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宏艺黄金交易业务
居间人管理办法（试行）
第一章 总则
为规范宏艺黄金交易业务居间人行为，切实维护市场秩序，促进公司业务的健康有序开展，根据国家相关居间人政策法规以及上海黄金交易所的有关规定，特制订本办法。
第二章 宏艺黄金交易业务居间人的条件
第一条 黄金交易业务居间人是指独立于黄金交易公司和投资者之外，在规定的经营范围内接受投资者的委托，为其提供订立黄金交易代理合同的机会或者中介服务，由黄金交易公司按约定比例支付佣金，同时进行黄金交易宣传、市场开发、客户维护并独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的法人或自然人
第二条 异地居间人须具备法人资格。具有现代营销理念，具有良好的商誉和商德，拥有较强的经营管理能力，拥有良好的协作配合精神，具备相当的经济实力，符合交易中心要求的经营场地。
第三条 交易中心对加盟的居间人收取一定的加盟费。(暂未执行,执行时另行通知)
第三章 法人居间人开户须知
第四条 法人居间人开户须提供营业执照复印件、企业组织机构代码证、税务登记证复印件（以上复印件一式两份并加盖公司公章）；法定代表人的身份证复印件;被授权人（包括指令下达人和资金调拨人）的身份证复印件和签字留样。如属一般纳税人，则须提供纳税人证明。
第五条 交易中心在对法人居间人提供信息审核确认后给予开户。在居间人保证金未到账之前，暂不发放居间人权利。
第六条 法人居间人开户时须提供公司地址、法人电话、银行账户、公司座机、传真、QQ、夜间值班电话等指定有效联系方式，否则不予开户。在日后经营当中如有变更事项须向交易中心申请备案。如居间人擅自改动联系方式，或者提供的电话等联系方式关机、无人接听等原因产生损失，所产生的后果概由居间人承担。
第七条 法人居间人在开户后须认真学习交易规则、相关合同文件及上海黄金交易所的所有章程。
第四章 居间人的权利和义务
第八条 根据《黄金交易居间人协议》享有居间人应有的权利但在享有权利的同时必须承担相应义务。
（一）权利：
1、居间人可在合同指定区域进行市场调研和市场开发。
2、居间人享有交易手续费按约定比例返还的权利。

