世界贸易组织的争端解决机制.docx

WTO的争端解决机制

„ 争端解决机制概述
„ 争端解决机制运作的基本程序

„ WTO其他规则与附件2《关于争端解决规则与程
序的谅解》（DSU）的相互关系是什么？

——近似于实体法与程序法的关系

„ 如何评价WTO的争端解决机制？

„ 与GATT相比，WTO的优越性之一：设立了 争端解决机构
¾ 协调、解决各类争端
¾ 专家组+上诉机构：完整程序
¾ 裁定迅速、有力：执行效力（意义？）
„ DSU的不足有哪些？DSB现机制的缺陷？

第一节 世界贸易组织的
争端解决机制

一、世界贸易组织争端解决机制的
形成背景

二、世界贸易组织争端解决机制的 特点与管辖范围

形成背景

GATT1947
的实践
国际贸易发展
的客观需求

成就 不足
贸易发展 纠纷增加

乌拉圭回合谈判

GATT1947的实践

„ GATT的争端解决机制
„ 主要内容与成就——制度基础
„ 缺陷与不足——法律动因

„ 国际贸易发展的需要
„ 国际贸易增长→贸易数量、影响、涉案方；
„ 规则不断扩大→关于协议的争议↑ ；
„ “新贸易保护主义”的影响：案件、争讼↑；
„ 规则型、诉讼式的争端解决模式成为共识。

乌拉圭回合谈判

„ 争端解决机制：（Dispute Settlement
Mechanism，DSM）

„ WTO协定的附件2 《关于争端解决规则与程 序的谅解》，简称《争端解决谅解》：
Dispute Settlement Understanding (on
Rules and Procedures Governing the
Settlement of Disputes) ，USD/DSU
„ 争端解决机构：Dispute Settlement

Body，DSB

DSM、DSU的一般规定

基本目标

基本原则 管理机构

适用范围

特点

基本目标

„ 为多边贸易体制提供可靠性和可预见性。

„ 保护该谅解适用协议所规定的权利和义务，并 澄清这些权利与义务。
„ 具体解决争议时的目标：

„ 保证积极的、在可能情况下共同接受的争端解决办 法。最好的解决办法是撤消不符合《世界贸易组织 协议》的措施，如果不能撤消便应提供补偿。

„ 尽量避免实施报复（受到损害的国家在得到授权 后，针对另一成员暂停实施贸易减让或履行义务。）

基本原则

1、继续遵循GATT1947处理争端的各项原则

2、禁止成员方单方面采取行动

3、确保迅速、积极、公正、平等的解决争端

4、维护世贸组织有效运行和维护成员方权利与 义务适当平衡
5、谨慎、善意的使用WTO争端解决机制

6、对发展中国家给与特别考虑

【禁止成员方单方面采取行动】

„ 谅解第23条——禁止世贸组织成员针对其认 为违反义务或导致世界贸易组织协议规定的任 何利益丧失或减损而采取的单边行动。

„ 要求成员使用世界贸易组织争端解决程序来解 决与这些问题有关的争端。

„ 特别在没有确定已经发生违反义务和利益丧失 或减损的情况：

„ 除非依照已经获得通过的专家组和上诉机构的裁 决，并且遵照谅解中规定的履行专家组建议的合理 期限和进行报复的规定。

【对发展中国家给与特别考虑】

„ 发展中国家成为争端一方时，适用特殊程序和 时限：
„ 专家组的成员其中至少有一名来自发展中国家；

„ 可获得斡旋，包括采用1966年制定的特殊程序。
„ 磋商中，对发展中国家问题和利益特别关注：

„ 允许使用更多的时间：专家组程序要求给发展中国 家成员充足的时间；

„ 要求专家组报告说明如何考虑针对发展中国家的特 殊和差别待遇。
„ DSB对发展中国家的利益给予特别关注：

„ 应考虑在正常监督之外可采取的其他措施。

„ 发展中国家可请秘书处提供法律方面协助。

管理机构

1、DSB

„ “争端解决机构（简称DSB）”

„ DSB负责监督WTO争端解决协议与相关机 制的运行。
„ DSB组织是世界贸易组织总理事会设立的专 门机构。
„ DSB有权成立专家组。

„ DSB监督裁决和建议的执行。

2、专家组，Panel

„ 专家组成员是“完全合格（well-qualified）的政府和/ 或非政府个人”。专家不能从涉及审议中的争端国家 中选择，且如果争端涉及一个发展中国家，该国家可 以要求专家组成员至少有一名来自发展中国家的专家。

