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上市公司业务办理指南第2号——办理数字证书
（2007年12月20日）

为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，深圳证券交易所公司管理部制定本业务办理指南。

一、数字证书发放、营运管理相关原则
1、 为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网络身份认证业务，确保上市公司在网上业务中能正确标识实体身份，保障办理各项网上业务的安全性，深交所向上市公司发放“深圳证券交易所身份认证系统数字证书”（以下简称“数字证书”）。数字证书应用于深交所面向上市公司开放的各项网上业务，如网上信息披露申请、网络投票等。
2、 深圳证券交易所授权深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）向用户提供身份认证服务。上市公司办理与数字证书相关的业务，如申领、挂失、冻结等，可以直接与信息公司联系，联系电话：25918484。

二、数字证书申领、发放相关原则
1、上市公司申领的数字证书是代表公司的数字证书，申领第一个数字证书免费，申领第二个以上的数字证书一次性支付证书介质费200元（免服务费）。
2、上市公司董事会秘书及相关人员须妥善使用和管理数字证书。
3、上市公司申领数字证书相关业务流程，请参见附件：
l 附件1:《深圳证券交易所数字证书业务用户办理流程》
l 附件2:《深圳证券交易所数字证书申请表》
l 附件3:《深圳证券交易所数字证书业务授权经办证明》
l 附件4:《深圳证券交易所数字证书服务协议》
4、办理数字证书业务流程、申请表、服务协议等，详见附件，或者到深圳证券交易所身份认证系统网站

附件1：

深圳证券交易所数字证书业务办理流程

一、申请数字证书办理流程

l 远程办理：
1、申请人登录深圳证券交易所（以下简称“深交所”）身份认证网站（网址），下载并填写深交所数字证书申请表、服务协议、授权办理证明。
2、申请人将数字证书申请表、服务协议各一式两份；及授权办理证明、企业法人营业执照复印件（加盖法人公章）、经办人身份证复印件各一份邮寄至深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）。
3、申请人根据收费标准汇款至信息公司指定账号。
4、信息公司在收到申请材料及款项后的2个工作日内完成制证。
5、信息公司将数字证书以及数字证书申请表、服务协议、发票通过邮寄方式发送给用户。

l 现场办理：
1、申请人登录深交所身份认证网站（网址），下载并填写深交所数字证书申请表、服务协议、授权办理证明。
2、申请人凭本人的身份证，携带填妥的数字证书申请表、服务协议各一式两份；授权办理证明及企业法人营业执照复印件（加盖法人公章）各一份到信息公司或深交所现场办证点办理。
3、申请人向现场办证人员提交所有申请材料，并根据收费标准交纳数字证书介质费，现场领取数字证书及发票。
4、信息公司将在现场办理后的2个工作日内将数字证书申请表、服务协议通过邮寄方式寄送给用户。

注：申请人也可凭本人身份证到信息公司或深交所现场办证点填写申请资料。办证人员在核对申请人资料及收取相应费用后现场发证。申请人须在一个月内将加盖公章的数字证书申请表、服务协议、授权办理证明、企业法人营业执照复印件（加盖法人公章）各一份寄送回信息公司。

二、数字证书更新、冻结、解冻、注销流程

l 远程办理：
1、用户登录深交所身份认证网站（网址），下载并填写深交所数字证书申请表（在相应操作中打√）、授权办理证明。
2、用户如办理数字证书的冻结、解冻、注销业务，请将申请表格和授权办理证明传真至信息公司，信息公司将在收到传真当天完成相应操作。
5、用户如办理更新业务，请将数字证书介质及申请表格和授权办理证明各一份邮寄回至信息公司。
6、信息公司在收到申请材料后的2个工作日内完成更新业务。将数字证书通过邮寄方式发送给用户。

l 现场办理：
1、用户提前登录深交所填写身份认证网站（网址），下载并填写深交所数字证书申请表（在相应操作中打√）、授权办理证明。
2、用户凭本人的身份证，携带填妥的数字证书申请表、授权办理证明各一份到信息公司或深交所现场办证点办理。（办理更新业务需同时携带数字证书）
3、用户向现场办证人员提交所有申请材料，现场完成业务办理。

注：用户也可凭本人身份证到信息公司或深交所现场办证点填写申请资料，办证人员在核对资料后现场完成办理。申请人须在一个月内将加盖公章的数字证书申请表、授权办理证明各一份寄送回信息公司。

三、说明
1、每次申请一个数字证书时，均应提供上述完整的申请资料。
2、每次同时申请两个或更多数字证书时，每个数字证书需填写申请表一式两份，其它申请材料仅需提供一套即可。
3、如需加急办理上述业务，请直接与信息公司联系。

