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媒体称美国可能大范围调查投行雇佣中国官员子女
2013年08月24日 00:37来源：中国经营报
就在国内反腐如火如荼的时候，美国的海外反腐再为中国官员敲响警钟。伴随摩根大通被媒体曝出因雇佣国内官员子女遭遇美国执法部门调查，有美国律师预计“会有更多在国际顶尖投行工作的中国官员的子女引发类似调查”。
一位不愿具名的美国律师告诉《中国经营报》记者：“美国海外反腐败的主要执法部门在美国证交会和司法部，主要处理与海外贿赂及会计账目相关的案件。不过，每次调查并非空穴来风，往往是因为有人举报才启动。”
更加值得注意的是，“一旦被调查企业在接受调查时表示同行业均有类似行为的发生，美国证交会就会对同类型、同行业的并且与该公司采用相同模式或使用相同代理商的公司进行调查。”这也就是说，如果JP摩根在接受调查表示该问题是行业的普遍现象，那么更多的在国际投行工作的国内官员子女可能都会遭遇这种显性或者隐性的调查。
有迹象显示，与越来越多地中国企业“走出去”的趋势相一致，越来越多的官员子女选择了在更具国际性和开放性的金融行业任职，包括基金、投资银行、国际性咨询机构等。
由此，这些官员子女的资质是否符合雇佣者的要求，是否存在由此为雇佣者带来相关业务及利益输送等行为就成为了调查的焦点。而在这些焦点之外，美国海外反腐败的纵深性及其广度同样值得国内相关人士高度注意，既不要触及美国法律的底线，同时即使没有问题，也要尽量避免引发不必要的调查。
成为新突破点
曾在美国证券交易委员会执法部任职的美国律师Grime告诉记者：“美国海外反腐败法适用对象并非只限于在美国设立的本土公司和这些公司在海外的分支机构，还包括中国（或其他国家）企业在美国的上市公司，以及这些公司内部的员工，及第三方公司如律师事务所、会计师事务所、融资或公关机构等，及其代理机构、供货商等。”
他进一步向记者解释说：“这也就意味着，即使一个企业完全是一家中国企业，但它已经在美国上市，FCPA（《Foreign Corrupt Practices Act》‘海外反腐败法’）就会对其有监管权，就会受到制约，即使腐败行为发生在中国。”
事实上，不只如此，美国海外反腐败涉及面之广远超我们的想像，“有的时候，即使企业没有在美国上市，但如果腐败行为的决策或支付行为发生在美国境内、或与美国境内有一定关系（如邮件，银行系统等），也会受到调查。上市企业既要接受美国证交会的调查，又要接受司法部的调查。非上市公司只会被司法部调查。”
本次JP摩根遭遇调查的案例不过是美国诸多海外反腐败案例的一个缩影，伴随美国海外反腐力度的不断强化，很多为跨国公司或在美上市公司服务的第三方机构比如律师事务所、会计师事务所、投行、咨询机构可能都会遭遇类似调查。
当然，也有国际法律人士分析认为，“此前美国海外反腐集中的焦点在于跨国公司向国内官员提供贿赂的问题，而JP摩根案可能会成为一个起点，即通过调查雇佣在华官员的问题作为线索，发现更多的贿赂或者腐败案件。”
美国海外反腐败法案通过于1977年，在过去的二三十年里，由于执法力量有限，海外反腐败的调查案件数量有限，但是近十年来，美国逐渐强化了这方面力量，在资金及人力上给予更多支持，美国证交会更是直接在其官网上宣称海外反腐是其非常重要的执法方向。
看一下美国证交会近年来的执法行动，2008年有16起案件，2009年有13起案件，2010年有16起案件，2011年有20起案件，2012年有15起案件，这还不包括司法部对非上市公司的执法案件。