„ 秘书处负责任命专家，建立专家储备。

„ 专家组由DSB组织设立，承担一项具体任务→任务完 成后解散。

„ 专家组应按照在文件中提交的DSB处理的事项，并提 出调查以协助DSB提出该协议所规定的建议或裁决。 专家组要评估案件的事实，及有关协议实施的程度。 最终形成双方满意的解决办法。

3、上诉机构，Appellate Body

„ 争端各方有权对专家组报告进行上诉，但仅限于专家 组报告中有关法律问题和专家组详述的法律解释。
„ 上诉案件由上诉机构7名成员中的3名进行审议。

„ 上诉机构可以维持、修改或撤消专家组的法律调查结论， 上诉机构报告经DSB通过，争端各方就必须无条件接受。

„ 上诉机构由DSB设立，由具有“公认权威，并在法律、 国际贸易和各适用协议所涉事项方面具有公认专门知 识的人员”组成，这些人员“不附属于任何政府”，并 在世界贸易组织成员中具有广泛代表性（a standing body ）。

„ 成员任期4年，但为扩大在成员间的轮换，最初任命的3名 成员的任期仅2年。（对最初7名成员任命于1995年11月。）

„ 上诉机构有自己的工作人员，其秘书处在机构上区别于世 界贸易组织秘书处。

WTO appoints four new Appellate

Body members

„ The WTO Dispute Settlement Body appointed today (27 November 2007) the following four new members to the seven- member Appellate Body: Ms Lilia R. Bautista of the Philippines and Ms Jennifer Hillman of the United States for four years commencing on 11 December 2007; and Mr Shotaro Oshima of Japan and Ms Yuejiao Zhang of China for four years

中国当选人员
张月姣女士
(资料图)
commencing on 1 June 2008.

„ 【新闻原文】2007年11月27日，WTO争 端解决机构(DSB)召开会议，通过了4位上 诉法官的任命，来自中国、美国、日本和菲 律宾的四名人员当选。任期四年，从2008 年6月1日开始。

„ the Appellate Body shall “comprise persons of recognized authority, with demonstrated expertise in law, international trade and the subject matter of the WTO agreements generally.”

„ The DSU also requires that the Appellate Body membership be broadly representative of the WTO membership. Candidates were nominated by WTO Members and interviewed by a Selection Committee comprising the Director-General, and the Chairpersons of the General Council, the DSB, the Council for Trade in Goods, the Council for Trade in Services and the TRIPS Council.

„ The appointments were made by the DSB on the basis of the Selection Committee's recommendation and following consultations with WTO Members.

„ 【新闻原文】按WTO规定，对于法官人选提名，包括“台澎金马 单独关税区”在内的世贸组织151个成员均拥有否决权。19日， 台湾以“某些人员在处理涉台事务恐失公正”为由使四名上诉机构 法官任命案及其他所有议程均遭搁置，各方旋即展开磋商，防止 其正式动用否决权。经磋商，台湾表示接受张月姣提名。

张月姣简历
„ 张月姣，吉林省人，生于1944年10月，1968年获法国汉纳大学学士学位。
1981至1982年赴美国乔治顿法学院、哥伦比亚大学法学院学习，获法学硕士
学位。
„ 1978年起，工作于中国国家进出口委员会、中国外国投资委员会，参与了起 草中外合资企业法、经济特区条例等
„ 1984至1997年，任中国对外经济贸易合作部条约法律司外资处副处长、外贸 处处长、副司长、司长。

„ 参与起草中国的“民法通则”、“涉外经济合同法”、“公司法”、“中外合作经营 企业法”，“外贸法”、“ 反倾销条例”、“反补贴条例”等法规；审批外商投资 企业合同；还率中国代表团与外国谈判“投资保护协定”；担任中美 知识产权 谈判代表、中国复关谈判法律顾问；参加制定与完善“专利法”、“ 商标法”、 “版权法”和“计算机软件保护条例”。

„ 1987至1999年，被选为国际统一私法协会理事、国际发展法学院董事，参与 制订“国际融资租赁公约”，“商事合同通则”等。担任中国法学会常务理事， 人民大学，中国对外经济贸易大学等法学院的兼职教授，汕头大学法学院教 授。

„ 1998至2004年，任亚洲开发银行助理法律总顾问、东亚地区局副局长，湄公 区域局副局长，亚洲开发银行上诉委员会联合主席，亚洲开发银行欧洲局长 等职，负责亚洲开发银行的法律与政策改革项目，贷款，筹资，地区合作，
国际组织间的合作等。