四、收费标准
上市公司申请首个数字证书硬证书）免费，申请第二个数字证书或更多，按下述标准收取费用：

介质费用
证书补办
年维护费
证书更新
证书冻结
证书解冻
证书注销
200元/个
200元/个
免费
免费
免费
免费
免费

五、联系方式
1、寄送地址：
地址：深圳福田区红荔西路上步工业区10栋6层 深圳证券信息公司
邮编：518028
收件人：徐宁燕
电话：[phone]

2、深交所现场办证点：
地址：深圳市深南东路5045号 深圳证券交易所504房间
联系人：吕江帆、钟军
电话：[phone]
传真：[phone]
电子邮箱：lvjingfan@；zhongj@

3、汇款资料：
收款单位：深圳证券信息有限公司
汇款帐号：4582712510001
开户银行：深圳招商银行上步支行

六、说明
如需加急办理上述业务，请直接与本公司联系。
联系人：吕江帆、钟军
电话：[phone]

深圳证券信息有限公司
二〇〇五年三月十六日
附件2：
深圳证券交易所数字证书申请表
（深交所业务专用）
申

请

人

填

写
机 构 基 本 信 息
机构名称

注册地址

法定代表人

参与者代码

企业法人营业执照注册号

经 办 人 基 本 信 息
姓名

电话

电子邮箱

传真

身份证号

联系地址

邮政编码

申 请
类 型
申请[ ] 更新[ ] 冻结[ ] 解冻[ ] 注销[ ] 其他[ ]___________
用户
须知
l 用户在正式申请证书前请仔细阅读并签订《深圳证券交易所数字证书服务协议》，一旦递交申请则视作承认并遵守协议中的各项规定。
l 参与者代码类型分为上市公司、会员、席位、营业部、基金托管人、基金管理公司、监管机构、自律机构，申请时请按照各机构类型填写（上市公司的参与者代码为该公司A股股票代码，会员公司的参与者代码为该会员的会员编码）。
l 填写内容须真实、准确，字迹要清楚、整洁。
l 证书的有效期从证书发放日开始计算，有效期5年。
l 该申请表一式二份，申请人和深圳证券信息有限公司各保留一份。
郑重
声明

本机构已认真阅读并签订了《深圳证券交易所数字证书服务协议》，愿意接受协议内容，承诺填写的内容真实准确。

经办人签名：
申请机构盖章：
年 月 日
发证机构填写
审核资料：
□ 企业法人营业执照复印件（加盖法人公章）
□ 授权经办证明
□ 经办人身份证复印件
□ 经办人签名
□ 申请机构盖章
□ 本表内容是否填写完整、正确
发证机构盖章
年 月 日

附件3：

深圳证券交易所数字证书业务授权经办证明

现有本公司 ，其有效证件为 ，证件号码为 ，现被授权经办深圳证券交易所身份认证系统数字证书的____________ （申请、注销、更新、冻结、解冻）操作。特此证明。

单位名称：
单位公章（签名）：
日 期：

附件4：

深圳证券交易所数字证书服务协议
（深交所业务专用）

深圳证券信息有限公司受深圳证券交易所授权，负责运营深圳证券交易所身份认证系统并发放深圳证券交易所数字证书。为明确深圳证券信息有限公司与用户的权利和义务，规范双方业务行为，深圳证券信息有限公司本着平等互利的原则，就数字证书服务相关事宜与用户达成《深圳证券交易所数字证书服务协议》。

一、定义
如无特别说明，下列用语在《深圳证券交易所数字证书服务协议》中的含义为：
1、"深交所"：指深圳证券交易所。
2、"信息公司"、"甲方"：指深圳证券信息有限公司
3、"数字证书服务"：指深圳证券信息有限公司借助互联网技术为用户提供的使用数字证书的网络业务等服务；
4、"用户"、"乙方"：指自愿使用深圳证券交易所数字证书的机构和个人。
5、"本协议"：指《深圳证券交易所数字证书服务协议》。

二、用户权利及义务
1、在申请深交所数字证书时，须向信息公司提供真实、准确的用户资料，当用户资料变更时应及时办理用户资料更新手续否则应对未及时更新用户资料造成的损失承担全部法律责任。
2、合法登录深交所、信息公司网站及使用其各项服务，不得利用深交所、信息公司网上服务系统进行任何不利于深交所、信息公司或违反国家有关法律法规的行为。
3、妥善保管申请的数字证书、密码，保证无论是将之提供给他人使用，或因遗失、泄密等原因而被他人使用，均视为本人使用，并对使用所申请的数字证书产生的一切后果承担全部法律责任。
4、如发现深交所或信息公司网上服务系统出现安全漏洞，应立即通知深交所或信息公司。
5、不以与其他第三人发生纠纷为理由拒绝支付应付给信息公司网上服务款项。
6、应在信息公司规定时间内交纳数字证书服务的费用。
7、应配合信息公司实施的数字证书服务变更。
8、有权享受本协议约定的数字证书服务，有权在信息公司提供的数字证书服务项目中选择和变更自己所需要的服务。
9、有权对信息公司的数字证书服务质量进行监督和投诉。
10、理解深交所和信息公司已采取了有效措施保护用户资料和网上服务业务的安全，但网上服务存在且不限于下列风险，并愿意承担该风险和由此带来的一切可能损失：
（1）互联网是全球性公共网络，并不由任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径是不完全确定的。互联网本身并不是一个完全安全可靠的网络环境；
（2）如果用于证实用户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒用户身份在互联网上办理网上服务业务；
（3）在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得，但他们并不一定能够了解该数据的真实内容；
（4）在互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据错误，从而使得网上服务出现延迟、停顿或中断。

