新制度经济学交易成本.docx

新制度经济学论文
( 2013届 )

题 目： 交易费用在新制度经济学中的意义
系 别： 工商管理系
专 业： 物流管理
学生姓名： 贾文康 学号： 13202134
指导教师： 刘丽君 职称： 任课老师
完成时间： 2014 年 12 月 18 日
成 绩：

交易费用在新制度经济学中的意义
摘要：新制度经济学中的交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，其中说明交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。目前，交易费用占GDP的比重逐步上升，成为经济增长中不可磨灭的一员。有理由认为，交易费用对经济的均衡产生了巨大作用。
关键字：交易费用、商品成本、交易费用理论

目录
摘要·················································Ⅰ
目录·················································Ⅱ
一、交易费用的含义·····································1
二、交易费用与商品成本·································2
三、交易费用存在的原因································3
四、 交易费用理论·····································5
五、 交易费用的分类···································7
六、交易费用的深刻影响································9
七、总述··············································11

·一、交易费用的含义
“交易”这个概念在正统经济学中早已存在，但是一个应用范围相当窄的概念。康芒斯将“交易”概念和正统经济学中已一般化的“生产”概念相对应。在其《制度经济学》中，康芒斯将“交易”分为三种基本分类：买卖的交易，即平等人之间的交换关系；管理的交易，即上下级之间的交换关系；限额的交易，主要指征服与个人的关系。这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。交易费用的思想最早来自科斯，他在其经典论文《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”。为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁交易，告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判，讨价还价，拟订契约，实施监督以保证契约的条款得以履行。
阿罗是第一个使用“交易成本”这个术语的人。他声称，“最好能考虑一个更广泛的范畴—交易成本的范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况下则阻止了市场的形成”，这种成本就是“利用经济制度的成本”。科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。
交易成本是明确交易单位特征和实施契约的成本。人们从事经济交换活动时，最关心的是商品的和服务是否能够交易以及确定要交换的是什么。只有明确界定交易对象的成本状况，我们才能明确协议和契约的性质并有效的进行交换。

二、 交易费用与商品成本
在一般经济学中将劳动成本、原材料成本、折旧等计入产品成本中，这些成本具有一个普遍特性，就是物化于产品之中，他们构成商品的内在价值。如果将一头猪比作商品，那么给猪的饲料等促进猪健康生长的就是内在成本。而交易成本有什么不同呢？它形成于商品之外，不构成商品的内在价值，它的意义在于促进商品的更好的交易。就像注水的猪一样，那么注水的成本及随后可能带来的被查处罚金就可看成交易费用。交易费用就像润滑剂一样，使交易很顺滑的进行着。可以想象如果不存在交易费用的话，交易将陷入混沌，整个市场将混乱。比如，当没有罚金的存在，可想而知，卖方将胡作非为。但交易费用也有坏的一面，下文中将有所论述。
如果商品只具有内在的成本，而这些成本又是必须的，那么很难推动通缩以及市场失衡的。因为对于一个商品，如果价格偏离价值很远或很近，那么势必会由市场调节向均衡点恢复。但如果加入了交易费用，这种外在的附加值就极有可能使市场又偏离均衡点，一般而言，会使商品价格虚高，从而催生通胀预期。
近年来，中国物价飞涨，明显的产生了巨大的通胀压力。探索背后的原因，供求失衡并不被大众广泛接受，更主要的来自于物流费、中间商等费用。不得不说，交易费用一方面预示着市场更细分化、更自由化。另一方面，交易费用也是主张市场失衡的因素之一。