需要说明的是，每年的十几个案件并不代表美国执法部门只是调查了这十几家被处罚的公司，如前所述，很多具有行业“惯例”或“潜规则”性质的行为往往引发一个行业的调查，这也就意味着美国海外反腐的执法部门：美国证交会及司法部积累了极其可观的数据。
有消息显示，伴随美国重振制造业的决心，进一步强化在金融领域的话语权，以及在这些领域上与中国的角力，美国海外反腐的决心也可能会向这些领域转移。
不仅如此，就在前不久，美国证交会公开宣布其引入数据挖掘技术，赋予相关部门相应职能，来发现更多的违法案件，这让一些员工线索变得更加有利于执法行为的突破。
就像JP摩根案件中，一旦JP摩根在接受调查过程中反映这种雇佣中国官员子女属于国际投行在华的普遍性行为，美国执法部门很可能进行全行业调查，即向全行业发出调查问卷。
“这种集群式调查很容易发现新问题，因为美国企业普遍认为相对于被司法部门调查出问题，主动报告会为企业赢得主动权和较轻的处罚。此前朗讯案与大摩案就是典型案例，这两年FCPA涉案案例增多，也与美国企业主动报告的数量增加有关。” Grime说。
除此之外，如果美国证交会或司法部发现这是一条很好地执法路径，这种雇佣线索很可能会被适用到其他行业，包括在华的那些第三方机构，比如说律师事务所，在国内律师事务所工作的某官员子女为某跨国公司延揽到的业务或获得的相应机会等等，都可能成为调查的对象。
FCPA对官员定义宽泛
FCPA主要包括三项关键内容，第一是反腐条款，即禁止企业为获得或维持目前或者潜在的业务合同/关系，向美国以外的政府官员授权、提供或给予任何有价值的东西上，包括钱物、服务或利益等。第二项和第三项内容则是有关账簿记录和内部控制，但反腐是FCPA法案的重要内容。
而在反腐条款中，FCPA法案对于政府官员的定义显得极为宽泛，Grime曾经向记者强调说：“在中国，受到FCPA关注的政府官员，并不只限于在政府机构任职的人员，还包括在国有的企业事业单位拥有相应职权的人员。”
值得注意的是，在本次JP摩根被调查案件中，成为媒体焦点的光大集团董事长唐双宁虽然曾经是银监会副主席，但目前任职的却是国有企事业单位，同样成为了被调查的一个方向。
按照媒体的报道，美国证交会(SEC)的反贿赂部门在今年5月要求摩根大通提供唐双宁之子唐小宁（音译）和张西西（音译）等人相关的文件，在张西西（音译）的案例中，SEC要求摩根大通提交的文件“能指认出与雇佣她的决定有关的所有人员。”
同时，执法部门还调查了二人离职之后与公司之间的通讯记录，来调查雇佣关系背后是否存在某种利益输送的行为，鉴于JP摩根与光大集团之间的一些业务关系尚未结束，这种调查可能会持续下去，或者以和解而结束。
根据《纽约时报》的报道，“该机密文件并未明确地将摩根大通的雇佣行为与其获得业务的情况联系起来，未提出涉事的雇员有资质不足问题，也没有证据显示这些雇员帮助摩根大通获得了相关业务。”
这暗示JP摩根很可能会与美国证交会等达成和解，而和解往往是FCPA执法的一种重要案件方式，但要获得和解，JP摩根需要主动向执法部门披露更多信息，同时接受一定数额的罚款，而在罚款之外，贿赂案中执法机构会没收企业全部的违法所得。当然，JP摩根也可以坚持自己没有问题的主张，但要提供足够的证据。
无论如何，JP摩根案为中国官员们敲响了警钟，如何避免成为美国FCPA的执法对象，很可能会成为中国高级官员们下一步思考的重要问题。

美国投行雇中国高官子女遭调查 相关官员曾任职铁道部
2013年08月19日 07:33来源：中国网
小摩被曝因雇华官员子女遭调查
美国证交会正在调查摩根大通，相关官员曾分别在银监会和原铁道部任职