„ 2005年2月，担任西非开发银行董事。
„ 2005年5月，加入君合律师事务所为执业律师和资深顾问。

适用范围

适用的协定

WTO的各项协定

附录的特殊程序优先

规则与程序冲突

所管辖案件

违法之诉

非违法之诉

特点：司法化特征

„ (1)明确规定采用国际公法的解释规则
„ (2)争端解决程序的各环节趋于严密和紧凑

„ (3)强化了“司法”管理：
„ 建立了一套系统和完整的机构
„ DSB；上诉机构；
„ 管辖的强制性
„ “司法独立”的尝试

„ 各阶段有严格的时间限制

„ 执行裁决或建议有法律保障

第二节 基本程序

协商或磋商程序

斡旋、调停与调解程序 仲裁程序 专家组程序 上诉审理程序 监督程序
争端解决机构的决定 补偿的执行与中止减让义务程序

参与争端解决的主体

„ 当事国和第三方
„ 机构
„ DSB——主管机构

„ 有权成立专家小组
„ 通过专家组和上诉机构报告
„ 监督建议、裁决的执行
„ 授权中止减让或其他义务
„ WTO秘书处
„ WTO总干事
„ 专家组（专家）

„ 上诉机构

„ 仲裁人

争端解决各阶段时间表

磋商、调解等 60天
设立专家组并任命其成员 45天 最终报告提交各方 6个月
最终报告提交WTO成员 3个星期
争端解决机构通过报告（如无上诉） 60天 总计（如无上诉） 1年
上诉机构报告 60至90天
争端解决机构通过上诉机构报告 30天 总计（如上诉） 15个月

协商或磋商程序

——协定第4条：Consultation procedures

„ 对磋商请求作出答复：
收到请求之日起10天内。
„ 收到请求之日起30天期 开始真诚地进行磋商。
„ 磋商时限：收到请求之
日起60天内
„ 紧急情况：20天

„ 紧急情况：10天

in good faith

„ 第三方：磋商涉及其实质贸易利益；通知；允许or拒绝。
„ 磋商应保密，并不得损害任一方在任何进一步诉讼中权利。

„ 目的：协商一致，达成满意的解决方案。

„ 否则，请求进行磋商的成员/申诉方可直接开始请求 设立专家组。

斡旋、调停与调解程序

——协定第5条：Good Offices, Conciliation and Mediation
„ 争端各方同意下自愿采取。

„ 过程与内容保密，不得损害任何进一步诉讼权利。
„ 争端任何一方可随时请求进行斡旋、调解或调停。
„ 随时开始，随时终止。
„ 一旦该程序终止，起诉方即可开始请求设立专家组。

„ 如斡旋、调解或调停在收到磋商请求之日起60天内开 始，则起诉方在请求设立专家组之前，应给予自收到磋商 请求之日起60天的时间。如争端各方共同认为此过程未 能解决争端，起诉方可在60天期限内请求设立专家组。

„ 争端各方同意，该程序可与专家组程序同时继续进行

„ WTO总干事可依其职权提供斡旋、调解或调停

仲裁程序

——协定第25条：Arbitration
„ 争端解决的替代手段。（便利性，明确问题）

„ 诉诸仲裁需经各方一致同意，并议定其程序。
„ 参与仲裁：经已同意诉诸仲裁的各方同意。
„ 仲裁裁决：
„ 诉讼方应同意遵守之；

„ 仲裁裁决应通知 DSB和任何有关适用协定的理事 会或委员会。

„ DSU对执行、补偿、中止减让方面的规定也 可适用于仲裁裁决。

„ 专家组的设立
专家组程序

„ 申请设立——管辖权、时限
„ 职权范围
„ 专家小组成员
„ 审查程序
„ 审查标准
„ 当事方的陈述与证据提交
„ 获取资料 Seek information
„ 保密 Confidentiality
„ 制作报告 Panel Reports
„ 报告的通过程序


多个起诉方的程序 第三方的权利

中期审议阶段

Interim Review Stage

最终报告的通过

Adoption of Panel Reports

设立专家组

„ 如有关成员在10天内对磋商请求未能作出答复，或 磋商未能在60天后获得成功，则受损害的成员可以 要求DSB设立专家组。

„ 专家组应在不迟于DSB审议此项请求的第二次会议 上决定是否设立（应在提出请求后15天内举行）。 专家组应在决定设立后30天内组成选择组成人员）
„ 反向一致：negative consensus，一票赞同制
„ 职权范围：
„ 申请书提交事项；依据相关协定