三、 交易费用存在的原因
为什么会存在交易费用？威廉姆斯认为，交易费用的存在取决于三个因素：收到限制的理性思考，机会主义一级资产专用性、机会主义描述了“狡诈的追求利润的利己主义”。资产专用性是指耐用人力资产货实物资产在何种程度上被锁定而投入特定的贸易关系，资产专用性高意味着垄断的存在。收到闲置的理性思考也就是人的有限理性，人的智力资源是稀缺的，人的认识室友局限性的。按照威廉姆斯的观点，倘若受到限制的理性思考，机会主义和资产专用性这三个因素不是同时出现的话，交易费用就不会存在。
从深层次看，交易费用的存在与人的本性密切相关。上述收到限制的理性思考和机会主义都与人性有关。威廉姆斯认为，人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的星位。每一方都不知道对方是否诚实，都不敢轻率的在对方提供信息的基础上做决定。机会主义的存在使交易费用增加，人的机会主义本性增加了市场交易的复杂性，影响了市场的效率。
交易费用的存在还与人的行为是不确定的有关、库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类，并认为，社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对，如何解决不确定性的问题。原发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通，也就是说，一个人在做出决策时，无从了解其他人同时也在作的那些决策和计划。奈特说，市场经济的实质不是风险，而是不确定性。如果是在一个确定的环境里，交易费用也就不存在了。

四、 交易费用理论
关于交易费用理论，罗纳德•科斯、奥利弗.威廉姆森和张五常(香港大学经济金融学院院长)等经济学家都有不同的阐述。
1．科斯定理
科斯被公认为是交易费用经济学的“莫基人”，其在1937年的论文《企业的性质》中，采用一系列的案例对交易费用经济学进行了阐述，这些案例所构成的命题或命题组被称作“科斯定理”。在此论文中，科斯将交易费用归纳为发现价格的费用以及谈判和签订合同的费用。虽然在此论文中，科斯并没有使用“交易费用”这一名词。在1960年的著作中，科斯将交易费用定义为:为了完成一项市场交易，必须弄清楚谁是某人与之交易者，必须通告人们，某人愿意出售某物，以及愿意在何种条件下进行导致协议的谈判、签订合同并实施为保证合同条款得到遵守所必要的检查，如此等等。
2.威廉姆森的交易费用观点
威廉姆森在其《市场与管理等级制》一书中对交易费用进行了较为详尽的阐述。威廉姆森遵循埃罗把交易费用规定为利用经济制度的费用、并且就其本身而论相当于物理学中的“磨擦”这一定义。他认为，事先的交易费用包括起草、谈判和维护一项协议的费用，事后的交易费用则包括(l)当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应费用，(2)倘若为了纠正事后的偏离准则而做出了双边的努力，由此而引起的争论不休的费用，(3)伴随建立和运作管理机构(通常不是法庭)而来的费用，管理机构也负责解决交易纠纷;(4)使安全保证生效的抵押费用。威廉姆森(1985)同时指出，产品或服务的费用是由生产费用和交易费用组成的。交易费用又称为协调费用，它是由监督、控制、管理交易的费用组成的。当企业管理者在做自制还是购买的决策时，他考虑的费用应该是生产费用加上交易费用。
3.张五常的交易费用观点
张五常在《经济组织与交易费用》一文中指出，“交易费用可以看作是一系列制度费用，包括信息费用、谈判费用、拟定和实施契约的费用、界定和控制产权的费用、监督管理的费用和制度结构变化的费用。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。”张五常同时指出，“所有的组织费用都是交易费用”。
关于交易费用理论及其分析方法，凯伊、迈克尔经济学家也都从不同的角度进行过阐述。交易费用可能存在于每一项交易过程中，也可能存在于每一项交易的每一个环节。同时交易费用可能存在于买家与卖家之间，即存在买方交易费用与卖方交易费用之分。