据《纽约时报》近日报道，美国当局正在对投资银行摩根大通（业内俗称小摩）展开受贿调查，以查明其是否通过雇佣中国高官子女而获得在华从事相关业务的机会，涉及的高官子女包括中国银监会前副主席、现任光大集团董事长唐双宁之子唐晓宁（音译）和原铁道部运输局前局长张曙光之女张西西（音译）。
对此，摩根大通发言人表示，该公司上周已在公开文件中披露此事，并将全力配合监管方面调查。记者昨日联系摩根大通中国公司，该公司表示并无进一步评论。
被调查者已离职
报道称，美国证交会（SEC）反贿赂部门正在搜集关于摩根大通“某些在香港雇佣的前雇员与该公司和某些客户的关系”。而根据一份保密的政府文件显示，在今年五月，该部门曾经要求小摩提供唐晓宁和张西西的相关信息。目前两人均已离职。
据公开资料显示，在唐晓宁2010年进入小摩之前，该公司与光大甚少有业务往来。而从2011年起，光大集团成为了该行的重要客户。当年，小摩成为光大银行上市的12家财务顾问之一，2012年则获得了光大国际出售资产的大单。
SEC搜集的信息包括唐晓宁的工资单，雇佣文件以及在他2012年12月离职后与小摩的通讯信息。该机构还要求提供所有批准唐晓宁入职的人员名单，以及所有小摩和光大集团的业务合同，以查明小摩雇佣唐晓宁的行为是否与两家公司业务往来有关。
一官员涉刘志军案
而张西西被摩根大通香港分部雇佣时，与原铁道部业务关系密切的中铁集团正在酝酿上市，摩根大通被选为保荐人之一。张曙光在原铁道部前部长刘志军案中涉案。
不过，此次调查并未明确地将小摩的雇佣行为与其获得业务的情况联系起来。
分析称，公司雇佣官员子女并不违法，但若受雇者资质不符要求，或者该公司此前未获得相关业务，而雇佣高官子女后却带来业务，那么就会引起监管部门的注意。（记者沈玮青）

小摩被曝因雇华官员子女遭查 相关官员曾在银监会任职
2013年08月19日 03:14来源：新京报 作者：沈玮青
新京报讯（记者沈玮青）据《纽约时报》近日报道，美国当局正在对投资银行摩根大通（业内俗称小摩）展开受贿调查，以查明其是否通过雇佣中国高官子女而获得在华从事相关业务的机会，涉及的高官子女包括中国银监会前副主席、现任光大集团董事长唐双宁之子唐晓宁（音译）和原铁道部运输局前局长张曙光之女张西西（音译）。
对此，摩根大通发言人表示，该公司上周已在公开文件中披露此事，并将全力配合监管方面调查。记者昨日联系摩根大通中国公司，该公司表示并无进一步评论。
被调查者已离职
报道称，美国证交会（SEC）反贿赂部门正在搜集关于摩根大通“某些在香港雇佣的前雇员与该公司和某些客户的关系”。而根据一份保密的政府文件显示，在今年五月，该部门曾经要求小摩提供唐晓宁和张西西的相关信息。目前两人均已离职。
据公开资料显示，在唐晓宁2010年进入小摩之前，该公司与光大甚少有业务往来。而从2011年起，光大集团成为了该行的重要客户。当年，小摩成为光大银行上市的12家财务顾问之一，2012年则获得了光大国际出售资产的大单。
SEC搜集的信息包括唐晓宁的工资单，雇佣文件以及在他2012年12月离职后与小摩的通讯信息。该机构还要求提供所有批准唐晓宁入职的人员名单，以及所有小摩和光大集团的业务合同，以查明小摩雇佣唐晓宁的行为是否与两家公司业务往来有关。
一官员涉刘志军案
而张西西被摩根大通香港分部雇佣时，与原铁道部业务关系密切的中铁集团正在酝酿上市，摩根大通被选为保荐人之一。张曙光在原铁道部前部长刘志军案中涉案。
不过，此次调查并未明确地将小摩的雇佣行为与其获得业务的情况联系起来。
分析称，公司雇佣官员子女并不违法，但若受雇者资质不符要求，或者该公司此前未获得相关业务，而雇佣高官子女后却带来业务，那么就会引起监管部门的注意。

摩根大通被曝雇中国官员子女 遭美国调查
2013年08月19日 07:33来源：新京报
