对直接管辖人员的业务考核权；
七 对公司违法违纪人员的调查权及处理建议权。
2.2.5相互关系：
一 在股份公司企业文化、安全环保及行政后勤管理方面全权向总经理负责；
二 股份公司安全环保综合部在日常工作方面接受党委书记的管理；
三 在股份公司制度管理和考核方面服从公司的相关管理要求 。

2.3股份公司副总经理（项目）职责权限和相互关系

2.3.1直接上级：股份公司总经理
2.3.2直接下级：LNG公司经营管理团队、库车项目管理团队
2.3.3职责
一 全权负责LNG公司的生产管理、技术革新工作；
二 全权负责LNG公司的业务经营与职能管理工作；
三 负责库车项目的立项申报、建设、验收阶段的管理工作；
四 负责审核推荐库车项目管理班子成员；
五 负责股份公司总经理交办的临时性工作。
2.3.4权限：
一 LNG公司的生产、经营管理权；
二 LNG公司及库车项目管理团队的组织调配权；
三 库车项目立项申报、建设管理、验收工作的组织领导权及审计监察权；
2.3.5相互关系：
一 在LNG公司的生产、经营、管理方面及库车项目的立项、建设、验收方面全权向股份公司总经理负责；
二 LNG公司及库车项目组织在日常工作方面接受项目副总经理的管理；
三 在股份公司制度管理和考核方面服从公司的相关管理要求 。

2.4股份公司副总经理（项目）职责权限和相互关系

2.4.1直接上级：股份公司总经理
2.4.2直接下级：公司发展研究中心部长
2.4.3职责
一 负责分析企业前景及技术发展趋势；
二 负责对公司发展方向进行研究；
三 负责修订公司发展战略；
四 负责制定所属公司经营战略；
五 对股份公司的战略实施进行跟进，并向总经理提供建议；
六 负责股份公司投资项目的监督服务工作；
七 负责股份公司并购项目的可行性研究及立项申报工作；
八 负责股份公司信息系统的建设应用与安全维护工作；
九 负责股份公司法律事务工作；
十 负责股份公司项目享受国家有关部门优惠政策的申请落实工作。
十一完成总经理临时交办的各项工作任务。
2.4.4权限
一 对所辖部门人员的任用、晋升、调动、奖惩的建议权；
二 股份公司战略规划、投资计划的编制权；
三 所属公司的规划、计划编制的指导权；
四 有权对公司战略执行情况进行跟进与评估；
五 有权向总经理提供战略建议。
2.4.5相互关系：
一 在股份公司战略管理方面全权向总经理负责；
二 股份公司发展研究中心在日常工作方面接受项目副总经理的管理。
三 在股份公司制度管理和考核方面服从公司的相关管理要求 。
2.5股份公司副总经理（运营）职责权限和相互关系
2.5.1直接上级：股份公司总经理
2.5.2直接下级：公司运营管理部部长
2.5.3职责：
一 对总经理负责，协助总经理抓好公司运营管理工作；
二 负责组织制定、修订股份公司年度经营计划；
三 领导并搞好公司生产、经营工作，协调处理好各企业之间的业务关系，确保年度经营目标实现；
四 负责监控股份公司年度财务预算的执行；
五 负责股份公司综合设备管理及招投标管理工作；
六 负责股份公司合同执行管理工作；
七 实时监控股份公司经营状况，及时向总经理反映、提出建议和意见；
八 负责股份公司并购项目的管理衔接工作；
九 完成总经理交办的其它任务。
2.5.4权限：
一 对公司管理体制、运行情况的反映权和建议权；
二 股份公司组织结构的建议权；
三 股份公司年度经营计划的组织制定、修订权；
四 对所属公司年度经营计划分解的制定权与责任落实权；
五 公司年度财务预算执行情况的监控权；
六 对所属公司经营状况的评价与考核权；
七 对所属公司奖惩机制的建议权。
2.4.5相互关系：
一 在股份公司运营管理方面全权向总经理负责；
二 股份公司运营管理部在日常工作方面接受经营副总经理的管理。
三 在股份公司制度管理和考核方面服从公司的相关管理要求 。
2.6董事会秘书职责权限和相互关系
2.6.1直接上级：股份公司董事会
2.6.2直接下级：公司证券部部长
2.6.3职责
一 负责公司和相关当事人与证券监管机构之间的沟通和联络；
二 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向上海证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
三 协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司信息披露资料；
四 按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；
五 参加董事会会议，制作会议记录并签字；
六 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向上海证券交易所报告；
七 负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
八 协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上海证券交易所《股票上市规则》及其他规定、公司章程，以及上市协议中关于其法律责任的内容；
九 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、《股票上市规则》、上海证券交易所其他规定或者公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向上海证券交易所报告；
十 督促、协助公司总经理组织实施董事会决议；
十一 参与公司日常经营活动之外的重大资产重组方案的制订与实施，并负责向证券监管机构报送；
十二 研究国内各类融资政策、方式，负责公司再融资方案的制订及实施；
十三 掌握公司运营状况，为公司重大决策提供咨询和建议；
十四 协调公司与证券类媒体及中介机构之间的关系；
十五 《公司法》和上海证券交易所及公司《章程》要求履行的其他职责。
2.6.4权限：
一 有权筹备公司股东大会和董事会议，准备、提交与保管会议文件和资料；
二 有权处理公司信息披露事务；
三 有权对公司运作不规范之处提出意见和建议；
四 有权组织各种投资者关系管理活动；
五 有权参加公司总经理办公会议及经营分析会；
六 有权要求公司董事、监事、高级管理人员参加监管机构的培训并取得相关证书；
七 有权督促公司董事会、经理层依法行使职权；
八 有权对公司重大投资、融资、资产重组等方案提供咨询和建议；
九 有权与证券监管机构、证券类媒体、中介机构保持沟通和联络；
2.6.5相互关系
一 在公司信息披露事务、投资者关系管理、再融资等方面全权向公司董事长负责；
二 公司证券部在日常工作方面接受董事会秘书的管理；
三 在公司制度管理和考核方面服从公司的相关管理要求。