„ 协商确定

„ 有权作出建议、裁定

专家组审查程序
„ 专家组在组成一周内确定时间表；
„ 争端各方向专家组提交有关案件事实和论据的陈述；

„ 在专家组第一次实质性会议上，起诉方陈述案情，应诉方进 行辩护，其他有利害关系成员陈述其意见，专家组成员可以 提出问题，要求进行澄清；

„ 在专家组第二次实质会议上，先是应诉方，然后是起诉方进 行正式反驳，专家组成员可以提出问题，要求澄清；

„ 如有必要，专家组可以咨询专家或专家审议小组，专家审议 小组就科学或技术问题提出报告；

„ 专家组将其报告中有关事实和论据的部分提交争端各方，给 予各方两周时间提出意见；

„ 专家组提交中期报告，包括调查结果和结论。争端各方可在 一周内提出进行审议的请求。如果请求进行审议，那么审议 不能超过两周，包括可能与各方举行另外的会议；

„ 专家组向各方提交最终报告。3周后，报告散发全体WTO成 员。如应诉方的措施被认定不符合WTO有关协议，则专家组 应提出建议，使这一措施符合协议，还可建议如何这样做。

通过报告

„ DSB在报告提交60天内通过报告；

„ 除非一方提出上诉，或经协商一致决定不通过 报告。
„ 报告的通过只能在报告散发各成员之日起20
天后。
„ 成员必须在DSB审议报告的会议召开前（至少

10天前），提交书面反对意见。

上诉审理程序

„ DSB的常设机构；

„ 只有争端各方，而非第三方，可对专家组报告进行 上诉。 （第三方可作出书面陈述）
„ 审理期限：

„ 60天（可延长为90天）；上诉机构报告应在发出 后30天内经DSB通过；
„ 包括报告通过时间，该程序不得超过90天。

„ 工作程序：由上诉机构经与DSB主席和总干事磋商 后制定，并告知各成员供参考。

„ 上诉机构报告：由DSB通过，争端各方应无条件的 接受报告（除非协商一致决定不这样做，可以发表 意见）

相关纪律：

——第18条，第17条第2项。

„ 不得就专家组或上诉机构审议的事项与专家 组或上诉机构进行单方面联系。

„ 提交专家组或上诉机构的书面陈述应被视为 保密（争端各方可获得）
„ 上诉机构的程序应保密。

„ 个人发表的意见应匿名。

执行与监督程序

„ 在专家组或上诉机构报告通过后30天内召开的DSB 会议上有关成员应通知DSB关于其执行DSB建议 和裁决的意向。

„ 合理期限（p52）
„ 报告或裁决——DSB确认
„ DSB未批准——协商
„ 仲裁的期限
„ 补偿的执行与中止减让义务程序
„ 实施贸易报复的条件、形式、异议、终止

„ 执行程序的缺陷

——执行

„ 有关争端方必须在有关报告通过后30天内举行的 DSB会议上，说明其执行专家组或上诉机构建议的 意图。如果立即符合建议不可行，那么应确定执行 建议的合理时限；

„ 如该成员未能在这一时限采取措施，那么起诉方可 以要求与其进行磋商，以便确定双方可以接受的补 偿；

„ 如在20天内未能议定满意的补偿，那么起诉方可以 要求DSB授权其对另一方暂停减让或义务的实施。 除经协商一致不同意这一请求，否则DSB应在合理 时限结束前60天内完成，仲裁人的决定是最终的；

„ DSB监督其通过的裁决和建议的执行，案件在未解 决前，仍保留在DSB的议事日程上。

WTO争端解决机制的不足

——若干问题：

„ (1)在上诉方面，上诉机构具有浓厚的司法色 彩，但它并没有被赋予审查上诉请求合理性的 权利，即没有驳回上诉的权利，这在一定程度 上贬损了机制的权威性；

„ (2)在代表问题上，WTO否认了小的发展中国家 自由派遣私人律师作为代表的权利，这实际上 否认了争端当事国完全有效的法律代表权；

„ (3)在反竞争政策和劳工标准上，由于缺乏相 应的实体规则，WTO争端解决机制对反竞争政 策和劳工标准的问题往往无能为力。

WTO争端解决机制改革谈判
„ 谈判涉及五大问题：
„ 提高协商程序效能；

„ 改革WTO裁判机构；
„ 增强透明度；
„ 改进执行程序和完善法律救济；
„ 对现有机制的“微调”还是进行根本性法律改革。

„ 应进一步澄清一些程序性问题，适当扩大公开信息的 范围;

„ 有待探索的问题：专家组常设还是临时性，上诉机构能
否将纠纷发回重审，是否需要公开听证会和书面陈述，
金钱补偿是否可行，如何加强报复能力，败诉方是否应
当承担诉讼费等…

课后复习

„ 阅读教材相关章节，查阅WTO案例集

„ 思考：
„ DSU的产生背景、意义、特点、发展
„ DSM的基本内容：原则、目标、机构、基本程序

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