据《纽约时报》近日报道，美国当局正在对投资银行摩根大通(业内俗称小摩)展开受贿调查，以查明其是否通过雇佣中国高官子女而获得在华从事相关业务的机会，涉及的高官子女包括中国银监会前副主席、现任光大集团董事长唐双宁之子唐晓宁(音译)和原铁道部运输局前局长张曙光之女张西西(音译)。
对此，摩根大通发言人表示，该公司上周已在公开文件中披露此事，并将全力配合监管方面调查。记者昨日联系摩根大通中国公司，该公司表示并无进一步评论。
　被调查者已离职
报道称，美国证交会(SEC)反贿赂部门正在搜集关于摩根大通“某些在香港雇佣的前雇员与该公司和某些客户的关系”。而根据一份保密的政府文件显示，在今年五月，该部门曾经要求小摩提供唐晓宁和张西西的相关信息。目前两人均已离职。
据公开资料显示，在唐晓宁2010年进入小摩之前，该公司与光大甚少有业务往来。而从2011年起，光大集团成为了该行的重要客户。当年，小摩成为光大银行[-1.11% 资金 研报]上市的12家财务顾问之一，2012年则获得了光大国际出售资产的大单。
SEC搜集的信息包括唐晓宁的工资单，雇佣文件以及在他2012年12月离职后与小摩的通讯信息。该机构还要求提供所有批准唐晓宁入职的人员名单，以及所有小摩和光大集团的业务合同，以查明小摩雇佣唐晓宁的行为是否与两家公司业务往来有关。
　一官员涉刘志军案
而张西西被摩根大通香港分部雇佣时，与原铁道部业务关系密切的中铁集团正在酝酿上市，摩根大通被选为保荐人之一。张曙光在原铁道部前部长刘志军案中涉案。
不过，此次调查并未明确地将小摩的雇佣行为与其获得业务的情况联系起来。
分析称，公司雇佣官员子女并不违法，但若受雇者资质不符要求，或者该公司此前未获得相关业务，而雇佣高官子女后却带来业务，那么就会引起监管部门的注意。

法制日报：官员子女必须和权力拉开距离
2013年08月20日 11:19来源：法制日报

高岳/画 　
近日，美国当局正在对投资银行摩根大通展开受贿调查，以查明其是否通过雇佣中国高官子女而获得在华从事相关业务的机会，涉及的高官子女包括中国银监会前副主席、现任光大集团董事长唐双宁之子唐晓宁(音译)和原铁道部运输局前局长张曙光之女张西西(音译)。
事情还在调查中，最后的结论还需等待。这样的针对性调查，让人想起之前曾经有过的一种流行的论调——官员也是人，官员的子女也是人，对他们不能另眼相看，不能有罪推定。
其实，如果不是生活在真空中，就会发现这种辩解之词的偏颇和无力。官员当然是普通人，他们具有普通人的一切权利，这一点根本没有人怀疑；但同时，他们更是一个官员，他们必须承担起一个官员应该承担的所有责任和义务。比如，在公众知情权面前，让渡部分的隐私。这种让渡并不是对官员隐私权的侵犯，那些属于个人层面的隐私依然会得到完整的保护；这种让渡也不是对官员的另眼相看，而是因其身份才产生的必然规定和特定规范。只有如此，公众的知情权才能得到保证，官员也才能得到足够的约束和提醒。如果官员一边在使用权力，一边又想完全像一个普通人，这样的想法要么是一种天真，要么是一种躲避。
这样的道理同样适用于官员的子女。毕竟，权力的影响力具有传递性，官员手中的权力可能会在子女身上得到一定程度的体现。对于这种可能，社会可以有两种态度：一种态度是，相信权力是洁身自好的，相信每一个官员的子女都可以自觉地回避权力的影响；另一种态度是，将相关的信息置于公众的监督之下，在舆论和制度的检验中，将官员子女还原为真实的个体和具体的普通人。如此，官员子女任职外企才不会引起争议和误解——他们完全可以凭自己的本事去过自己想要的生活。