2.7财务总监职责权限和相互关系
2.7.1直接上级：股份公司总经理
2.7.2直接下级：公司财务副总监、财务部部长
2.7.3职责：
一 协助总经理执行公司财务战略，为公司经营决策提供依据；
二 制定公司资金运营计划，监督资金管理报告和预、决算；
三 筹集公司运营所需资金，审核公司重大资金流向，负责对筹措方式进行成本计算，提供最为经济的筹资方式；
四 根据国家有关法规和政策，研究和制定科学合理的税务筹划方案；
五 主持投资项目和经营活动的风险评估、指导、跟踪和财务风险控制；
六 协调公司同银行、工商、税务等政府部门的关系，维护公司利益；
七 参与公司重要事项的分析和决策，为企业的生产经营、业务发展及对外投资等事项提供财务分析和决策依据；
八 负责对所属公司财务总监的委派与考核；
九 完成总经理临时交办的其他任务。
2.7.4权限：
一 对违反国家财经政策法规及可能造成损失、浪费的行为，有权制止或者纠正；
二 财务收支管理审核权，税务筹划建议权；
三 对预算、财务收支计划、成本和费用计划、信贷计划、财务专题报告、会计决算报告，涉及财务收支的重大业务计划、经济合同、经济协议等的审核签署权；
四 对股份公司会计人员的任用、晋升、调动、奖惩的建议权，对财务机构负责人或者会计主管人选的业务考核权及审核权；
五 股份公司投资项目资金使用的审核权。
2.7.5相互关系：
一 在股份公司财务管理体系方面全权向股份公司总经理负责；
二 股份公司财务部在日常工作方面接受财务总监的管理；
三 在股份公司制度管理和考核方面服从公司的相关管理要求 。

2.8财务副总监职责权限和相互关系

2.8.1直接上级：股份公司财务总监
2.8.2直接下级：财务部部长
2.8.3职责：
一 建立科学、系统符合企业实际情况的财务核算体系和财务监控体系；
二 协助财务总监做好公司同银行、工商、税务等部门的关系协调工作，维护公司利益；
三 参与公司重要事项的分析和决策，为企业的生产经营、业务发展及对外投资等事项提供财务分析和决策依据；
四 审核财务报表，提交财务管理工作报告；
五 完成总经理临时交办的其他任务。
2.8.4权限：
一 股份公司各职能部门、所属公司经济核算、财务会计和成本管理工作的组织权；
二 股份公司各职能部门、所属公司财务管理工作的监督权。
2.8.5相互关系：
一 在股份公司财务管理体系方面全权向股份公司总经理负责；
二 财务副总监协助财务总监管理财务部的日常工作。