三、信息公司的权利及义务
1、按照国家许可的资费标准，向用户收取本服务协议提供的数字证书服务的费用。保留在国家许可的资费政策范围内调整资费的权利。
2、保留对数字证书服务的服务功能作出调整的权利，以确保数字证书的服务质量。
3、本协议终止后，深圳证券信息有限公司有权终止用户数字证书的使用权。
4、应依法保护数字证书用户的用户信息和数字证书使用权，但下列情况除外：
(1) 事先获得用户的明确授权；
(2) 根据有关的法律法规要求；
(3) 按照相关政府主管部门的要求；
(4) 为维护社会公众的利益；
(5) 为维护深交所和信息公司的合法权益。
5、应向用户公布数字证书的服务项目及资费标准，并以多种方式为用户交费提供方便。
6、应向用户提供业务咨询、查询和障碍申告等服务。应采取多种方式认真受理用户投诉。从接到用户投诉之日起，应在15日内答复用户。
7、应建立与用户沟通的渠道，进行用户满意程度测评，听取用户的意见和建议，自觉改善服务工作。
8、因数字证书发展或数字证书技术的需要，实施数字证书服务变更时应及时通知用户。
9、因数字证书发展或数字证书技术的需要，必须变更已发放给用户使用的数字证书时，应提前10日通知用户。
10、在用户申请并拿到数字证书后，按照网上服务系统所提供的功能向用户提供服务。
11、如因系统维护或升级等主观原因需暂停网上服务，应当事先通告。
12、将用户在深交所、信息公司网上服务系统的数字证书视作用户进入深交所、信息公司网上服务系统办理相关业务时确认用户身份的有效依据。
13、有权增加、减少、中止或撤消网上服务种类，并提前公告。但由于增加、减少、中止或撤消网上服务种类对用户或任何第三方造成直接和间接损失不承担任何法律责任。
14、如发生下列任何一种情形，有权随时中断或终止向用户提供本协议项下的网上服务而无需通知用户：
(1)用户提供的注册资料不真实；
(2)用户违反本协议的有关规定。
15、深交所、信息公司不担保网上服务一定能满足用户的要求，也不担保网上服务不会中断。

四、协议修改
如遇有关法律、法规、规章或主管部门相关政策调整，信息公司有权根据该法律、法规、规章修改本协议的相关条款，一旦条款内容发生变动，信息公司应当在相关的网页履行提示或公告义务。

五、法律管辖
1、网上服务同样受相关法律法规和深交所、信息公司有关业务规定约束。如有未尽事宜，应依照深交所、信息公司有关业务规则、指南办理。
2、双方在履行本协议的过程中，如发生争议，应首先协商解决。协商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委员会提请仲裁。
3、与本协议有关的争议应适用中华人民共和国法律。

六、违约责任
在本协议生效后，双方应全面履行本协议约定的义务，任何一方不履行或不完全履行约定义务，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。

七、通知和送达
本协议项下所有的通知均可通过重要页面公告、电子邮件或常规的信件传送等方式进行；该等通知于发送之日视为已送达收件人。

八、可分性
若本协议其中任何条款被认定为无效后，该条款不影响本协议其它条款的法律效力。

九、附则
1、《深圳证券交易所数字证书用户申请表》是本协议不可分割的组成部分。
2、数字证书服务到期后用户需要更新或续费的，本协议自动延期到更新或续费业务到期为止，所填写的登记表格均视为本协议附件，与本协议具备同等法律效力
3、本协议构成双方对本协议之约定事项及其他有关事宜的完整协议，除本协议规定的之外，未赋予本协议各方其他权利。
4、签定本协议后，双方经协商签订的协议或其它补充协议，均为本协议的附件，与本协议具备同等法律效力。
5、用户与其它任何单位、部门或个人签定的凡涉及到数字证书使用权和所有权的协议，对信息公司概不发生效力。
6、本协议一式两份，用户与信息公司双方各保留一份，双方签字或盖章后生效。

甲方：深圳证券信息有限公司 乙方：
法定代表人或授权委托人： 法定代表人或授权委托人：
签署日期： 签署日期：