所以，官员子女被调查并不是一件复杂的事。人们并不能由此认为，官员子女在利用父辈手中的权力作交换。因为事情的真相还未水落石出，而官员的子女也可以很出色，出色到如同其他精英一样，在比较高端的平台上实现人生的价值。人们也不能由此总结，最好禁止官员的子女从事外企的工作，这种禁止既是对个人自由的侵犯，也根本无法彻底解决问题——要知道，权力的影响力未必只传导到子女的身上，未必只会在外企显现。官员的子女被调查，只是基于一个原因，那就是人们想要厘清一个基本的事实——他们的表现有没有涉及到自身之外的权力？
这才是观察官员子女被调查的应有态度。这其实是从常识的角度进行审视：官员子女具有充分的人身自由，他们完全可以像普通人一样追求个人的梦想。但一个基本的前提是，他们的成功必须源自个体的奋斗，必须跟权力拉开应有的距离。只有这样，官员子女的去向才不会成为敏感的信息，他们完全可以像普通人一样活跃于公众视野，经受住舆论检验。也就是说，官员子女的信息应该公开，并且接受检验。如此，他们就可以成为普通人。(乾羽)

工人日报：“雇佣官员子女”当置于阳光下
2013年08月21日 09:53来源：工人日报
美国当局正在对投资银行摩根大通展开受贿调查，以查明其是否通过雇佣中国高官子女而获得在华从事相关业务的机会，涉及的高官子女包括中国银监会前副主席、现任光大集团董事长之子和原铁道部运输局前局长张曙光之女。(见《新京报》8月19日)
相比国内一些地方“拼爹式就业”已成潜规则，内地某些金融机构招聘更是毫不避嫌设置“关系栏”，仅仅因为雇用了中国官员子女，便招来美国当局的调查，不知摩根大通是否会颇觉委屈。
平心而论，家庭与父母对子女的影响，本就不容低估。既然歌唱家的孩子往往更容易受到音乐的耳濡目染，作家的孩子也多半能从家庭书架获得更多的阅读经验，这些源自父母职业与身份而给孩子带来的潜移默化的培养，当然不是其他家庭所能具备的。不仅如此，舐犊之情原本再正常不过，在子女成长历程中的关键时刻给予帮助，何尝不是为人父母的责任？从这个意义上说，官员子女从家庭中获得恩泽，充分发挥家庭带来的优势，原本无可非议。
不难设想，官员子女所具有的政商人脉资源，非普通家庭的孩子所能企及，而对于企业尤其是金融投行而言，其业务对于政商信息的敏感性，不言而喻。从自身业务属性出发，投行招聘更加青睐那些政商信息灵通人士，也在意料之中。而在这轮竞争中，天资聪颖与后天努力往往很难敌得过一个“好爸爸”。至于投行聘用官员子女又何尝不是从其业务需要出发，选择更具竞争力的人才呢？
应当承认，官员子女虽然不应获得额外的厚爱，但同样不应受到歧视。官员子女同样有参与就业竞争、选择合适工作的权利。不过，官员子女的权益同样应有边界。具体到官员子女所获得的职位究竟是凭长期耳濡目染所获得的个人竞争力，还是“好爸爸”手中的权力在暗通款曲，或者根本就是把招聘官员子女作为一种隐蔽的权力公关甚至隐形贿赂，就必须经得起怀疑、挑剔以及各方的调查。
事实上，官员子女固然不应被随意限制权利，但正如官员必须因为手中的权力而接受更多的监督，受到更多的制约一样，作为官员的近亲，同样必须忍受这样的不便。把官员配偶子女等近亲属的工作、财产纳入监督，如今已在全球反贪污贿赂领域达成共识并付诸行动。美国对于摩根大通雇佣中国官员子女的调查，正是这一监督机制的体现。
作为这一事件的另一方，国内对于官员子女就业、财产的监督，恐怕并不及时和到位。国内某些企业的类似权力公关路径也往往因为国内调查机制的缺失，较少受到制约。这或许正是“拼爹现象”见惯不怪、“关系招聘”大行其道的一个重要因素。
从这个角度看，“雇佣官员子女”当然不能与受贿直接画等号，但假如缺乏必要的监督机制，“雇佣官员子女”演变成一条行贿的新途径，或许并不意外。无论是对公权力的监督，还是遏制“拼爹”潜规则盛行，“雇佣官员子女”都应被置于监督的阳光下。