2.9人力资源总监职责权限和相互关系
2.8.1直接上级：股份公司总经理
2.8.2直接下级：公司人力资源部部长
2.8.3职责
一 参与股份公司战略规划的制定工作；
二 向公司高层决策者提供有关人力资源战略、组织建设等方面的建议；
三 负责建立、完善股份公司人力资源管理制度，提高公司的人力资源管理水平 ；
四 建立并完善人力资源管理体系，研究、设计人力资源管理模式；
五 塑造、维护、发展和传播企业文化；
六 为公司主管以上的管理者进行职业生涯规划设计；
七 及时处理公司管理过程中的重大人力资源问题；
八 完成总经理临时交办的其他工作任务。
2.8.4权限：
一 公司人力资源管理制度的修订权，以及对各项规章制度执行的监督权；
二 股份公司组织架构、岗位编制、人员配置建议权；
三 依照授权对招聘计划及新进人员的审核权；
四 依照授权对培训申请的审核权；
五 绩效考核及兑现办法的提案权和执行权；
六 依据考核结果行使人事任免的建议权；
七 所属企业人力资源管理的服务和监督权；
2.8.5相互关系
一 在股份公司人力资源管理方面全权向股份公司总经理负责；
二 股份公司人力资源部在日常工作方面接受人力资源总监的管理；
三 在股份公司制度管理方面服从公司的相关管理要求。

3.广汇实业股份有限公司组织管理职能定位
3.1股份公司所属各企业职责权限和相互关系
3.1.1直接上级：股份公司总经理
3.1.2下级部门：企业所属各部门及各分/子公司
3.1.3职责：
一 企业全面组织实施股份公司有关决议和规定，全面完成股份公司下达的各项指标，并将实施情况向股份公司总经理办公会汇报；
二 根据股份公司的要求确定企业的经营方针，建立企业的经营管理体系并组织实施，为经营管理体系顺利运行提供足够的资源；
三 企业根据经批准的经营计划、项目建设计划编制年度财务预算，审核企业预算及授权范围内的费用支出；
四 组织实施企业年度经营计划；
五 负责质量管理体系的建立、实施，确定企业质量方针和质量目标；
六 根据市场信息，研究顾客需求，不断调整企业的经营方向，使企业持续健康发展；
七 提供顾客满意、需求和期望的服务和产品；
八 负责倡导广汇的企业文化和经营理念，塑造企业形象；
九 提供项目的经营整合方案，在接管新增项目后，独立出具项目评价报告；
十 负责企业的安全生产和环保工作，对一般以下事故的处理，要上报股份公司备案，对一般以上事故的处理意见和建议上报股份公司批准后执行（专业运输公司交通事故不在此例），出现中等以上事故要及时上报股份公司；
十一项目公司负责全面组织实施项目建设，全面完成股份公司下达的各项项目建设指标。
3.1.4权限：
一 有权拟定企业的年度财务预、决算方案；
二 对上报股份公司的财务决算报告和赢利预测报告有审批权；
三 有对企业年度总的生产、经营、质量、安全目标及建设期各项目标的审批权；
四 有权决定企业内部组织结构的设置，并对基本管理制度的制定有审批权；
五 有权批准建立改进企业经营管理体系；
六 有权向股份公司提请聘任或者解聘企业副总经理及其他高级管理人员；
七 有对企业人力资源管理的审批权；
八 有对企业职能管理部门各种费用支出的审批权；
九 有对企业重大技术改造和项目投资的建议权；
十 有对企业营销策略的确定权和调整、核对产品销售价格调整的批准权；
十一有对企业内部相关单位、个人进行相应的奖惩权；
十二有权对股份公司管理部门形成的相关管理意见世间建议进行申诉和辩解权；
十三有权按相关规定组建企业经营班子，报股份公司审核备案；
十四有对企业一般以下事故进行处理并上报股份公司备案权，有对一般以上事故进行处理的建议权和批准后的执行权（专业运输公司交通事故不在此例）；
十五公司章程授予的其他权利。
3.1.5相互关系：
一 企业在经营管理方面全权向股份公司负责，项目企业在项目建设管理方面向股份公司负责；
二 企业、企业各职能部门在日常工作方面受股份公司的监督、检查、指导和审计；
三 企业所属各分、子公司接受企业的管理。

