国家高新技术企业申报条件及材料 (2).docx

国家高新技术企业申报条件及材料
国家高新技术企业申报条件
（一）企业申请认定时须注册成立一年以上；
（二）企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权（至少1发明专利或6个实用新型专利以上）；
（三）对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围；
（四）企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%；
（五）企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合如下要求：
最近一年年销售收入＜5000万，比例>5%；
最近一年销售收入5000万-2亿，比例>4%；
最近一年销售收入＞2亿以上，比例>3%；
其中在中国境内发生的研发费用占研发费用总额的比例不低于60%；
（六）近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%；
（七）企业创新能力评价应达到相应要求；
创新能力评价体系：
rd经费：全社会研究与试验发展经费
（一）创新投入能力
反映企业开展创新活动的意愿和投入力度，包括3个二级指标和6个三级指标：
1.创新经费
（1）创新经费投入占主营业务收入比重（2）rd经费支出占主营业务收入比重2.创新人力
（1）rd人员占就业人员比重
（2）就业人员中博士毕业生所占比重3.研发机构
（1）研发机构rd经费投入占企业rd经费的比重（2）研发机构rd人员投入占企业rd人员的比重
（二）协同创新能力
反映企业在利用外部创新资源、开展产学研合作方面的能力。包括3个二级指标和6个三级指标：
4.产学研合作
（1）开展产学研合作的企业占全部企业的比重
（2）企业rd经费外部支出中高校和研究机构所占比重5.创新资源整合
（1）技术引进经费与rd经费的比值（2）消化吸收经费与技术引进经费的比值6.合作创新
（1）开展合作创新的企业占全部企业的比重（2）合作申请专利量占专利申请总量的比重
（三）知识产权能力
主要用来反映企业在知识产权的创造、运用和保护方面的能力，包括3个二级指标和6个三级指标：
7.知识产权创造
（1）企业发明专利申请量占专利申请量的比重（2）10万元rd经费投入的发明专利申请量8.知识产权保护
（1）拥有专利的企业数占全部企业的比重（2）万名企业就业人员发明专利拥有量9.知识产权运用
（1）已实施发明专利占全部发明专利的比重
（2）专利许可与转让收入与新产品销售收入的比值
（四）创新驱动能力
反映企业在创新价值实现、增强市场竞争力和推动经济发展方式转变方面的能力，包括3个二级指标和6个三级指标：
10.创新价值实现
（1）新产品营销费用占全部营销费用的比重（2）新产品销售收入占主营业务收入比重11.市场影响力
（1）pct申请占发明专利申请的比重（2）有自主品牌的企业占全部企业比重12.经济社会发展（1）劳动生产率
（2）综合能耗产出率
八）企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。
四项关键指标解读
一、核心自主知识产权（30分）
1项以上发明专利或6项以上实用新型、软件著作权等
范围
《认定办法》规定的核心自主知识产权包括：发明、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。
核心自主知识产权注意事项
发明、实用新型、外观设计专利可以到国家知识产权局网站查询专利标记和专利号来检验专利的真实性
对于软件著作权，可以到国家版权局中国版权保护中心的网站查询软件著作权标记（亦称版权标记），表明作品受著作权保护的记号，检验其真伪。
本《工作指引》所称的独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。
核心自主知识产权作用
在高新技术企业认定中的作用：
申请高新技术企业认定关键是企业有技术，企业所在行业属于高新技术领域范围。高新认定中自主知识产权最关键，也是容易拉开分数的地方。
1、高新技术企业认定管理办法明确规定，企业如果没有自主知识产权则就基本上连申请高新技术企业的门都进不了。
2、高新技术企业认定中对自主知识产权的要求也比较高，一是时间方面，必需是三年之内的知识产权，这对成立很长时间，很早就已经拿到相关的知识产权证书，但未及时申请高新技术企业认定的企业来说是一大损失。二是数量方面，高新技术企业认定管理办法规定中对知识产权的要求是专利一项，其他的专利需要提供六项以上，含六项。
二、科技成果转化能力（30分）平均每年4项以上，即三年累计12项以上
判断依据
高新技术企业认定的科技成果转化能力的主要判断依据有。产品、服务样品、样机四项。
产品：公司经过自主研发的，自己生产或者委托生产的产品，只要是自己拥有知识产权的产品都可以算，同一种产品销售多次，只能算作一次；
服务：
为客户提供技术服务等四技合同的，开具地税服务发票的，同一种类技术服务合同只能算一次；
样品和样机。区别在于，样品只是一个单一的、不能分解的物品，比如打印机里的墨盒、电脑里的硬盘；而样机是由很多物品组成的机器类的设备，比如打印机、电脑、医疗器械等。因为正常的生产企业，在流水线上，每到一个阶段都会有成果出现，这个时候就需要对成果进行检测或者检验，提供第三方的报告书，在这里，需要提供检测/检验报告，样品、样机的立体照片。
科技成果转化能力提供材料
高新技术企业认定中科技成果转化能力的数量。提供近三年产品、服务、样品、样机（分别可以是销售合同、技术服务合同、样品、样机图片等其他的检测报告、验收报告、查新报告、新产品证书、客户反馈意见、国家科技奖励证书等证明材料），如每年均获得转化5项以上，不含四项，取得a项分（25-30），越多越好。
三、企业创新能力（20分）
项目管理制度、研发绩效考核、研发人员和设备清单
四、近三年成长性指标（20分）
总资产增长率35%；销售收入增长率35%
总结：
1.缺少核心自主知识产权：
通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得1项发明专利或6个使用新型专利。且该专利为三年内的知识产权并享有五年以上的排他使用权
2.企业应用以上知识产权的主要产品或服务在《国家重点支持的高新技术领域》范围内发挥核心支持作用1.电子信息2.生物与医药3.航空航天4.新材料5.高技术服务6.新能源与节能7.资源与环境8.先进制造与自动化
3.企业科研人员占员工数量10%以上4.近三年内研发费用占销售收入5%以上5.近一年内高新产品销售收入占同期60%以上6.科技成果转化能力
平均每年四项，三年累计十二项以上（产品、服务、样品、样机：提供销售合同、服务发票、检验/检测报告、样品样机照片）7.企业近三年总资产增长率35%以上，销售收入增长率35%以上8.企业创新能力评价
9.四项关键指标评分70分以上
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