五、 交易费用的分类
一般的交易费用可分为市场交易费用、经理交易费用、政治交易费用。而市场交易费用就是科斯提出交易费用这一概念时所包含的。但这些交易费用中又有着千丝万缕，他们有共同的地方，由此可以形成更明了的分类。
那么在我们日常的生活中，哪些属于交易费用呢？一个企业进行一次买卖，除去前期备货的成本，这些内在成本外，还有运输、贷款、签订合同、公关等成本。这些非内在的成本及交易成本。又如在政治选举中，这种选举费用及一种交易成本，交易成本的接收方及候选人会保证当选后给助资者某种回报，这种回报即相当于一定的商品。所有的这些成本有些是明的，但有些只能暗中进行。由此交易费用既有显隐之分。
显性成本一方面是明着进行的，另一方面它是可计量的或者说是可以被公众获知的。而隐性的成本只能暗中进行，且不可公开，这种成本某种程度上来说是沉默的成本，极有可能不能收回任何利益，是没有保障的。而且隐形成本一般具有不平等性，它具有黑暗的本质，过多的隐性成本将使市场不平等性加强，陷入混乱之中。
另外，从功能上区分的话，有可将交易费用分为贷款利息及促进商品买卖的成本。促进商品买卖的成本包括了广告、公关、运输、签订合同、讨价还价的成本。这两种交易成本又有着一个显著的区别，即贷款成本受市场利率影响，不是博弈的结果，更不是人为的，是不可自行控制的。而促进商品买卖的费用一定程度上是可控的。在金融化加深的今天，贷款融资已成为企业生存生产的一种必要工具，利率的高低直接影响着整个交易费用的高低。

六、交易费用的深刻影响
交易费用的产生源自分工的产生，更多的分工，更多的交易环节，更多的交易费用。而分工的目的在于提高生产率，生产率的提升又是有界限的，所以为了保证利润的增长，必须控制交易费用的大小，不能超过了生产率提升带来的利润。
交易费用本质就是一种外在的附加值，它不具有商品内在的价值体现，它的存在本身就是起润滑剂的功效。所以如果在现有市场技术环境下交易费用超过了技术所允许的限额 那么必然导致价格的虚高，造成通胀的压力。
有关统计显示，目前交易费用占GDP的比重相当高。在中国是44%，美国为50%-60%，而在香港更是达到80%。可以看到在虚拟化经济越发达的地区交易费用越高，均衡循环越快，导致通胀及经济泡沫化的压力就越大。就如香港，如果交易费用增长1%,那么GDP就将虚增0.8%，可见交易费用带来的通胀的压力。
目前，世界范围内的通胀压力与日俱增，探究其原因，供求的失衡是不具说服力的。而更大的影响来自于交易成本，显然这种交易成本的增加超过了技术环境下的界限。具推测，在美国经理费用及市场交易费用占到最终消费价格的50%-57%，这还不包括暗中的交易费用及利息成本。这种高比例的交易成本显然已经产生了严重的虚拟的成本及通胀压力，而美国也只是在高失业率及发展中国家的廉价商品的支撑下苟延残喘。
有理由相信交易费用的循环增长与经济危机的周期存在着一定的联系。交易费用虚高后导致的经济停滞及后来的衰退将带来新的技术革新，新的循环由此开始。而这种经济危机的循环往复站在交易费用的角度来看，是不可避免的。因为市场是不完全通畅的，信息也是不充分完全可知的。必然的，我们只能在黑暗中摸索，不断向新均衡靠近，但每次靠近后又会发现新的均衡在等着我们。我们不能保证每次都能找到均衡点，从而每次的偏离或许就带来了经济的危机，因为交易费用的比重太高了。接下去我们又不得不重新去寻找新均衡，发展新技术来压减交易费用。
在这个层面上我们又可以说我们的市场没有均衡，因为信息不完全可知，市场不完全开放。正是交易费用的存在，为这种循环的过程埋下了一颗颗地雷，一不小心，就是触及到了。

七、总述
市场引入交易费用是为了更好的去交易，但人类是有限理性的，我们总在暗中探索着，我们总在不停的循环着。但庆幸的是在交易费用的提动下，我们的循环是螺旋上升的，我们因此也在进步着。
我们要做的不是去革除交易费用的存在，我们应该去合理的运用交易费用带来的便利。去废除一些不合理的交易费用，而去规范那些应该存在的交易费用。
交易费用带来了什么？是值得深思的。不仅仅是更多的成本，技术的革新、社会的发展、公平的环境。。。。。。或许都是它带来的。我们应该加强市场建设，加强透明度及自由度，以便让交易费用更好的来促进交易的进行。