3.2证券部职责权限和相互关系
3.2.1直接上级：董事会秘书
3.2.2直接下级：
3.2.3职责：
一 协助董事会秘书完成证券监管机构布置的任务，配合证券监管机构的各项检查工作；
二 协助董事会秘书处理公司信息披露事务，负责制定并执行公司信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，及定期报告和临时公告的编制和披露；
三 协助董事会秘书协调公司与投资者之间的关系，负责接听投资者专线电话，管理公司邮箱、网站投资者互动栏目，接待投资者来访，举办各种形式的投资者见面会、业绩说明会、推介恳谈会；
四 负责筹备公司股东大会和董事会会议及议案、决议的编写；
五 组织董事、监事参加监管机构组织的培训，促使其了解上市公司相关政策、法规；
六 参与公司日常经营活动中涉及对外投资、资产收购与出售及重大资产重组方案的制订与实施；
七 研究国内各类融资政策、方式，参与公司再融资方案的制订并负责具体实施；
八 对控股子公司章程制订和股东会、董事会、监事会规范运作进行指导；
九 参与公司股权激励方案的制订和实施；
十 负责办理由于公司实施利润分配、股权激励、回购等引起的股份变动在中国登记结算公司在变更手续；
十一负责公司外部信息的收集及对公司股票的影响，关注、分析公司股票动态。
3.2.4权限
一 有权对股份公司存在的不规范之处提出整改建议，促使公司提高规范运作水平；
二 有权对股份公司再融资工作提出建议，并整体协调及组织实施再融资；
三 有权掌握股份公司及所属企业各类项目、重大事项进展情况；
四 有权对公司文化宣传部门编制的宣传材料及在媒体刊登的的稿件进行审核；
五 有权对股份公司董事、监事、高级管理人员遵守国家有关法律、法规、章程、政策、公司章程及上海证券交易所的有关规定进行监督；
六 有权对下属子公司报送的内部重大信息内容进行核查；
七 有权牵头组织完成股份公司董事会下达外审的相关工作。
八 有权制定并审核本部门年度、月度工作计划、对本部门人员进行绩效考核；
九 有权审批本部门费用开支。

3.2.5相互关系
一 本部门直接向公司董事会秘书负责，同时向公司董事会、董事长负责；
二 本部门与各职能部门、下属子公司负责内部重大信息收集、报送人员存在业务指导关系；
三 本部门与各子公司负责“三会”运作人员存在业务指导关系；
四 本部门在行政后勤、费用、人力资源管理方面接受股份公司相关职能部门的管理。

3.3运营管理部职责权限和相互关系
3.3.1直接上级：股份公司主管副总经理
3.3.2直接下级：各企业相应管理部门
3.3.3职责：
一 参与制订公司的长远发展战略和规划目标；
二 负责编制股份公司月、季、年度经营计划、经营分析纠偏及经营分析报告，组织召开股份公司经营管理分析会并落实所属公司的月度经营分析纠偏工作；
三 负责对股份公司各部门及各公司平衡计分卡的推进与辅导；
四 建立并完善公司及所属公司设备资产管理制度，负责对公司及所属各公司设备的综合管理；
五 负责对股份公司运营管理过程和对各公司年终业绩的认定检查工作
六 负责公司招投标管理工作；
七 调查、收集、分析所属公司经营状况，并及时向股份公司领导反映各公司的经营管理工作进展情况；
八 负责股份公司综合统计的管理工作；
九 负责股份公司并购项目的衔接管理；
十 配合人力资源部推动绩效管理的相关工作。
3.3.4权限
一 有权编制股份公司年度、季度、月度经营计划，指导和评估各企业及分子公司的计划编制、审定和运营执行；
二 有权拟定股份公司年度、季度及月度经营分析报告，分析偏差原因并提出改进措施、负责落实。
三 有权对股份公司经营决策提出建议；
四 有权组织落实股份公司绩效考核管理的相关工作及对股份公司各部门、所属企业的月度、季度、年度的绩效认定的管理；
五 有权对股份公司及各企业运营体系检查、管理、服务；
六 有权定期组织有关部门修订、完善、改进股份公司相关管理制度并检查落实；
七 有权对正在进行损害公司利益的行为，有权做出及时的制止决定，制止无效时，上报总经理办公会处理；
八 有权对股份公司各企业设备进行综合监督管理；
九 有权对股份公司各企业的招投标进行监督检查
十 有权对股份公司及各企业技术管理进行专项检查、管理
十一有权制定并审核本部门年度、月度工作计划、对本部门人员进行绩效考核；
十二有权审批本部门费用开支。
3.3.5相互关系：
一 运营管理部向股份公司主管副总经理负责，