3、居间人在协议范围内享有免费使用“山西宏艺黄金交易中心”名称及“宏艺”标志的权利。
4、居间人享有接受公司业务培训和技术指导的权利。
5、居间人享有优先对交易中心业务提出意见及建议的权利。
（二）义务
1、在合同指定区域进行市场开发、客户维护的义务。
2、对客户进行投资风险教育的义务。熟读《上海黄金交易所风险控制管理办法》使客户能够了解风险控制并能够自行控制风险。
3、熟读相关业务规则、合同文件和《居间人协议》，配合公司管理的义务。
4、对自行开发的客户做好维护的义务。对于客户的意见收集后可反馈给交易中心。
5、自觉接受交易中心居间人管理部门对居间人的业务管理和审核的义务。对于居间人不积极开发市场造成网络资源浪费的，交易中心有权取消其居间人资格。
6、对客户进行准确指导的义务。如发布误导信息产生的纠纷由居间人自行负责，交易中心保留追究责任，酌情处罚的权利。
7、不得以宏艺名义或冒用“宏艺”商标从事授权范围以外的业务。
第五章 居间人管理
第九条 商标管理
为了居间人可以在当地更好的进行市场开发提高居间人的知名度。居间人可以使用“山西宏艺黄金交易中心”字样进行市场开发。但居间人启用商标开始就代表居间人遵从交易中心商标管理办法。
1、交易中心商标授权只限于本中心交易品种宣传，不得宣传其他相关产品。否则追究其法律责任。
2、“山西宏艺黄金交易中心”字样要按照统一的标准进行安装。（具体要求参照《居间人装修方案》）
3、居间人装修方案必须通过交易中心审核认可。（具体要求参照《居间人装修方案》）
4、居间人不得利用“山西宏艺黄金交易中心”等宏艺系列商标或字样进行非法活动。一经查明，追究其法律责任。
第十条 合同管理
1、《客户开户合同》统一由黄金交易中心印发，由法人居间人统一领取，并进行登记，在客户开户后需要定期将合同寄回宏艺黄金交易中心，居间人不做合同管理。
2、为了保证居间人能够及时寄回，交易中心收取《合同文件》押金为十元每本,在收到《合同文件》后退还押金。
3、居间人如需要合同时应填写申请单，传真至0351-3583313或致电0351-5628895。
第十一条 开户管理
客户在签好合同后，居间人应按交易中心开户快速通道格式递交给相关部门，在保证金和客户资金到帐后方给予交易系统和行情系统的相关资料。
客户资料不完整、重复开户或为上海黄金交易所规定不得开户等情况下不予开户。
客户的最低开户资金为 元
第十二条 出入金管理
入金：客户将资金汇至公司账户（请查阅）后，须把银行开具的银行回执单传真至0351-3583313，或自行在资金划转系统自助入金，经核查无误后，及时给客户办理入金。
2、出金：（1）本地客户可以直接到宏艺黄金交易中心办理，或登录在资金划转系统进行自主出金，我公司财务人员将再次以电话询问方式进行确认，经审核后办理出金，同时将资金直接划付客户工行个人结算账户。（2）外地客户登录在资金划转系统进行自主出金，我公司财务人员将再次以电话询问方式进行确认，经审核后办理出金，同时将资金直接划付客户工行个人结算账户。
3.出入金管理：客户出金只能划款至工行个人结算类账户内，其他银行不予出金（没有工商银行网点的区域另行处理）。异地客户出入金产生的费用由客户自行承担。
第十三条 风险控制管理
1、居间人须对客户进行开户前风险教育。（具体参照《上海黄金交易所风险控制管理办法》）
2、居间人开发的客户在出现穿仓情况时，交易中心有权先行冻结居间人其相应金额（应返佣金或风险保证金），居间人负责追缴欠款。
3、每日的客户日结单视作交易中心向客户发出的书面催款通知书，同时作为辅助通知方式，交易中心将按照客户预留的联系方式向客户发出追加保证金的通知，如客户在规定的时间内仍未及时补仓或自行减、平仓，上海黄金交易所根据风控管理办法进行强行平仓。交易中心向客户以电话或传真方式发送通知，一经发出即视为客户已收到，如果客户所留的联系方式无效，交易中心将按照上述程序进行强平操作，由此产生的后果由客户自行承担。居间人有对客户进行风险控制教育的义务。具体内容可以到宏艺黄金交易中心网站（）或登陆上海黄金交易所网站（www.sge.sh）进行下载学习。
第十四条 交割管理
1、法人办理IC卡使用费用为200元/年。
2、自然人现货黄金交割收费标准为黄金10元/克，最低交割量为300克；现货白银交割收费标准为200元/公斤，最低交割量为15公斤，IC卡使用费为50元/次。客户所购买金锭公司负责回购，费用标准为3元/克，黄金最低交割标准为1公斤。
3、提取现货时客户须提供提货委托书。
第十五条 销户管理
1、如客户销户，须将《客户开户合同》寄回交易中心进行注销登记。
2、客户在确认交易中心收到《客户开户合同》后，填写出金单传真至0351-3583313）或登录资金划转系统提交出金申请后，由财务部做出金预算。
3、客户把原件寄回交易中心后，财务部在审核无误后做出金指示，提交结算交割部出金并核准销户。
第十六条 手续费返还
手续费返还按照《地区居间人协议》严格执行。手续费返还期限为下个月的15日前，当月未收到居间人上月返还收据，暂停当月手续费的返还。
第十七条 居间人培训
居间人在签订好合同后可对公司提出申请进行业务培训。
第六章 附则
本居间人管理办法所指对象山西宏艺黄金交易中心法人或自然人资格的居间人，此管理办法为合同的必要附件，为合同不可分割的一部分。
第十八条 本办法修订解释权归本公司
第十九条 甲乙双方发生纠纷或者其他争议，可以自行协商解决，协商不成的，可以采取下列方式解决
1．提请仲裁；
2．向人民法院起诉；本协议诉讼管辖地为山西省太原市。
第二十条 本管理办法自 2008年 月 日起执行。

附件：
居间人地址

法人或联系人电话

白天值班电话

夜间值班电话

传真

QQ