二 本部门在行政后勤、费用、人力资源管理方面接受股份公司相关职能部门的管理。
三 本部门对股份公司所属职能部门、各企业实施经营业绩认定。

3.4发展研究中心职责权限和相互关系
3.4.1直接上级：股份公司主管副总经理
3.4.2直接下级：各企业相应管理部门
3.4.3职责：
一 负责对股份公司所处外部宏观环境和行业状况进行持续动态研究，编制最新行业研究报告；
二 负责建立能源等行业数据库（市场、技术、竞争、宏观政策等），与行业协会及相关部门建立密切关系；
三 负责编制股份公司战略规划，指导和评估企业及分子公司的规划编制及执行情况；
四 负责办理股份公司投资项目方案的起草、论证工作，并配合相关部门完成其它融资项目方案的论证工作；
五 负责拟定股份公司并购方案，对并购方案组织有关论证、申报、评价和鉴定工作并推进实施；
六 负责管理、协调股份公司运行项目的研究工作、项目管理工作、项目验收工作 ；
七 负责组织对股份公司诉讼、仲裁和合同审查、起草等重大法律事务牵头及相关各类法律事务的咨询服务工作；
八 负责对股份公司现有信息系统进行安全管理、维护、升级和股份公司信息管理系统的建立、运行；
九 负责股份公司项目享受国家有关部门优惠政策的申请落实工作。
3.4.4权限：
一 有权编制股份公司战略规划、投资计划，指导和评估企业及分子公司的规划、计划编制；
二 有权办理股份公司融投资项目方案的起草、论证工作；
三 有权拟定股份公司并购方案，对并购方案组织有关论证、申报、评价和鉴定工作；
四 有权操作股份公司退出项目相关业务，完成评估报告；
五 有权对股份公司重大项目的立项、公司内部报批、建设管理、项目运行按制度进行管理、服务出具专项报告和处理；
六 有权对股份公司并购对象拟定整合方案并推进实施；
七 有权对股份公司诉讼、仲裁和合同的审查，及各企业标的额50万以上合同按公司合同管理制度进行检查、审定；
八 有权对股份公司并购、投资业务的进行法律尽职调查；
九 有权修订股份公司各类合同管理制度、解答各类法律咨询；
十 有权对股份公司决策提出建议；
十一有权制定股份公司信息管理建设方案，经批准后实施；
十二有权制定并审核本部门年度、月度工作计划、对本部门人员进行绩效考核；
十三有权审批本部门费用开支。
3.4.5相互关系
一 发展研究中心向股份公司主管副总经理负责；
二 本中心在行政后勤、费用、人力资源管理方面接受股份公司相关职能部门的管理。

3.5人力资源部职责权限和相互关系
3.5.1直接上级：公司主管人力资源总监
3.5.2直接下级：各企业人力资源部门
3.5.3职责：
一 制定公司人力资源发展规划、年度招聘计划，审核批准所属公司的招聘计划；
二 负责公司招聘、培训、绩效考核、激励、薪酬、福利、人事管理等制度的制定、完善及组织落实工作，并对所属公司相关制度的制定给予、指导审核；
三 负责公司各部门的定岗定编及员工招聘、甄选和录用工作；
四 负责公司外部人才储备体系及内部人才梯队建设，对人才任用提出建议；
五 制定员工培训与职业生涯发展计划，并组织实施；
六 负责员工的劳动关系、人事档案、奖惩、考勤、专业技术人员的职称评审、劳动争议处理等员工关系管理工作；
七 负责所属公司经营班子成员的行为能力考核工作；
八 组织各部门做好员工绩效考核工作；
九 负责公司工资总额、福利津贴总额的预算和申报工作，以及协助所属公司做好工资总额的预算和报表工作。
3.5.4权限
一 有权修订股份公司人力资源规划和管理制度；
二 有权参与人力资源开发管理重大决策的制定；
三 有权对股份公司职能部门及各企业人力资源管理体系运行情况进行监督、检查；
四 有权组织职能部门和各企业负责人的考核，对干部任用和异动提出建议；
五 有权制定并实施股份公司年度培训、教育计划，检查验证培训效果；
六 有权代表股份公司总经理办理与员工签订劳动合同及集体合同的手续；
七 有权依据股份公司激励政策修改完善薪酬奖励制度；
八 有权提出股份公司的岗位编制方案
九 有权监督审查各企业的岗位定编及用工状况；
十 有权拒绝或改正不符合股份公司人力资源管理制度的违规行为和指令；
十一有权处理一般的劳务纠纷，必要时提请总经理处理；
十二有权制定股份公司考勤制度，对员工按考勤制度进行管理；
十三有权制定并审核本部门年度、月度工作计划、对本部门人员进行绩效考核；
十四有权审批本部门费用开支。
3.5.5相互关系：
一 人力资源部向股份公司人力资源总监负责；
二 各企业业务对口部门接受人力资源部的检查、指导；
三 人力资源部在股份公司行政制度管理和考核方面服从有关职能部门的监督和管理。

3.6财务部职责权限和相互关系
3.6